Про затвердження Порядку контролю за додержанням ліцензійних умов провадження господарської діяльності арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів)

Відповідно до статті 8 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", Указу Президента України від 25 травня 2000 року N 721/2000 "Питання Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва" і постанови Кабінету Міністрів України від 14 листопада 2000 р. N 1698 "Про затвердження переліку органів ліцензування"

1. Затвердити Порядок контролю за додержанням ліцензійних умов провадження господарської діяльності арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів), що додається.

2. Головному управлінню контролю та реформування процедур легалізації суб'єктів господарювання Держпідприємництва й управлінню з питань власності та банкрутства Міністерства економіки та з питань європейської інтеграції в установленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію Міністерству юстиції.

3. Управлінню з питань власності та банкрутства Міністерства економіки та з питань європейської інтеграції (Максимов О.А.) забезпечити опублікування цього наказу в засобах масової інформації.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету з питань регуляторної політики та підприємництва Третьякова С.І. і керівника департаменту інституційної політики Міністерства економіки та з питань європейської інтеграції Мельника О.В.

Цей Порядок розроблено відповідно до Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", Указу Президента України від 25 травня 2000 року N 721/2000 "Питання Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва", постанови Кабінету Міністрів України від 14 листопада 2000 р. N 1698 "Про затвердження переліку органів ліцензування" та наказу Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва і Міністерства економіки України від 04.05.2001 N 72/49 "Про затвердження Ліцензійних умов провадження господарської діяльності арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів)".

1.1. Контроль за додержанням арбітражними керуючими (розпорядниками майна, керуючими санацією, ліквідаторами) (далі - арбітражний керуючий) ліцензійних умов провадження господарської діяльності арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів) (далі - Ліцензійні умови) здійснюють Міністерство економіки та з питань європейської інтеграції (і його регіональні та обласні управління з питань банкрутства) як орган ліцензування та Державний комітет України з питань регуляторної політики та підприємництва (і його представництва) як спеціально уповноважений орган з питань ліцензування (органи контролю) у межах своїх повноважень шляхом проведення планових і позапланових перевірок.

1.2. Планові перевірки дотримання арбітражними керуючими Ліцензійних умов проводяться не частіше одного разу на рік згідно з річним планом перевірок, який затверджується наказом органу контролю. Плани перевірок узгоджуються між Міністерством економіки та з питань європейської інтеграції та Державним комітетом з питань регуляторної політики та підприємництва.

1.3. Позапланові перевірки здійснюють органи контролю лише на підставі надходження до них у письмовій формі заяви (повідомлення) про порушення арбітражними керуючими ліцензійних умов або з метою перевірки виконання розпоряджень про усунення порушень Ліцензійних умов.

1.4. Для проведення перевірок органом контролю видається розпорядчий документ про утворення комісії та призначення голови і членів комісії.

1.5. Комісії видається посвідчення на проведення перевірки арбітражного керуючого (додаток 1), яке засвідчується підписом керівника (заступника керівника) органу контролю та скріплюється печаткою.

1.6. Посвідчення реєструється в окремому журналі обліку, сторінки якого мають бути пронумеровані, прошнуровані та скріплені печаткою (додаток 2).

1.7. Про проведення планової перевірки орган контролю повідомляє арбітражного керуючого не пізніше ніж за п'ять робочих днів до початку проведення перевірки.

Позапланова перевірка проводиться без попередження.

Термін проведення перевірки становить не більше п'яти робочих днів, у разі необхідності термін перевірки може бути продовжено до 10 робочих днів.

Комісія має право:

отримувати необхідні для проведення перевірки документи;

ознайомлюватися з нормативно-технічною, обліково-звітною, розпорядчою, статистичною та іншою документацією;

отримувати копії (ксерокопії) необхідних документів;

одержувати від арбітражних керуючих письмові пояснення з питань, що виникають під час перевірки.

Комісія зобов'язана:

керуватися у своїй роботі нормами законодавства;

об'єктивно відображати стан справ щодо додержання арбітражними керуючими Ліцензійних умов;

забезпечувати дотримання державної та комерційної таємниць.

4.1. Комісія несе відповідальність згідно з чинним законодавством за:

необ'єктивне відображення в акті перевірки даних про діяльність арбітражних керуючих;

приховування фактів порушень чи зловживань, допущених арбітражними керуючими;

інші дії, що порушують чинне законодавство.

4.2. Голова комісії відповідає за проведення дорученої йому перевірки.

Для проведення перевірки голова комісії повинен пред'явити арбітражному керуючому посвідчення на перевірку.

Арбітражний керуючий під час перевірки дотримання ним Ліцензійних умов надає всі необхідні для проведення перевірки документи та забезпечує умови для її проведення.

5.1. При плановій перевірці арбітражного керуючого комісія перевіряє:

додержання Ліцензійних умов провадження діяльності арбітражних керуючих;

відповідність документів, на підставі яких арбітражний керуючий здійснює свою діяльність, вимогам чинного законодавства;

відповідність відомостей, наведених в ліцензії, відомостям свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта господарювання;

відповідність діяльності, яку здійснює арбітражний керуючий, вимогам чинного законодавства;

своєчасність повідомлення Міністерства економіки та з питань європейської інтеграції та органу державної реєстрації, у якому зареєстровано арбітражного керуючого, про зміну даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії;

своєчасність переоформлення ліцензій.

5.2. При позаплановій перевірці арбітражного керуючого комісія перевіряє факти порушення арбітражним керуючим Ліцензійних умов, наведені у заяві, або виконання розпоряджень про усунення порушень Ліцензійних умов.

5.3. За результатами перевірки комісія складає акт перевірки додержання арбітражним керуючим Ліцензійних умов у двох примірниках (додаток 3). Один примірник акта видається арбітражному керуючому, який перевірявся, другий - зберігається органом контролю, який здійснив перевірку.

5.4. Усі примірники акта підписуються особами, які проводили перевірку. Арбітражний керуючий засвідчує, що ознайомлений з актом перевірки і отримав один примірник і, ставить свій підпис та печатку.

5.5. У разі відмови арбітражного керуючого від підписання акта перевірки голова комісії робить відповідний запис про те, що ця особа з актом ознайомлена і від підпису відмовилась. Арбітражний керуючий має право викласти мотиви своєї відмови від його підписання, подати пояснення і зауваження щодо змісту акта, які є невід'ємною частиною акта.

5.6. Порушення, викладені в акті перевірки, повинні мати посилання на конкретні пункти, розділи, статті нормативно-правових актів. Довільне викладення або трактування вимог нормативно-правових актів не допускається.

5.7. Забороняється включати до акта перевірки відомості, які не підтверджені документально.

6.1. Орган контролю не пізніше десяти робочих днів з дати складання акта перевірки порушень Ліцензійних умов видає розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, або орган ліцензування приймає рішення про анулювання ліцензії.

6.2. У разі усунення виявлених перевіркою порушень у десятиденний термін та надання органу контролю відповідних документів розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов не видається.

6.3. Арбітражний керуючий, який одержав розпорядження про усунення ним виявлених порушень Ліцензійних умов, зобов'язаний його виконати і в установлений у розпорядженні термін у письмовій формі повідомити про це орган, який видав розпорядження.

6.4. У разі невиконання арбітражним керуючим розпорядження про усунення виявлених порушень Ліцензійних умов:

6.4.1. Орган контролю за результатами перевірки складає акт про невиконання розпорядження про усунення виявлених порушень Ліцензійних умов, який є підставою для анулювання ліцензії.

6.4.2. Представництва Держпідприємництва, працівники яких проводили перевірку, направляють акт про невиконання розпорядження про усунення виявлених порушень Ліцензійних умов до Держпідприємництва, який направляє його Міністерству економіки та з питань європейської інтеграції з пропозицією анулювати ліцензію та повідомляє про це відповідне представництво.

6.4.3. Регіональні та обласні управління з питань банкрутства, працівники яких проводили перевірку, не пізніше наступного робочого дня після складання акта про невиконання розпорядження про усунення виявлених порушень Ліцензійних умов направляють акт до Міністерства економіки та з питань європейської інтеграції з пропозицією анулювати ліцензію ( копію - факсом).

6.4.4. Міністерство економіки та з питань європейської інтеграції на підставі акта про невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов приймає рішення щодо анулювання ліцензії.

6.5. Підставами для анулювання ліцензії є:

заява арбітражного керуючого про анулювання ліцензії;

акт про повторне порушення арбітражним керуючим Ліцензійних умов;

рішення про скасування державної реєстрації суб'єкта підприємницької діяльності;

нотаріально засвідчена копія свідоцтва про смерть фізичної особи - арбітражного керуючого;

акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих арбітражним керуючим для одержання ліцензії;

акт про встановлення факту передачі ліцензії або її копії іншій особі для провадження діяльності арбітражних керуючих;

акт про встановлення факту неподання в установлений строк повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії;

акт про невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов;

неможливість арбітражного керуючого забезпечити виконання Ліцензійних умов, установлених для діяльності арбітражних керуючих.

6.6. Міністерство економіки та з питань європейської інтеграції приймає рішення про анулювання ліцензії протягом десяти робочих днів з дати встановлення підстав для анулювання ліцензії, яке вручається (надсилається) арбітражному керуючому із зазначенням підстав анулювання не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.

6.7. Рішення про анулювання ліцензії реєструється у відповідному журналі обліку, сторінки якого повинні бути пронумеровані, прошнуровані та скріплені печаткою.

6.8. Питання про анулювання ліцензії на підставі акта про встановлення факту неподання в установлений строк повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії; акта про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих арбітражним керуючим для одержання ліцензії; акта про встановлення факту передачі ліцензії іншій фізичній особі для провадження діяльності арбітражних керуючих; акта про невиконання розпорядження про усунення виявлених порушень Ліцензійних умов розглядається Міністерством економіки та з питань європейської інтеграції з обов'язковим запрошенням арбітражного керуючого. У разі неявки арбітражного керуючого в протоколі засідання робиться відповідний запис і рішення приймається без арбітражного керуючого.

6.9. Рішення про анулювання ліцензії набирає чинності через десять днів з дня його прийняття.

6.10. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії вноситься до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії.

6.11. У разі анулювання ліцензії на підставі акта про повторне порушення арбітражним керуючим Ліцензійних умов, акта про встановлення факту неподання в установлений строк повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії, акта про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих суб'єктом господарювання для одержання ліцензії, акта про невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов арбітражний керуючий може одержати нову ліцензію на право провадження цього виду господарської діяльності не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення Міністерством економіки та з питань європейської інтеграції про анулювання попередньої ліцензії.

7.1. Якщо арбітражний керуючий протягом десяти днів з дня прийняття рішення про анулювання ліцензії подає скаргу до експертно-апеляційної ради, то дія даного рішення Міністерства економіки та з питань європейської інтеграції зупиняється до прийняття відповідного рішення спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування.

7.2. Рішення експертно-апеляційної ради з питань звернень (апеляцій) є підставою для видання спеціально уповноваженим органом з питань ліцензування розпорядження про усунення порушень законодавства у сфері ліцензування, допущених Міністерством економіки та з питань європейської інтеграції.

7.3. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.