ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
12.11.2003 N 487
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 грудня 2003 р.
за N 1105/8426
Про затвердження Положення про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності
Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 11, 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності (додається).
2. Виконавчому секретарю (М.Каскевич) забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря М.Каскевича.
Голова Комісії О.Мозговий Протокол засідання Комісії
від 12.11.2003 N 49
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку
12.11.2003 N 487
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 грудня 2003 р.
за N 1105/8426
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності
Це Положення розроблене відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
1. Загальні положення
1.1. Це Положення визначає порядок, склад та терміни подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) інформації компанією з управління активами стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування (далі - ICI) після закінчення терміну, установленого для досягнення їх нормативів діяльності.
1.2. Склад та структура активів ICI визначаються відповідно до вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".
1.3. Вимоги щодо складу та структури активів ICI застосовуються через 6 місяців після реєстрації регламенту ICI в установленому Комісією порядку.
2. Порядок та терміни подання інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ICI після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності
2.1. Компанія з управління активами після закінчення строку для досягнення нормативів діяльності ICI, установленого проспектом емісії цінних паперів, зобов'язана подати до Комісії інформацію стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ICI після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності (далі - інформація). Інформація подається компанією з управління активами за станом на наступний день після закінчення 6 місяців з моменту реєстрації регламенту ICI в установленому Комісією порядку.
2.2. Інформація подається згідно з додатком до цього Положення протягом 5 робочих днів та підписується керівником компанії з управління активами та керівником зберігача і засвідчується їх печатками.
3. Контроль за порядком подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності
3.1. Державний контроль за виконанням вимог цього Положення здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до вимог чинного законодавства.
Начальник управлінняінвестиційної діяльності Є.ІвановДодаток
до Положення про порядок
подання компанією
з управління активами
інформації стосовно
підтвердження відповідності
складу та структури активів
інститутів спільного
інвестування після
закінчення терміну,
встановленого для досягнення
їх нормативів діяльності
ІНФОРМАЦІЯ
стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ICI після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності
За станом на_____________
1. Основні відомості про інвестиційний фонд
Найменування фонду __________________________________________
Код за ЄДРІСІ _______________________________________________
Тип, вид фонду ______________________________________________
Термін діяльності фонду (для фондів закритого та
інтервального типів) у форматі дата/місяць/рік ___________________
Найменування, місцезнаходження компанії з управління активами
фонду ____________________
Телефон (факс) компанії з управління активами _______________
Найменування, місцезнаходження зберігача фонду ______________
Найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна
фонду ____________________________________________________________
Найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської фірми)
__________________________________________________________________
2. Склад та структура активів ICI
2.1 Перелік інвестицій в цінні папери
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
| N з/п | Об'єкти нерухомого майна | Балансова вартість (тис.грн.) | Оцінна вартість (тис.грн.) | Частка в загальній балансовій вартості активів (%) |
| Усього |
2.3. Грошові кошти на депозитних вкладах та поточних рахунках у банках
2.4. Перелік інших інвестицій
| N з/п | Об'єкт інвестування | Балансова вартість (тис. грн.) | Частка в загальній балансовій вартості активів (%) | |
| Усього | ||||
3. Розрахунок вартості чистих активів
3.1 Вартість чистих активів (грн.).
3.2. Кількість цінних паперів ICI в обігу (шт.):
3.2.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.2.2. Розміщених серед фізичних осіб.
3.3. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір ICI (грн.).
3.4. Номінальна вартість цінного папера ICI (грн.).
Уповноважена особа компанії з
управління активами
Підпис_________________________
(П.І.Б.)
М.П.
"___" ____________ 200__рік
Уповноважена особа компанії
зберігача
Підпис__________________________
(П.І.Б.)
М.П.
"___" ____________ 200__рік
