| | (ряд. 14 + ряд. 18) | | |
|-----+-------------------------------------+------------+------------------|
| 20. | Усього фінансових інвестицій | | |
| | (ряд. 11 + ряд. 19), | | |
| | у т. ч.: | | |
|-----+-------------------------------------+------------+------------------|
| 21. | - короткострокових | | |
|-----+-------------------------------------+------------+------------------|
| 22. | - довгострокових | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Керівник компанії
з управління активами _____________ ________________
(підпис) (прізвище)
М.П.
"____"_______200_ р.
Керівник зберігача _____________ ________________
(підпис) (прізвище)
М.П.
"____"_______200_ р.
Довідка
про інвестиційний портфель пайового фонду
за станом на "__" _____________ 200__ р.
_________________________________________________________
(повне найменування пайового інвестиційного фонду)
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Код | Назва емітента | Код цінного | Назва цінного | Кількість | Номінальна | Оцінна |
| N | за ЄДРПОУ | | папера | папера | цінних | вартість, | вартість, |
|з/п| резидентів | | | | паперів | грн. | грн. |
| | та код | | | | | | |
| | легалізації | | | | | | |
| | нерезидентів | | | | | | |
|---+--------------+----------------+-------------+---------------+-----------+------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+--------------+----------------+-------------+---------------+-----------+------------+-----------|
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
|---+--------------+----------------+-------------+---------------+-----------+------------+-----------|
| | РАЗОМ | Х | Х | Х | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник компанії
з управління активами _____________ ______________
(підпис) (прізвище)
М.П.
Керівник зберігача ____________ ______________
(підпис) (прізвище)
М.П.
Додаток 3
до Положення про порядок
визначення вартості чистих
активів інститутів спільного
інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних
фондів)
Розрахунок вартості
чистих активів венчурного інвестиційного фонду за ___________200__р.
_______________________________________________________
(повне найменування венчурного інвестиційного фонду)
Довідка
про венчурний інвестиційний фонд
-----------------------------------------------------------------
| N | Характеристики інституту спільного | Показники |
| з/п | інвестування | |
|-----+------------------------------------+--------------------|
| 1. | Вид венчурного інвестиційного | Недиверсифікований |
| | фонду | |
|-----+------------------------------------+--------------------|
| 2. | Тип венчурного інвестиційного | Закритий |
| | фонду | |
|-----+------------------------------------+--------------------|
| 3. | Термін дії | Строковий |
|-----+------------------------------------+--------------------|
| 4. | Код за ЄДРПОУ | |
-----------------------------------------------------------------
Довідка
про компанію з управління активами венчурного інвестиційного фонду
-------------------------------------------------------
| N | Характеристики компанії з | Показники |
| з/п | управління активами | |
|-----+-----------------------------------+-----------|
| 1. | Реєстраційний код за ЄДРПОУ | |
| | компанії з управління активами | |
|-----+-----------------------------------+-----------|
| 2. | Повне найменування компанії з | |
| | управління активами ІСІ | |
|-----+-----------------------------------+-----------|
| 3. | Номер ліцензії на здійснення | |
| | професійної діяльності з | |
| | управління активами ІСІ | |
|-----+-----------------------------------+-----------|
| 4. | Дата отримання ліцензії на | |
| | здійснення професійної діяльності | |
| | з управління активами ІСІ | |
-------------------------------------------------------
Довідка
про вартість чистих активів венчурного інвестиційного фонду
_______________________________________________________
(повне найменування венчурного інвестиційного фонду)
------------------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування показника | Значення показника |
| з/п | |----------------------|
| | | на | на |
| | | початок | кінець |
| | | звітного | звітного |
| | | періоду | періоду |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 1. | Активи фонду, тис. грн | | |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 2. | Зобов'язання фонду, тис. грн | | |
| | (ряд. 430 + ряд. 480 + ряд. 620 + ряд. 630 Балансу) | | |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 3. | Вартість чистих активів фонду, тис. грн | | |
| | (ряд. 1 - ряд. 2) | | |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 4. | Кількість інвестиційних сертифікатів (акцій), | | |
| | що знаходяться в обігу, одиниць, | | |
| | у т. ч. розміщених серед: | | |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 5. | а) юридичних осіб, | | |
| | у т. ч.: | | |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 6. | - резидентів | | |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 7. | - нерезидентів | | |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 8. | б) фізичних осіб, | | |
| | у т. ч.: | | |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 9. | - резидентів | | |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 10. | - нерезидентів | | |
|-----+-----------------------------------------------------+-----------+----------|
| 11. | Вартість чистих активів в розрахунку на один | | |
| | інвестиційний сертифікат (акцію), грн./один. | | |
| | (ряд. 3/ряд. 4:1000) | | |
------------------------------------------------------------------------------------
Керівник компанії
з управління активами ____________ _______________
(підпис) (прізвище)
М.П.
"____"_______200 р.
Керівник зберігача ____________ _______________
(підпис) (прізвище)
М.П.
"____"_______200 р.
Довідка
про фінансові інвестиції венчурного інвестиційного фонду
__________________________________________________________________
(повне найменування венчурного інвестиційного фонду)
---------------------------------------------------------------------------------------
| N | | Номінальна | На кінець |
| з/п | Види цінних паперів | вартість, | звітного періоду |
| | | тис. грн. |------------------|
| | | | Оцінна вартість, |
| | | | тис. грн. |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------------------------------------------------------------------------------------|
| Цінні папери вітчизняних емітентів |
|-------------------------------------------------------------------------------------|
| Державні цінні папери |
|-------------------------------------------------------------------------------------|
| 1. | Облігації внутрішніх державних позик | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 2. | Облігації зовнішніх державних позик | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 3. | Облігації місцевих позик | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 4. | Казначейські зобов'язання | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 5. | Усього державних цінних паперів | | |
| | (ряд. 1 + ряд. 2 + ряд. 3 + ряд. 4) | | |
|-------------------------------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів - резидентів України |
|-------------------------------------------------------------------------------------|
| 6. | Акції | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 7. | Облігації | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 8. | Ощадні сертифікати | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 9. | Векселі | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 10. | Інші боргові зобов'язання | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 11. | Усього цінних паперів емітентів-резидентів | | |
| | (ряд. 6 + ряд. 7 + ряд. 8 + ряд. 9 + ряд. 10) | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 12. | Разом цінних паперів вітчизняних | | |
| | емітентів (ряд. 5 + ряд. 11) | | |
|-------------------------------------------------------------------------------------|
| Цінні папери іноземних емітентів |
|-------------------------------------------------------------------------------------|
| Цінні папери іноземних держав |
|-------------------------------------------------------------------------------------|
| 13. | Внутрішні | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 14. | Зовнішні | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 15. | Усього цінних паперів іноземних держав | | |
| | (ряд. 13 + ряд. 14) | | |
|-------------------------------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів-нерезидентів |
|-------------------------------------------------------------------------------------|
| 16. | Акції | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 17. | Облігації | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 18. | Інші цінні папери | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 19. | Усього цінних паперів емітентів-нерезидентів | | |
| | (ряд. 16 + ряд. 17 + ряд. 18) | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 20. | Разом цінних паперів іноземних емітентів | | |
| | (ряд. 15 + ряд. 19) | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 21. | Усього фінансових інвестицій | | |
| | (ряд. 12 + ряд. 20), | | |
| | у т. ч.: | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 22. | - короткострокових | | |
|-----+-----------------------------------------------+------------+------------------|
| 23. | - довгострокових | | |
---------------------------------------------------------------------------------------
Керівник компанії
з управління активами _____________ _______________
(підпис) (прізвище)
М.П.
"____"_______200_ р.
Керівник зберігача _____________ _______________
(підпис) (прізвище)
М.П.
"____"_______200_ р.
Довідка
про інвестиційний портфель венчурного фонду
за станом на "__" _____________ 200__ р.
_____________________________________________________________
(повне найменування венчурного інвестиційного фонду)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Код | Назва емітента | Код цінного | Назва цінного | Кількість | Номінальна | Оцінна |
|з/п| за ЄДРПОУ | | папера | папера | цінних | вартість, | вартість,|
| | резидентів | | | | паперів | грн. | грн. |
| | та код | | | | | | |
| | легалізації | | | | | | |
| | нерезидентів | | | | | | |
|---+--------------+----------------+-------------+---------------+-----------+------------+----------|
| 1 | 2 | | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+--------------+----------------+-------------+---------------+-----------+------------+----------|
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
|---+--------------+----------------+-------------+---------------+-----------+------------+----------|
| | РАЗОМ | Х | Х | Х | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник компанії
з управління активами _____________ _______________
(підпис) (прізвище)
М.П.
Керівник зберігача _____________ _______________
(підпис) (прізвище)
М.П.
