| | | показника |
|------+----------------------------------------+----------------|
| 1 | 2 | 3 |
|------+----------------------------------------+----------------|
| 1 |Запланований розмір річного прибутку | |
| | (тис. грн) | |
|------+----------------------------------------+----------------|
| 2 |Фактичний розмір річного прибутку | |
| | (тис. грн) | |
|------+----------------------------------------+----------------|
| 3 |База обчислення премії (ряд. 2 - ряд. 1)| |
| | (тис. грн) | |
|------+----------------------------------------+----------------|
| 4 |Ставка премії *, % | |
|------+----------------------------------------+----------------|
| 5 |Розмір премії (ряд. 3 х ряд. 4 / 100 % | |
| | (тис. грн) | |
------------------------------------------------------------------
____________
* Ставка щорічної премії не повинна перевищувати 15 % від різниці між фактичним та запланованим розміром прибутку.
Нарахування винагороди компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду протягом звітного року
Таблиця 4
------------------------------------------------------------------
|N | Період |Сукупна номінальна| Ставка | Сума |
|з/п | | вартість |винагороди *, %|винагороди |
| | | розміщених | |(стовп. 3 х|
| | | інвестиційних | |стовп. 4 / |
| | | сертифікатів за | |100 (тис. |
| | | місяць (тис. | |грн) |
| | | грн) | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
| 1 |Січень | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
| 2 |Лютий | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
| 3 |Березень | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
| 4 |Квітень | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
| 5 |Травень | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
| 6 |Червень | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
| 7 |Липень | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
| 8 |Серпень | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
| 9 |Вересень | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
|10 |Жовтень | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
|11 |Листопад | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
|12 |Грудень | | | |
|----+------------+------------------+---------------+-----------|
|13 |Разом за рік| | | |
| |(ряд. 1 + | | | |
| |ряд. 2 + | | | |
| |ряд. 3 + | | | |
| |ряд. 4 + | | | |
| |ряд. 5 + | | | |
| |ряд. 6 + | | | |
| |ряд. 7 + | | | |
| |ряд. 8 + | | | |
| |ряд. 9 + | | | |
| |ряд. 10 + | | | |
| |ряд. 11 + | | | |
| |ряд. 12) | | | |
------------------------------------------------------------------
____________
* Ставка щорічної винагороди не повинна перевищувати 5 % від сукупної номінальної вартості інвестиційних сертифікатів, розміщених за рік.
Перерахунок винагороди компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду за підсумками року
Таблиця 5
------------------------------------------------------------------
| N |Назва показника | Значення показника|
|з/п | | |
|----+-----------------------------+-----------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|----+-----------------------------+-----------------------------|
| 1 |Сума нарахованої протягом | |
| |року винагороди (стовп. 5 | |
| |ряд. 13 табл. 4) (тис. грн) | |
|----+-----------------------------+-----------------------------|
| 2 |Кількість розміщених за рік | |
| |інвестиційних сертифікатів в | |
| |обігу, одиниць (шт.) | |
|----+-----------------------------+-----------------------------|
| 3 |Номінальна вартість | |
| |інвестиційного сертифіката | |
| |(грн) | |
|----+-----------------------------+-----------------------------|
| 4 |Сукупна номінальна вартість | |
| |інвестиційних сертифікатів | |
| |(тис. грн) (ряд. 2 х ряд. 3 | |
| |/ 1000) | |
|----+-----------------------------+-----------------------------|
| 5 |Ставка щорічної винагороди *,| |
| |% | |
|----+-----------------------------+-----------------------------|
| 6 |Сума винагороди, | |
| |перерахованої за підсумками | |
| |року (тис. грн) (ряд. 4 х | |
| |ряд. 5 / 100 %) | |
|----+-----------------------------+-----------------------------|
| 7 |Сума коригування розміру | |
| |нарахованої винагороди (тис. | |
| |грн) (ряд. 6 - ряд. 1) | |
------------------------------------------------------------------
____________
* Ставка щорічної винагороди не повинна перевищувати 5 % від сукупної номінальної вартості інвестиційних сертифікатів, розміщених за рік.
Довідка про винагороду компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду, що обчислюється від різниці між витратами на придбання активів та доходів від їх реалізації
Таблиця 6
------------------------------------------------------------------
| N | Назва показника | Значення показника |
| з/п| | |
|----+---------------------------------+-------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|----+---------------------------------+-------------------------|
| 1 |Витрати на придбання активів | |
| |(тис. грн) | |
|----+---------------------------------+-------------------------|
| 2 |Доход від реалізації активів | |
| |(тис. грн) | |
|----+---------------------------------+-------------------------|
| 3 |База обчислення винагороди (ряд. | |
| |2 - ряд. 1) (тис. грн) | |
|----+---------------------------------+-------------------------|
| 4 |Ставка винагороди *, % | |
|----+---------------------------------+-------------------------|
| 5 |Сума винагороди (ряд. 3 х ряд. 4 | |
| |/ 100 %) (тис. грн) | |
------------------------------------------------------------------
____________
* Ставка щорічної винагороди не повинна перевищувати 5 % від різниці між доходами від реалізації активів та витратами на їх придбання.
Довідка про додатковий дохід компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Таблиця 7
------------------------------------------------------------------
|N | Період | Загальна |Вартість викупу | Розмір доходу у |
|з/п| | вартість | цінних | вигляді знижки |
| | | розміщення | паперів (тис. |(стовп. 3 - стовп.|
| | | цінних | грн) | 4) (тис.грн) |
| | | паперів, що | | |
| | |викуповуються | | |
| | | (тис. грн) | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------------------------------------------------------|
| I півріччя |
|----------------------------------------------------------------|
|1 |Січень | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|2 |Лютий | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|3 |Березень | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|4 |Квітень | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|5 |Травень | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|6 |Червень | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|7 |Разом за | | | |
| |I | | | |
| |півріччя | | | |
| |(ряд. 1+ | | | |
| |ряд. 2 + | | | |
| |ряд. 3 + | | | |
| |ряд. 4 + | | | |
| |ряд. 5 + | | | |
| |ряд. 6) | | | |
|----------------------------------------------------------------|
| II півріччя |
|----------------------------------------------------------------|
|8 |Липень | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|9 |Серпень | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|10 |Вересень | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|11 |Жовтень | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|12 |Листопад | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|13 |Грудень | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|14 |Разом за | | | |
| |II | | | |
| |півріччя | | | |
| |(ряд. 8 +| | | |
| |ряд. 9 + | | | |
| |ряд 10 + | | | |
| |ряд. 11+ | | | |
| |ряд. 12 +| | | |
| |ряд. 13) | | | |
|---+---------+--------------+----------------+------------------|
|15 |Разом за | | | |
| |рік (ряд.| | | |
| |7 + ряд. | | | |
| |14) | | | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про сукупний розмір винагороди Компанії інституту спільного інвестування
Таблиця 8
----------------------------------------------------------------
| N | Вид винагороди | Розмір |
| з/п| |винагороди |
|----+-------------------------------------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 |
|--------------------------------------------------------------|
| Інвестиційний фонд (крім венчурного) |
|--------------------------------------------------------------|
| 1 | Сума основної винагороди, перерахованої | |
| |за підсумками року | |
| |(ряд. 4 стовп. 3 табл. 2) (тис. грн) | |
|----+-------------------------------------------+-------------|
| 2 | Премія | |
| |(ряд. 5 стовп. 3 табл. 3) (тис. грн) | |
|----+-------------------------------------------+-------------|
| 3 | Додатковий дохід | |
| |(ряд. 15 стовп. 5 табл. 7) (тис. грн) | |
|----+-------------------------------------------+-------------|
| 4 | Разом винагорода (сукупний розмір | |
| |винагороди) | |
| |(ряд. 1 + ряд. 2 + ряд. 3) (тис. грн) | |
|--------------------------------------------------------------|
| Венчурний інвестиційний фонд |
|--------------------------------------------------------------|
| 5 | Сума основної винагороди, перерахованої | |
| |за підсумками року | |
| |(ряд. 6 стовп. 3 табл. 5) (тис. грн) | |
|----+-------------------------------------------+-------------|
| 6 | Винагорода, що обчислюється від різниці | |
| |між витратами на придбання активів | |
| |фонду та доходом від їх реалізації | |
| |(ряд. 5 стовп. 3 табл. 6) (тис. грн) | |
|----+-------------------------------------------+-------------|
| 7 | Разом винагорода | |
| |(ряд. 5 + ряд. 6) (тис. грн) | |
----------------------------------------------------------------
Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Таблиця 9
--------------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п| Вид |Максимальний норматив винагороди |Фактичний розмір|Перевищення нормативу |
| |винагороди| |винагороди | |
| | |---------------------------------------+----------------+----------------------|
| | |База обчислення |ставка |сума |ставка % |сума | % |сума |
| | |---------------------| % |(тис. | |(тис. |(стовп. 7-|(стовп. 8- |
| | | назва | сума | |грн) | |грн) |стовп. 5) |стовп. 6) |
| | |показника |(тис.грн) | |(стовп. | | | |(тис. грн) |
| | | | | |4 х | | | | |
| | | | | |стовп. 5)| | | | |
|-----+----------+----------+----------+-------+---------+---------+------+----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Інвестиційний фонд (крім венчурного) |
|------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 |Основна |Середньо- | | 5 | | | | | |
| |винагорода|річна | | | | | | | |
| | |вартість | | | | | | | |
| | |чистих | | | | | | | |
| | |активів | | | | | | | |
| | |(тис.грн) | | | | | | | |
|-----+----------+----------+----------+-------+---------+---------+------+----------+-----------|
| 2 |Премія |Отриманий | | 15 | | | | | |
| | |понад | | | | | | | |
| | |заплано- | | | | | | | |
| | |ваного | | | | | | | |
| | |розмір | | | | | | | |
| | |прибутку | | | | | | | |
| | |(тис.грн) | | | | | | | |
|-----+----------+----------+----------+-------+---------+---------+------+----------+-----------|
| 3 |Разом | X | X | X | | X | | X | |
|-----+----------+----------+----------+-------+---------+---------+------+----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Венчурний інвестиційний фонд |
|------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 4 |Основна |Середньо- | | 5 | | | | | |
| |винагорода|річна | | | | | | | |
| | |сукупна | | | | | | | |
| | |номінальна| | | | | | | |
| | |вартість | | | | | | | |
| | |інвести- | | | | | | | |
| | |ційного | | | | | | | |
| | |сертифі- | | | | | | | |
| | |кату | | | | | | | |
| | |(тис.грн) | | | | | | | |
|-----+----------+----------+----------+-------+---------+---------+------+----------+-----------|
| 5 |Винагоро- |Різниця | | 15 | | | | | |
| |да, що |між | | | | | | | |
| |обчислю- |витратами | | | | | | | |
| |ється |на | | | | | | | |
| |від |придбання | | | | | | | |
| |різниці |активів | | | | | | | |
| |між |фонду та | | | | | | | |
| |витратами |доходом | | | | | | | |
| |на прид- |від їх | | | | | | | |
| |бання |реалізації| | | | | | | |
| |активів |(тис.грн) | | | | | | | |
| |фонду та | | | | | | | | |
| |доходом | | | | | | | | |
| |від їх | | | | | | | | |
| |реалізації| | | | | | | | |
|-----+----------+----------+----------+-------+---------+---------+------+----------+-----------|
| 6 |Разом | X | X | X | | X | | X | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник компанії з управління активами __________ __________
(підпис) (прізвище)
"___" ____________ 200_ р. М.П.
Голова спостережної ради _________ __________
(для корпоративного фонду) (підпис) (прізвище)
"___" ____________ 200_ р. М.П.
Додаток 6
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових
та корпоративних
інвестиційних фондів)
Довідка
про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування
за _____________ 200_ р.
__________________________ __________________________
(повна назва (реєстраційний код за
інвестиційного фонду) ЄДРІСІ)
_______________________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами ІСІ)
_______________________________________________________________
(номер та дата отримання ліцензії на здійснення професійної
діяльності з управління
активами інститутів спільного інвестування)
Таблиця 1
(тис. грн)
------------------------------------------------------------------------------------
| N | Стаття витрат | Сума витрат |
|з/п| |--------------------------------------|
| | |за I півріччя| за II | разом за рік |
| | | |півріччя|(гр. 3 + гр. 4)|
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| Витрати на винагороду |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|1 |Винагорода компанії з управління | | | |
| |активами | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|2 |Винагорода зберігачу | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|3 |Винагорода реєстратору | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|4 |Винагорода аудитору | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|5 |Винагорода оцінювачу | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|6 |Винагорода торговцю цінними паперами | | | |
| |- агенту | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|7 |Разом витрат на винагороду | | | |
| |(ряд. 1 + ряд. 2 + ряд. 3 + ряд. 4 + | | | |
| |ряд. 5 + ряд. 6) | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| Операційні витрати |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|8 |Реєстраційні послуги | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|9 |Виготовлення бланків цінних паперів | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|10 |Розрахунково-касове обслуговування | | | |
| |банком | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|11 |Нотаріальні послуги | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|12 |Послуги депозитарію | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|13 |Оплата вартості публікації обов'язкової| | | |
| |інформації | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|14 |Інформаційні послуги | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|15 |Орендна плата | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|16 |Винагорода членам спостережної ради | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|17 |Нарахування на фонд оплати праці членів| | | |
| |спостережної ради | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|18 |Рекламні послуги, пов'язані з | | | |
| |розміщенням цінних паперів | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|19 |Витрати, пов'язані з обслуговуванням | | | |
| |обігу цінних паперів та учасників | | | |
| |(акціонерів) | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|20 |Разом операційних витрат | | | |
| |(ряд. 8 + ряд. 9 + ряд. 10 + ряд. 11 + | | | |
| |ряд. 12 + ряд. 13 + ряд. 14 + ряд. 15 +| | | |
| |ряд. 16 + ряд. 17 + ряд. 18) | | | |
|---+---------------------------------------+-------------+--------+---------------|
|21 |Всього витрат (ряд. 7 + ряд. 20) | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
Інформація про недотримання вимог щодо розміру витрат, що відшкодовуються за рахунок інститутів спільного інвестування
Таблиця 2
(тис. грн)
---------------------------------------------------------------------------
| N |Отримувач |середній тариф|Максимальний |Перевищення нормативу |
|з/п|винагороди |на аналогічні |норматив | |
| | |послуги |-------------+----------------------|
| | | |ставка, % | сума | % |сума|
| | | | | (стов. 3 х| | |
| | | | | стовп. 4 /| | |
| | | | | 100 %) | | |
|---+-----------------+--------------+-------------+-----------+-----+----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+-----------------+--------------+-------------+-----------+-----+----|
| 1 |Зберігач | | | | | |
|---+-----------------+--------------+-------------+-----------+-----+----|
| 2 |Реєстратор | | | | | |
|---+-----------------+--------------+-------------+-----------+-----+----|
| 3 |Аудитор | | | | | |
|---+-----------------+--------------+-------------+-----------+-----+----|
| 4 |Оцінювач | | | | | |
|---+-----------------+--------------+-------------+-----------+-----+----|
| 5 |Торговець цінними| | | | | |
| |паперами - агент | | | | | |
|---+-----------------+--------------+-------------+-----------+-----+----|
| 6 |Разом | X | X | | X | |
---------------------------------------------------------------------------
Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування
Таблиця 3
(тис. грн)
---------------------------------------------------------------------
| N | Назва показника |Значення показника|
|з/п| | |
|---+--------------------------------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---+--------------------------------------------+------------------|
| 1 |Загальні витрати (ряд. 21 таб. 1 + ряд. 6 | |
| |товп. 5 таб. 2) | |
|---+--------------------------------------------+------------------|
| 2 |Середньорічна вартість чистих активів | |
|---+--------------------------------------------+------------------|
| |Максимальний норматив витрат: | |
|---+--------------------------------------------+------------------|
| 3 |- % від середньорічної вартості чистих | |
| |активів | |
|---+--------------------------------------------+------------------|
| 4 |- сума (ряд. 2 х ряд. 3 / 100 %) | |
|---+--------------------------------------------+------------------|
| 5 |Сума перевищення нормативу (ряд. 1 - ряд. 4)| |
---------------------------------------------------------------------
Уповноважена посадова особа
компанії з управління активами ___________ _______________
(підпис) (прізвище)
М.П.
"___" ____________ 200_ р. М. П.
( Виправлення внесені згідно з додатковою інформацією "Офіційного вісника України" N 39, 2002 р. )