голови, його заступників та членів спостережної (наглядової) ради банку, кандидатів, які рекомендуються на посади голови правління, головного бухгалтера, керівника філії банку, головного бухгалтера філії, а також для заповнення заступниками голови та членами правління (ради директорів) та заступниками головного бухгалтера банку
1. Прізвище, ім'я та по батькові, дата і місяць народження,
домашня адреса
__________________________________________________________________
2. На яку посаду рекомендується
__________________________________________________________________
3. Освіта (коли, де навчався, здобута спеціальність)
__________________________________________________________________
4. Робота на дату подання анкети (назва установи, посада, час
перебування).
__________________________________________________________________
5. Рекомендації трьох осіб (на окремому аркуші паперу
зазначте адресу, номери телефонів тих, хто Вас рекомендує. Бажано,
щоб серед них був Ваш попередній роботодавець)
__________________________________________________________________
6. Чи порушувалася справа про банкрутство, чи приймалося
рішення про ліквідацію банку або іншої юридичної особи, де Ви
раніше працювали?
__________________________________________________________________
7. Чи були у Вас серйозні фінансові проблеми, борги щодо
будь-якого банку або іншої фізичної чи юридичної особи?
__________________________________________________________________
8. Чи допускали Ви порушення кримінального законодавства за
останні роки?
__________________________________________________________________
9. Чи перебуваєте Ви в прямих родинних зв'язках із членами
ради банку (батьки, діти, подружжя, рідні брати та сестри)?
__________________________________________________________________
10. У якому товаристві чи юридичній особі Ви виконуєте на цей
час функції директора або члена правління чи ревізійної комісії?
__________________________________________________________________
11. Ваше бачення діяльності банку і Ваша роль у проведенні
політики банку
__________________________________________________________________
Я, що нижче підписався, заявляю, що відповіді повні і
правдиві.
Дата Підпис кандидата
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 10 від 09.01.2002 )
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 4
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
Таблиця
формування статутного капіталу
____________________________
(назва банку)
за станом на________________________________
(дата)
(у грн.)
-------------------------------------------------------------------
| N | Назва | Статутний капітал |Усього|
|з/п|учасника|---------------------------------------------| |
| | |Заявлено|Фактично|Питома|N документа| Питома | |
| | |(оголо- |сплачено| вага |про сплату,|вага (%)| |
| | | шено) | | (%) | дата | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| 1 | | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| 2 | | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
|...| | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| N | | | | | | | |
|------------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
|Усього за | | | | | | |
|юридичними | | | | | | |
|особами | | | | | | |
|------------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| 1 | | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| 2 | | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
|...| | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| N | | | | | | | |
|------------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
|Усього за | | | | | | |
|фізичними | | | | | | |
|особами | | | | | | |
|------------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
|Разом: | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------
Голова правління
(ради директорів) ______________________
(підпис)
Головний бухгалтер ______________________
(підпис)
З первинними
документами звірено:
М.П.
Начальник
територіального
управління ______________________
(підпис)
Начальник відділу
банківського нагляду ______________________
(підпис)
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 5
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
Висновок
співбесіди з ________________________________________________
__________________________________________________________________
кандидатом на посаду ________________________________________
__________________________________________________________________
банку _______________________________________________________
__________________________________________________________________
------------------------------------------------------------------
| Члени комісії | Дата | Результати | Підпис |
| (П.І.П), які | проведення | співбесіди | |
| проводять | співбесіди | (погоджено/не | |
| співбесіду | | погоджено) | |
|------------------+---------------+----------------+------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 6
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
Таблиця збільшення статутного капіталу
_____________________ за станом на ______________
(назва банку) (дата)
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Назва | Зареєстрований| Зміни до зареєстрованого | Збільшення статутного | Усього |
|з/п|акціонера | статутний | статутного капіталу | капіталу | |
| |(учасника)| капітал | | | |
| | |---------------+-----------------------------------+-------------------------------------+---------------|
| | |Фактично|Питома|Викуп-|Викуп-|Переуступлен-|N доку-|Оголо-|Фактично|У т. ч. за|N докумен-|Фактично|Питома|
| | |сплачено| вага,| лено | лено | ня (продаж) |мента, | шено |сплачено| рахунок | та, дата |сплачено|вага, |
| | | | % |банком| в |-------------| дата | | |дивідендів| | | % |
| | | | | |банку | + | - | | | | | | | |
|---+----------+--------+------+------+------+------+------+-------+------+--------+----------+----------+--------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|---+----------+--------+------+------+------+------+------+-------+------+--------+----------+----------+--------+------|
| |Усього за | | | | | | | | | | | | | |
| |юридичними| | | | | | | | | | | | | |
| |особами | | | | | | | | | | | | | |
|---+----------+--------+------+------+------+------+------+-------+------+--------+----------+----------+--------+------|
| |Усього за | | | | | | | | | | | | | |
| |фізичними | | | | | | | | | | | | | |
| |особами | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+--------+------+------+------+------+------+-------+------+--------+----------+----------+--------+------|
|Усього | | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник банку _______________________
(підпис)
М.П.
Головний бухгалтер _______________________
(підпис)
З первинними документами звірено:
М.П.
Начальник територіального управління _______________________
(підпис)
Начальник відділу
банківського нагляду _______________________
(підпис)
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 7
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
ЗАРЕЄСТРОВАНО УЗГОДЖЕНО
Рішення Комісії з питань Начальник Управління
нагляду та регулювання діяльності Національного банку
банків Управління Національного України
банку України в ________________________
в ________________________ області (за місцезнаходженням
(за місцезнаходженням банку)
філії) від ______________________
від _____________ N ______________
Начальник Управління
Національного банку
України в ______________________ області
(за місцезнаходженням
філії)
від _______________________________
Реєстраційний N _______ від _______
Директор Департаменту реєстрації
та ліцензування банків
___________________________________
Положення про філію
ЗАТВЕРДЖЕНО
спостережною радою банку
від _____________ N_________
М.П.
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 8
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
ЗАЯВА
про придбання або збільшення істотної участі в банку
__________________________________________________________________
(повна назва банку, місцезнаходження)
__________________________________________________________________
Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім'я та по
батькові фізичної особи __________________________________________
__________________________________________________________________
Місцезнаходження заявника ___________________________________
__________________________________________________________________
(місцезнаходження - для юридичної особи,
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
постійного місця проживання - для фізичної особи)
Прошу надати дозвіл на придбання або збільшення істотної
участі в статутному капіталі банку _______________________________
_________________________________________________________________,
(повна назва банку)
сума в статутному капіталі банку ___________________ гривень,
що складатиме частку в статутному капіталі банку
______________ відсотків;
(від 10 до 25)
______________ відсотків;
(від 25 до 50)
______________ відсотків;
(від 50 до 75)
_____________ відсотків*.
(75 і більше)
_____________
* - Якщо будь-яка особа має письмовий дозвіл Національного банку на володіння істотною участю у розмірі 75 відсотків статутного капіталу, то для подальшого збільшення прямо чи опосередковано його істотної участі в банку письмовий дозвіл не потрібен.
Маємо намір придбати акції (паї, частки) банку:
на первинному ринку - за угодою з банком, торговцем цінними
паперами;
на вторинному ринку - за угодою з банком, торговцем цінними
паперами або попереднім власником акцій (паїв, часток).
Дата
Підпис керівника
юридичної особи
М.П.
Підпис фізичної особи,
засвідчений нотаріально
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 9
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
АНКЕТА
Інформація про юридичну особу
__________________________________________________________________
(повна назва юридичної особи, що має намір придбати або
збільшити істотну участь у банку, із зазначенням
організаційно-правової форми)
__________________________________________________________________
(місцезнаходження)
Код (реєстраційний номер) платника податків ________________.
Основний вид діяльності ____________________________________.
Назви банків, у яких маєте поточні рахунки __________________
_________________________________________________________________.
Назви банків, які надають інформацію про стан рахунків, з
яких здійснюватиметься сплата за акції (паї, частки) _____________
_________________________________________________________________.
Голова та члени наглядової ради _____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Голова та члени виконавчого органу __________________________
(прізвище, ім'я,
_________________________________________________________________.
по батькові)
Державний іноземний контрольний орган (для нерезидентів)
_________________________________________________________________.
(назва органу)
Реєстратор іноземного заявника (для нерезидентів)
__________________________________________________________________
(назва органу в країні, де
_________________________________________________________________.
зареєстрований головний офіс іноземного учасника)
Відносини з банком-емітентом
Назва банку, акції (паї, частки) якого купуються
_________________________________________________________________.
Назва офіційного видання, де опубліковано оголошення про
емісію (при первинному розміщенні) _______________________________
_________________________________________________________________.
Андеррайтер (якщо є) _______________________________________.
(назва)
Кількість акцій (паїв, часток), що купується
______________________________________________ одиниць,
номінальна вартість однієї акції (паю, частки) __________________
грн.,
загальна сума ______________________________________________ грн.,
фактична вартість придбаних акцій
(паїв, часток) ______________________________________________ грн.
у т. ч. кількість акцій з правом
голосу __________________________________________________________.
Інформація про сплату
Джерело походження коштів для сплати
_________________________________________________________________.
(прибуток тощо)
Терміни сплати _____________________________________________.
(повністю - одноразово, частково -
зазначити протягом якого строку)
Наявна участь у банку: кількість акцій (паїв, часток)
___________________ сума ____________ грн., що складає частку
_________ відсотків у статутному капіталі банку-емітента.
Істотна участь з урахуванням придбаної кількості акцій (паїв,
часток) _____________________________________________________
сума ___________ грн., що складає частку _________ відсотків у
статутному капіталі банку-емітента.
Одержання кредитів у банку-емітенті ________________________
__________________________________________________________________
(номер і дата договору про надання
__________________________________________________________________
кредиту, сума, строк погашення кредиту, заборгованість за
договором на дату
_________________________________________________________________.
подання анкети)
Одержання кредитів в інших банках ___________________________
_________________________________________________________________.
(номер і дата договору про надання кредиту,
сума, строк погашення кредиту, заборгованість за договором на
дату подання анкети)
_________________________________________________________________.
Відносини власності із суб'єктами підприємницької
діяльності та іншими банками (крім банку-емітента)
Назва установи, місцезнаходження ___________________________.
Основний вид діяльності ____________________________________.
Відсоток власності в ній ___________________________________.
Чи є Ваші працівники або Ваша довірена особа в наглядовому
органі цієї установи? ____________________________________________
Чи представляє Ваша установа інтереси іншої юридичної особи?
__________________________________________________________________
Якої саме? __________________________________________________
З яких питань? ______________________________________________
Чи Ви є власником істотної участі або афілійованою особою в
іншому банку? ____________________________________________________
(конкретно якою особою, в якому банку)
Загальна інформація
Власники істотної участі в покупця акцій (паїв, часток):
юридична особа ___________________________________________________
(повна назва,
_________________________________________________________________,
місцезнаходження, відсоток участі)
фізична особа _______________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові,
_________________________________________________________________.
паспортні дані, відсоток участі)
Інші питання
Чи була порушена проти Вашої установи кримінальна справа (для
нерезидентів)? ___________________________________________________
(рік, підстава)
Чи був накладений арешт на рахунки, на майно? _______________
(рік, підстава)
__________________________________________________________________
Чи порушувалася справа про банкрутство Вашої установи?
____________
Чи є у Вашої установи невиконані зобов'язання щодо будь-якого
банку чи іншої юридичної або фізичної особи? _____________________
__________________________________________________________________
(викласти детально)
__________________________________________________________________
Чи порушувала Ваша установа антимонопольне, податкове,
банківське, валютне законодавство, законодавство про цінні папери
і фондову біржу тощо? ____________________________________________
__________________________________________________________________
(коли, яке саме законодавство, накладені санкції)
Чи була або є Ваша установа власником 10 і більше відсотків у
статутному капіталі юридичної особи, яка збанкрутувала, або до
якої були застосовані санкції за порушення антимонопольного,
податкового, банківського, валютного законодавства, законодавства
про цінні папери і фондову біржу тощо? ___________________________
__________________________________________________________________
(коли, яке саме законодавство)
У разі будь-яких змін у наданій інформації, що зазначена в
цій анкеті, які сталися до отримання письмового дозволу
Національного банку України на придбання або збільшення істотної
участі в банку, зобов'язуємося негайно повідомити про ці зміни
Національний банк України.
Усвідомлюємо, що у випадку, передбаченому чинним
законодавством України, надана нами інформація може бути доведена
до відома інших державних органів.
Засвідчуємо, що інформація, надана нами, є правдивою, повною
та дійсною за станом на дату її подання.
Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи, номер телефону
та факсу ________________________________________________________.
Підписано: _______ число _____________ місяць __________ рік.
Підпис _________________
М.П.
Підпис __________________________________________________________
(прізвище зазначити друкованими літерами)
Примітка. У разі неможливості надання інформації із зазначених в анкеті питань викласти причину.
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 10
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
АНКЕТА
Інформація про фізичну особу
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові особи, яка має намір придбати
або збільшити істотну
__________________________________________________________________
участь у банку, місце та дата народження)
Паспортні дані ______________________________________________
(серія,номер, дата видачі, ким
__________________________________________________________________
виданий, адреса прописки - для
__________________________________________________________________
резидентів)
Громадянство ________________________________________________
(країна, дата прийняття
__________________________________________________________________
громадянства, якщо воно змінювалося)
Постійне місце проживання ___________________________________
__________________________________________________________________
Ідентифікаційний номер платника податків ____________________
Перелік банків, у яких відкрито рахунки _____________________
__________________________________________________________________
Банк, який надає інформацію про наявність коштів та репутацію
власника рахунку (для нерезидентів) ______________________________
__________________________________________________________________
Місце роботи, займана посада за останні 5 років _____________
__________________________________________________________________
(зазначити у зворотному порядку, причина звільнення)
Місцезнаходження, номер телефону роботодавця ________________
__________________________________________________________________
Освіта та професійна кваліфікація ___________________________
__________________________________________________________________
(освіта, науковий ступінь, професійна
__________________________________________________________________
ліцензія, диплом: N, дата видачі, ким виданий, кваліфікація)
__________________________________________________________________
Державний іноземний орган контролю, що дає дозвіл на участь у
банку в Україні (для нерезидентів) _______________________________
__________________________________________________________________
(назва органу)
Відносини з банком-емітентом
Назва банку, акції (паї, частки) якого купуються ____________
__________________________________________________________________
Назва офіційного видання, в якому опубліковано оголошення про
емісію (при первинному розміщенні) _______________________________
__________________________________________________________________
Андеррайтер, якщо є _________________________________________
(назва, місцезнаходження)
__________________________________________________________________
Кількість акцій (паїв, часток), що купуються: ____________ одиниць,
номінальна вартість однієї акції (паю, частки) ____________ грн.,
загальна сума _________________________________ грн., фактична
вартість придбаних акцій (паїв, часток) _________ грн., у т. ч.
кількість акцій з правом голосу __________________.
Інформація про сплату
Джерело походження коштів для сплати ________________________
(власні кошти)
__________________________________________________________________
Порядок сплати ______________________________________________
(готівка, безготівковий розрахунок)
Терміни сплати ______________________________________________
(повністю - одноразово, частково - зазначити
__________________________________________________________________
протягом якого строку)
Наявна участь у банку: кількість акцій (паїв, часток) _______
сума ________ грн., що складає частку ______ відсотків у
статутному капіталі банку-емітента
Істотна участь з урахуванням придбаної кількості акцій (паїв,
часток) ______________________________________________ сума
_________ грн., що складає частку _______ відсотків у статутному
капіталі банку-емітента
Чи Ви є особою, яка пов'язана з банком-емітентом? ___________
__________________________________________________________________
(зазначити конкретно якою особою)
Одержання кредитів у банку-емітенті _________________________
__________________________________________________________________
(номер договору про надання кредиту, сума, строки погашення,
заборгованість на дату подання анкети)
Одержаня кредитів в інших банках ____________________________
__________________________________________________________________
(номер договору про надання кредиту, сума,
__________________________________________________________________
терміни погашення, заборгованість на дату подання анкети)
Відносини власності із суб'єктами підприємницької
діяльності та іншими банками (крім банку-емітента)
Назва установи, місцезнаходження ____________________________
__________________________________________________________________
Основний вид діяльності _____________________________________
__________________________________________________________________
Відсоток власності в ній ____________________________________
Чи є Ви членом в органах управління цієї установи? __________
Чи Ви є особою, яка пов'язана з банком? ____________________
__________________________________________________________________
(конкретно якою особою, в якому банку)
__________________________________________________________________
Чи виступаєте Ви довіреною особою, гарантом або поручителем
інших осіб з фінансових, майнових і корпоративних питань _________
__________________________________________________________________
(яких саме і з яких питань)
Інші питання
Чи була порушена проти Вас кримінальна справа? (рік,
підстава) ________________________________________________________
Чи був накладений арешт на Ваші рахунки, на майно? (рік,
підстава) ________________________________________________________
__________________________________________________________________
Чи були не виконані Вами зобов'язання фінансового, майнового
характеру щодо будь-якої юридичної особи та/або фізичної особи?
__________________________________________________________________
Чи порушували Ви антимонопольне, податкове, банківське,
валютне законодавство, законодавство про цінні папери і фондову
біржу тощо? ______________________________________________________
(коли, яке саме законодавство, накладені санкції)
Чи були Ви власником 10 і більше відсотків у статутному
капіталі юридичної особи, яка збанкрутувала або до якої були
застосовані санкції за порушення антимонопольного, податкового,
банківського, валютного законодавства, законодавства про цінні
папери і фондову біржу тощо? _____________________________________
__________________________________________________________________
(коли, яке саме законодавство)
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій
анкеті, які сталися до отримання письмового дозволу Національного
банку України на придбання або збільшення істотної участі в банку,
зобов'язуюсь негайно повідомити про ці зміни Національний банк
України.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому чинним законодавством
України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших
державних органів.
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною та
дійсною за станом на дату її подання.
Номер телефону та факсу, що доступні в робочий час __________
__________________________________________________________________
(код, N телефону, факсу)
Підписано: _______ число ____________ місяць ___________ рік.
Підпис фізичної особи,_______________________________________
засвідчений нотаріально
Підпис ______________________________________________________
(зазначити прізвище друкованими літерами)
Примітка. У разі неможливості надання інформації із зазначених в анкеті питань викласти причину.
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 11
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
Національний банк України (Управління Національного банку
України в ___________ області) повідомляє, що згідно з рішенням
Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків від
_________ N ________
__________________________________________________________________
(повна назва юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові
фізичної особи)
надається письмовий дозвіл на придбання ___________акцій (паїв,
часток) на суму ________ грн., що становить _____________
відсотків у статутному капіталі банку ____________________________
__________________________________________________________________
(повна назва банку, місцезнаходження)
З урахуванням придбаної частки істотна участь у _____________
__________________________________________________________________
(повна назва банку, місцезнаходження)
становитиме __________ акцій (паїв, часток) на суму __________
грн., що становить _____________ відсотків у статутному капіталі.
Заступник Голови Національного
банку України (начальник Управління
Національного банку України
в ____________________ області) підпис
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 12
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
АНКЕТА
голови (члена) виконавчого органу, спостережної ради юридичної особи - учасника, який має намір придбати або збільшити істотну участь у банку
__________________________________________________________________
(назва установи, яка має намір придбати або збільшити
істотну участь)
Інформація про особу
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові, посада в установі )
__________________________________________________________________
Паспортні дані ______________________________________________
(серія, номер, дата видачі, ким виданий,
__________________________________________________________________