Про затвердження Положення про порядок подання заяв до органів Антимонопольного комітету України про надання дозволу на узгоджені дії субєктів господарювання

підтвердження попереднього рішення щодо здійснення узгоджених дій;

скасування повністю або частково рішення про надання дозволу на узгоджені дії та прийняття нового рішення;

накладення штрафу в порядку, визначеному законодавством.

Комплект документів, що додаються до заяви, має бути складений у тому порядку, який зазначено в пунктах 6.9 та 6.10 Положення про узгоджені дії. Цей комплект документів повинен мати суцільну нумерацію та бути підшитий у папці-швидкозшивачі. Копії установчих документів, змін до установчих документів мають бути оформлені відповідно до вимог законодавства. Заява про надання дозволу на узгоджені дії або про надання дозволу на зміни в узгоджених діях, яка подається до органів Комітету, підписується керівником юридичної особи - заявником (уповноваженою ним особою) або фізичною особою - заявником.

Відомості та інші документи, що додаються до заяви, підписуються заявником, який або від імені якого здійснюються ці узгоджені дії, або уповноваженою ним особою та засвідчуються печаткою. Також зазначаються прізвище, посада, місце роботи, контактний телефон того, хто готував відповіді на питання відповідного розділу, дата закінчення підготовки відомостей.

Спільна заява підписується керівниками всіх юридичних осіб та фізичними особами - заявниками (або уповноваженими ними особами).

Заява, що подається фізичною особою, та документи, додані до неї, повинні бути підписані цією фізичною особою. Підпис засвідчується печаткою за місцем роботи фізичної особи або нотаріально.

Документи та інформація іноземною мовою повинні супроводжуватися перекладом на українську мову, який засвідчується в установленому порядку.

Документи, викладені на двох і більше аркушах, повинні бути пронумеровані, прошиті і скріплені печаткою.

Інформація, передбачена додатками до Положення про узгоджені дії, має бути викладена з використанням нумерації розділів і пунктів цих додатків. Оформлення інформації має бути таким, як запропоновано в додатках. Усі табличні форми Положення надаються і в електронному вигляді (у форматі Excel)

Документи, передбачені пунктом 6.12 Положення про узгоджені дії, подаються в оригіналі, або в копіях, засвідчених у встановленому порядку.

Кожна особа, яка готує відомості, несе відповідальність за точність інформації, що викладається.

В економічному обґрунтуванні узгоджених дій висвітлюються такі питання:

мета;

очікувані результати щодо кожного учасника;

вплив узгоджених дій на відповідні товарні ринки, зокрема наслідки узгоджених дій, передбачених пунктом 3.1 Положення про узгоджені дії, з урахуванням присутності реальних та потенційних конкурентів, тенденцій зміни попиту та пропозиції, насичення товарних ринків;

зміна споживчих якостей товарів і таке інше.

В економічному обґрунтуванні позитивного впливу узгоджених дій, змін узгоджених дій на конкуренцію висвітлюються такі питання:

підвищення конкурентоспроможності вітчизняних підприємств на зовнішніх ринках; економічні та фінансові наслідки узгоджених дій, які можуть знайти відображення у зміні собівартості, ціни, прибутку і таке інше. Перелічені та інші показники повинні переконувати в тому, що узгоджені дії, передбачені статтею 6 Закону України "Про захист економічної конкуренції", можуть бути дозволені відповідними органами Антимонопольного комітету України, оскільки ці дії не призводять до суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині і сприяють відповідно:

удосконаленню виробництва, придбанню або реалізації товару;

техніко-технологічному, економічному розвитку;

розвитку малих або середніх підприємців;

оптимізації експорту чи імпорту товарів;

розробленню та застосуванню уніфікованих технічних умов або стандартів на товари;

раціоналізації виробництва.

Економічне обґрунтування позитивного впливу узгоджених дій, змін узгоджених дій включає також визначення негативних наслідків від цих дій та порівняння позитивного впливу (ефекту) та негативних наслідків від узгоджених дій, змін узгоджених дій.

Для представлення інтересів учасників узгоджених дій згідно з пунктом 4.1 Положення про узгоджені дії представники повинні подати письмові підтвердження своїх повноважень (у формі договору, доручення чи довіреності учасника(ів) заявленої(их) дії(й) своєму представнику представляти інтереси учасника(ів) заявленої(их) дії(й) перед органами Комітету).

У цьому дорученні необхідно вказати:

прізвище, ім'я та по батькові представника, його посаду та місце роботи;

адресу представника, номери телефону, телефаксу;

назву суб'єкта(ів) господарювання, інтереси якого(их) уповноважений представляти представник.

У дорученні також обов'язково зазначається, що ризики негативних наслідків, пов'язаних із переглядом органом Комітету рішення, прийнятого на підставі поданої представником недостовірної інформації, несуть учасники узгоджених дій, які призначили представника, або їхні правонаступники.

Якщо сторони, які подають заяву, вважають, що їхнім інтересам буде завдано шкоди в разі публікації або розголошення будь-яким іншим чином певної інформації, що подається відповідно до пункту 6.12 Положення про узгоджені дії, то ця інформація подається окремо в запечатаному печаткою конверті, а на кожній сторінці чітко зазначається "інформація з обмеженим доступом". Необхідно вказати вид інформації і пояснити, чому цю інформацію не потрібно розголошувати або публікувати.

Якщо заява подається більш ніж однією особою, тоді інформацію з обмеженим доступом можна подавати окремо і посилатися на неї як на доповнення. У таких випадках комплект документів, що додаються до заяви, вважатиметься повним після одержання всіх доповнень.

При поданні заяви і документів, що додаються до неї, органи й особи, зазначені в пункті 4.1 Положення про узгоджені дії, мають указати, які відомості не підлягають розголошенню.

1.1. Назвати всіх учасників узгоджених дій:

За кожною особою описати організаційну структуру: вказати назву, адресу кожного відокремленого структурного підрозділу.

Описати зв'язки, зазначені в пункті 2.3 додатка 4 до Положення.

1.2. Назвати в наведеній нижче формі перелік юридичних та фізичних осіб, які входять до суб'єктів господарювання, визначених відповідно до пункту 2 Порядку визначення переліку суб'єктів господарювання, щодо яких учасники узгоджених дій надають інформацію, наведеного в додатку 4.

Описати зазначені у пункті 2 Порядку, наведеного у додатку 4 до Положення, засоби забезпечення вирішального впливу між суб'єктами господарювання, щодо яких учасники узгоджених дій надають інформацію.

1.3. Назвати в наведеній нижче формі перелік юридичних осіб і фізичних осіб, визначених відповідно до пункту 3 Порядку визначення переліку суб'єктів господарювання, щодо яких учасники узгоджених дій надають інформацію, наведеного в додатку 4.

Описати зв'язки осіб, зазначених у цьому пункті, з учасниками узгоджених дій та з юридичними і фізичними особами, що не входять до складу суб'єктів господарювання, до яких входять учасники узгоджених дій.

У кожному випадку зазначити особу та відсоток, яким вона володіє, управляє чи користується.

1.4. Назвати особу, яка підготувала цю інформацію:

2.1. Описати зміст узгоджених дій, змін в узгоджених діях суб'єктів господарювання за видами заявлених дій; назвати очікувані терміни здійснення узгоджених дій та основні дати пов'язаних з цим подій, зокрема:

2.1.1. При створенні суб'єкта господарювання, укладенні суб'єктами господарювання угод у будь-якій формі, прийнятті об'єднаннями рішень у будь-якій формі:

указати назву та поштову адресу новостворюваного суб'єкта господарювання або об'єднання, описати структуру цього суб'єкта господарювання;

назвати розмір статутного фонду цього суб'єкта господарювання;

перерахувати всіх засновників суб'єкта господарювання, учасників об'єднання: указати їхню назву, адресу; внесок кожного засновника та його вартість у національній валюті України та євро; якщо внеском є цінні папери, назвати їхнього емітента, їхню назву, кількість, вартість у валюті України та євро; якщо внеском є пай у статутному фонді суб'єкта господарювання, назвати суб'єкт господарювання, указати, яку частку/пай становить у цьому статутному фонді, зазначити основні види діяльності створюваного суб'єкта господарювання, прогнозовані оцінки його частки на товарних ринках;

описати, на яких умовах засновники домовилися зробити свої внески, що одержить кожний засновник в обмін на свій внесок.

2.1.2. У разі здійснення будь-якої іншої погодженої поведінки, зокрема узгоджених дій, які визначені у пункті 3.2.4 Положення про узгоджені дії:

указати назву та поштову адресу суб'єктів господарювання учасників узгоджених дій;

назвати розміри статутних фондів цих суб'єктів господарювання;

перерахувати всіх засновників суб'єктів господарювання, учасників об'єднання: указати їх назву, адресу; внесок кожного засновника та його вартість у національній валюті України та євро; якщо внеском є цінні папери, назвати їхнього емітента, їхню назву, кількість, вартість у валюті України та євро; якщо внеском є пай у статутному фонді суб'єкта господарювання, назвати суб'єкт господарювання, указати, яку частку/пай становить у цьому статутному фонді;

указати, яким чином будуть здійснюватися узгоджені дії: за домовленістю, безпосередньо або опосередковано тощо;

указати, хто є ініціатором узгоджених дій;

описати об'єм господарської діяльності за узгодженими діями;

надати таку інформацію про ініціатора узгоджених дій: найменування та адресу, перелік усіх видів цінних паперів, що забезпечують йому право голосу, опис особливості користування правами, які вони дають; перелік видів цінних паперів, що не забезпечують права голосу;

надати копію договору на узгоджені дії.

2.1.3. У разі внесення змін в узгоджені дії, на які було отримано дозвіл органу Комітету, що не змінюють кола учасників і не поширюються на інші товарні ринки:

надати вичерпну інформацію стосовно змін в узгоджених змінах, указати назву суб'єктів господарювання, що набувають контролю на узгоджені дії, та суб'єктів господарювання, над узгодженими діями яких набувається контроль;

описати, яким чином набувається контроль над узгодженими діями.

2.2. Якщо будь-хто з учасників узгоджених дій протягом найближчого року підтримував вертикальні або горизонтальні зв'язки щодо якихось товарів, то зазначити код товарів, охарактеризувати вертикальні та горизонтальні зв'язки між учасниками узгоджених дій, відобразити рівні кооперації між ними.

2.3. Описати фінансові аспекти учасників узгоджених дій, у тому числі вказати:

розмір участі кожного учасника узгоджених дій у вартісному та відсотковому вираженні;

джерела, розміри та умови фінансової підтримки, яку одержує кожний учасник узгоджених дій.

За кожним учасником узгоджених дій, зазначеним у пункті 3.5 Положення про узгоджені дії, назвати всіх суб'єктів господарювання, пов'язаних з учасником узгоджених дій відносинами згідно з додатком 4, указавши назву, код за ЄДРПОУ, адресу.

Також надати:

копії документів, що впливають на правовідносини учасників узгоджених дій між собою та з іншими суб'єктами господарювання, зокрема угоди про спільну діяльність, про реалізацію спільних проектів, у тому числі інвестиційних, кодекс поведінки (правила професійної етики) за наявності;

повні відомості про відносини контролю, якими учасники узгоджених дій пов'язані між собою, а також відомості про особу, яка здійснює контроль за діяльністю групи суб'єктів господарювання, пов'язаних між собою відносинами контролю, до складу якої входять учасники узгоджених дій. Ця інформація може доповнюватися схемою відносин;

відомості про суб'єктів господарювання, в інтересах яких діють покупці.

У випадках, коли вирішальний вплив виникає внаслідок володіння, управління чи користування частками (паями, акціями), відповідна інформація надається згідно з наведеною нижче таблицею в такій формі:

Описати зазначені зв'язки

Сукупні вартісні показники та частки на ринку за кожним суб'єктом господарювання, до складу якого входить учасник узгоджених дій, а також загальні вартісні показники суб'єктів господарювання, до складу яких входять учасники узгоджених дій та їхні загальні частки на відповідних товарних ринках, розраховуються і наводяться згідно з Порядком обчислення порогових показників, наведеним у додатку 5.

1. Особи, які чинять або мають намір учинити узгоджені дії, є учасниками узгоджених дій.

2. Суб'єктами господарювання, щодо яких учасники узгоджених дій подають інформацію, зокрема є:

2.1. Суб'єкти господарювання (юридичні чи фізичні особи), які приймають рішення про узгоджені дії, зміни в узгоджених діях.

2.2. Суб'єкти господарювання (юридичні чи фізичні особи), щодо яких приймається рішення про узгоджені дії, зміни в узгоджених діях.

2.3. Суб'єкти господарювання (юридичні чи фізичні особи), які пов'язані хоча б з одним суб'єктом господарювання, зазначеним у пунктах 2.1 та 2.2 цього Порядку, відносинами контролю відповідно до статті 1 Закону України "Про захист економічної конкуренції", у тому числі який входить разом хоча б з одним із суб'єктів господарювання, зазначених у пунктах 2.1 та 2.2 цього Порядку, до групи суб'єктів господарювання, де один або декілька з них здійснюють контроль над іншими. Зокрема це:

2.3.1. Суб'єкти господарювання, у яких суб'єкт господарювання, зазначений в пунктах 2.1 та 2.2, прямо або опосередковано:

володіє чи управляє (користується) часткою (паєм, акціями) у статутному фонді в розмірі більше ніж 50 відсотків;

має більше ніж 50 відсотків голосів у вищих органах управління;

має повноваження призначати керівника, заступника керівника, головного бухгалтера або більш ніж 50 відсотків членів наглядової (спостережної) ради чи виконавчого, контрольного органу;

має право одержувати не менше 50 відсотків прибутку, що залишається в розпорядженні суб'єкта господарювання.

2.3.2. Суб'єкти господарювання, які:

прямо або опосередковано підпорядковані суб'єкту господарювання, зазначеному в пунктах 2.1 та 2.2, з певних питань згідно з правами, зафіксованими в установчих документах або угодах (контрактах), зокрема про довірче управління, про спільну діяльність, про оренду, про лізинг, про фінансову підтримку, про створення суб'єкта господарювання;

у своєму складі мають одних і тих самих фізичних осіб, що й суб'єкт господарювання, до складу якого входить учасник узгоджених дій, які посідають одну з перелічених нижче посад, а саме: керівника, заступника керівника, головного бухгалтера або не менше половини одних і тих самих фізичних осіб - членів наглядової (спостережної) ради чи виконавчого, контрольного органів.

2.3.3. Суб'єкти господарювання, які прямо або опосередковано мають стосовно суб'єкта господарювання, зазначеного в пунктах 2.1 та 2.2 цього Порядку, права і повноваження, перелічені в пунктах 2.3.1 та 2.3.2 цього Порядку.

2.3.4. Суб'єкти господарювання, які надають фінансову підтримку, що використовується для здійснення узгоджених дій.

2.4. Суб'єкти господарювання (крім суб'єктів господарювання, зазначених у пункті 2.3 цього Порядку):

2.4.1. У яких суб'єкт господарювання, зазначений у пунктах 2.1 - 2.3 цього Порядку, прямо або опосередковано:

володіє чи управляє (користується) часткою (паєм, акціями) у статутному фонді в розмірі більше ніж 25 відсотків;

має більше ніж 25 відсотків голосів у вищих органах управління;

має повноваження призначати керівника, заступника керівника, головного бухгалтера або більше ніж 25 відсотків членів спостережної ради чи виконавчого, контрольного органу;

має право одержувати не менше 25 відсотків прибутку, що залишається в розпорядженні суб'єкта господарювання.

2.4.2. Які прямо або опосередковано мають стосовно учасника узгоджених дій, зазначеного в пунктах 2.1 - 2.3 цього Порядку, права і повноваження, перелічені в пункті 2.4.1 цього Порядку.

3. Юридичними чи фізичними особами, стосовно яких учасники узгоджених дій подають інформацію, є:

юридичні особи (за винятком суб'єктів господарювання, зазначених у пункті 2 цього Порядку);

у статутному фондів яких суб'єкт господарювання, зазначений у пункті 2 цього Порядку, володіє чи управляє (користується) часткою (паєм, акціями) у розмірі 10 відсотків і більше;

у вищих органах управління яких суб'єкт господарювання, зазначений у пункті 2 цього Порядку, має 10 відсотків голосів і більше;

юридичні та фізичні особи з урахуванням відносин контролю (за винятком суб'єктів господарювання, зазначених у пункті 2 цього Порядку):

які володіють, управляють чи користуються часткою (паєм, акціями) у статутному фонді суб'єкта господарювання, зазначеного в пункті 2 цього Порядку, у розмірі 10 відсотків і більше;

кожна з яких у вищому органі управління суб'єкта господарювання, зазначеного в пункті 2 цього Порядку, має 10 відсотків голосів і більше.

4. Щодо всіх фізичних осіб, що входять до складу суб'єктів господарювання - учасників узгоджених дій, зазначених у пунктах 2.1-2.3 цього Порядку, подаються списки дієздатних осіб, що є: чоловіком (дружиною), батьками, дітьми, братами, сестрами фізичних осіб, які входять до складу суб'єктів господарювання - учасників узгоджених дій, і при цьому володіють чи користуються активами суб'єктів господарювання; мають права, які забезпечують вплив на формування складу, результати голосування та рішення органів управління суб'єктів господарювання; заміщують посади керівника, заступника керівника спостережної ради, правління, іншого наглядового чи виконавчого органу суб'єктів господарювання, мають можливість завдяки іншим чинникам впливати на господарську діяльність суб'єктів господарювання за обсягом, формою та змістом згідно з наведеною нижче формою.

1) у стовпчику 1 вказуються особи, які пов'язані з учасниками узгоджених дій;

2) у стовпчику 2 зазначається постійне місце проживання;

3) у стовпчику 3 зазначається П.І.Б. фізичної особи - учасника узгоджених дій;

4) варіанти заповнення стовпчика 4: чоловік; дружина; батько; мати; брат; сестра; син; донька;

5) у стовпчику 5 для суб'єкта господарювання - юридичної особи зазначається найменування та код за ЄДРПОУ; для суб'єкта господарювання - фізичної особи зазначається П.І.Б. фізичної особи та її ідентифікаційний номер (у разі наявності);

6) стовпчик 6 заповнюється відповідно до вимог пункту 3 додатка 5 до Положення. Зокрема, варіанти заповнення стовпчика 6: володіння активами (зазначається відсоток активів); володіння корпоративними правами (зазначається відсоток голосів у вищому органі управління суб'єкта господарювання внаслідок цих прав); володіння іншими правами, що забезпечують участь у формуванні органів управління суб'єкта господарювання (зазначаються характер прав; відсоток голосів в органах управління суб'єкта господарювання, що забезпечуються внаслідок цих прав); заміщення керівних посад (зазначається посада).

Розрахунок вартості (сукупної вартості) активів, обсягу (сукупного обсягу) реалізації товарів та часток (сукупних часток) на ринках товарів застосовується для:

визначення вартісних показників суб'єктів господарювання, до складу яких входять учасники узгоджених дій;

віднесення учасників узгоджених дій до категорії малих та середніх підприємців.

1. При розрахунку обсягів реалізації товарів учасників узгоджених дій використовується сума доходу (виручки) від реалізації продукції (товарів, робіт, послуг) за вирахуванням суми податку на додану вартість, акцизного збору, інших податків або зборів, базою для оподаткування в яких є оборот за останній фінансовий звітний рік, що передував поданню заяви. Кошти, отримані від реалізації товарів у межах однієї групи суб'єктів господарювання, пов'язаних відносинами контролю, якщо такий облік ведеться, не враховуються.

Обсяг реалізації товарів підприємств, організацій та інших юридичних осіб усіх форм власності (крім банків і бюджетних установ) відповідно до їх фінансової звітності і консолідованої фінансової звітності відповідає даним графи 3 рядка 035 "Чистий доход (виручка) від реалізації продукції (товарів робіт, послуг)" Звіту про фінансові результати (надалі - форма N 2, затверджена наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690).

2. Вартість активів підприємств, організацій та інших юридичних осіб усіх форм власності (крім банків і бюджетних установ) відповідно до їх фінансової звітності і консолідованої фінансової звітності відповідає даним графи 4 рядка 280 форми N 1 "Баланс" ( надалі - форма N 1), затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689).

Вартість активів бюджетних установ відповідає даним графи 4 рядка 350 форми N 1, затвердженої наказом Державного казначейства України від 23 березня 2000 року N 23, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 20 квітня 2000 року за N 233/4454.

3. Якщо учасниками узгоджених дій виступають комерційні банки, для розрахунку вартості активів та обсягів реалізації використовується десята частина вартості активів комерційного банку.

Вартість активів банку відповідає даним рядка "Активи - всього" стовпчика "Сальдо усього" Балансу комерційного банку (форма N 10-КБ (місячна), затверджена постановою Правління Національного банку України від 12 грудня 1997 року N 436) .

4. У випадках, коли учасниками узгоджених дій є страховики, для розрахунку вартості активів страховика використовується сума нетто-активів, а для розрахунку обсягів реалізації товарів - сума доходів від страхової діяльності, визначених відповідно до законодавства України про страхову діяльність.

Сума нетто-активів страховика відповідає даним графи 4 рядка 280 форми N 1 за вирахуванням даних, зазначених у графі 4 рядків 010, 430, 460, 620 форми N 1.

5. Вартість активів іноземних компаній та транснаціональних корпорацій відповідає даним рядка "Активи-всього" форми національної фінансової звітності Баланс, складеної відповідно до вимог міжнародних стандартів бухгалтерського обліку, або даним щодо вартості активів, які складені відповідно до вимог фінансової звітності, що діють в Україні.

Для визначення обсягу реалізації товарів іноземних компаній та транснаціональних корпорацій використовуються дані, зазначені в графі 3 рядка "Чиста виручка від реалізації" форми національної звітності "Звіт про прибутки та збитки", складеної відповідно до вимог міжнародних стандартів бухгалтерського обліку, або дані щодо обсягу реалізації товарів, які складені відповідно до вимог фінансової звітності, що діють в Україні.

6. Частка на ринку товару суб'єктів господарювання, до складу яких входить учасник узгоджених дій, розраховується з дотриманням вимог Методики визначення монопольного (домінуючого) становища суб'єктів господарювання, затвердженої розпорядженням Антимонопольного комітету України від 05.03.2002 N 49-р.

7. При розрахунку вартості (сукупної вартості) активів, обсягу (сукупного обсягу) реалізації товарів та часток (сукупних часток) на ринках товарів використовуються фактичні значення показників (вартість активів, обсяг реалізації товарів, частки на ринках товарів) кожного підприємства, організації, інших осіб, що входять до складу суб'єктів господарювання, до яких входять учасники узгоджених дій, з урахуванням відносин контролю, за останній фінансовий рік, у тому числі за кордоном.

Частки (сукупні частки) суб'єктів господарювання, до складу яких входить учасник узгоджених дій, на певному товарному ринку, вартості (сукупні вартості) їхніх активів та обсяги (сукупні обсяги) реалізації визначаються як сума відповідних показників суб'єктів господарювання, до складу яких входить цей учасник узгоджених дій.

Сукупна частка на певному товарному ринку, сукупна вартість активів або сукупний обсяг реалізації товарів (робіт послуг) усіх суб'єктів господарювання, до складу яких входять учасники узгоджених дій, розраховуються шляхом додавання відповідних показників усіх суб'єктів господарювання.

8. Для розрахунку вартісних показників суб'єктів господарювання використовуються форми їхньої фінансової звітності за останній фінансовий рік, що передує поданню заяви.

9. За кожним суб'єктом господарювання, до складу якого входить учасник узгоджених дій, указати підсумкові дані за останній фінансовий рік і відповідно заповнити таблицю 1 "Розрахунок сукупної вартості активів та сукупного обсягу реалізації товарів за ______ рік".

10. За кожним суб'єктом господарювання, до складу якого входить учасник узгоджених дій, указати сукупну частку, яку він має на відповідному товарному ринку, відповідно до таблиці 2 "Розрахунок часток на ринку товарів за ______ рік ".

11. ДКПП - державний класифікатор продукції та послуг, затверджений наказом Держстандарту України від 30.12.97 N 822.

УКТ ЗЕД - Українська класифікація товарів зовнішньоекономічної діяльності, надана в Митному тарифі України в додатку до Закону України "Про Митний тариф України".