• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку  | Рішення, Положення від 08.01.2002 № 9 | Документ не діє
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗВІТ
про активи фонду за попередній рік
1. Основні відомості про фонд
Повне найменування фонду ________________________________________
Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________
Телефон (факс) фонду ____________________________________________
Повне найменування компанії з управління активами _______________
Місцезнаходження компанії з управління активами _________________
Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ____________
Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна
фонду ____________________________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської
фірми) ___________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
N
з/п
Вид цінних
паперів з
розбивкою за
емітентами
Частка в
статутному
(складе-
ному)
капіталі
емітента
(%)
Номі-
нальна
вартість
(грн.)
Загальна
номі-
нальна
вартість
(грн)
Балансова
вартість
(грн)
Кіль-
кість
(шт.)
Частка в
загальній
балансо-
вій
вартості
активів
(%)
Усього
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
N
з/п
Об'єкти
нерухомого
майна
Балансова
вартість
(грн)
Оцінна
вартість
(грн)
Частка в
загальній
балансовій
вартості
активів (%)
Усього
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладеному (депозитному) рахунку
Сума грошових
коштів (грн.)
Депозитна ставка
(%)
Термін розміщення
у
гривнях
в
іноземній
валюті
у
гривнях
в
іноземній
валюті
у
гривнях
в
іноземній
валюті
Усього
2.4. Перелік інших інвестицій
N
з/п
Об'єкт
інвестування
Балансова вартість
(грн.)
Частка в загальній
балансовій
вартості активів
(%)
Усього
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн.)
3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.
3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.).
3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.
4. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір фонду.
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
"___" _____________ 20___ року
М.П.
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
( Положення доповнено додатком 7 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 880 від 06.08.2008 )
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗВІТ
про вартість чистих активів фонду за попередній рік
______________________________
(повне найменування фонду)
ДОВІДКА
про фонд
N
з/п
Характеристика фондуПоказники
1Вид фонду1. Диверсифікований
2. Недиверсифікований
2Тип фонду3. Закритий
4. Відкритий
5. Інтервальний
3Строк дії6. Строковий
7. Безстроковий
4Реєстраційний код за ЄДРІСІ
ДОВІДКА
про компанію з управління активами
N
з/п
Інформація про компанію
з управління активами
Показники
1Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
2Повне найменування
3Номер ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності
з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльність з управління
активами)
4Дата отримання ліцензії
на провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності
з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
ДОВІДКА
про вартість чистих активів фонду
______________________________
(повне найменування фонду)
N
з/п
Найменування
показника
Значення показника
на початок
звітного періоду
на кінець звітного
періоду
1234
1Активи фонду,
тис.грн
2Зобов'язання фонду,
тис.грн
3Вартість чистих
активів фонду,
тис.грн
(ряд 1 - ряд 2)
4Кількість
інвестиційних
сертифікатів, що
знаходяться в
обігу, одиниць, у
т.ч. розміщених
серед:
5а) юридичних осіб,
у т.ч.:
6резидентів
7нерезидентів
8б) фізичних осіб, у
т.ч.:
9резидентів
10нерезидентів
11Вартість чистих
активів у
розрахунку на один
інвестиційний
сертифікат,
грн./один.
(ряд. 3 x 1000/ряд. 4)
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
ДАНІ
про фінансові інвестиції фонду
______________________________
(повне найменування фонду)
N
з/п
Види цінних паперівНомінальна
вартість, тис.грн
На кінець звітного
періоду
Оцінна вартість,
тис. грн
1234
Цінні папери резидентів
Державні цінні папери
1Облігації
внутрішніх
державних позик
2Облігації зовнішніх
державних позик
3Облігації місцевих
позик
4Казначейські
зобов'язання
5Усього державних
цінних паперів
(ряд. 1 + ряд. 2 +
ряд. 3 + ряд. 4)
Цінні папери емітентів-резидентів
6Акції
7Облігації
8Ощадні (депозитні)
сертифікати
9Інші цінні папери
10Усього цінних
паперів емітентів-
резидентів (ряд. 6
+ ряд. 7 + ряд. 8 +
ряд 9)
11Разом цінних
паперів емітентів-
резидентів (ряд.
5 + ряд. 10)
Цінні папери нерезидентів
Цінні папери іноземних держав
12Внутрішні
13Зовнішні
14Усього цінних
паперів іноземних
держав (ряд. 12 +
ряд 13)
Цінні папери емітентів-нерезидентів
15Акції
16Облігації
17Інші цінні папери
18Усього цінних
паперів емітентів-
нерезидентів (ряд.
15 + ряд. 16 +
ряд. 17)
19Разом цінних
паперів емітентів-
нерезидентів (ряд.
14 + ряд. 18)
20Усього фінансових
інвестицій
(ряд 11 + ряд 19),
у т.ч.:
21короткострокових
22довгострокових
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
ДОВІДКА
про інвестиційний портфель фонду за станом на "___" ______________ 200_ року
_____________________________
(повне найменування фонду)
N
з/п
Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
резидентів та
ідентифіка-
ційний номер
нерезидентів (за
наявності)
Назва
емі-
тента
Міжнародний
ідентифіка-
ційний код
цінного
папера
Назва
цінного
папера
Кількість
цінних
паперів
Номі-
нальна
вартість,
грн.
Оцін-
на
вар-
тість,
грн.
12345678
РазомХХХ
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
( Положення доповнено додатком 8 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 880 від 06.08.2008 )