Банк, який надає інформацію про наявність коштів та репутацію
власника рахунку (для нерезидентів) ______________________________
__________________________________________________________________
Місце роботи, займана посада за останні 5 років _____________
__________________________________________________________________
(зазначити у зворотному порядку, причина звільнення)
Місцезнаходження, номер телефону роботодавця ________________
__________________________________________________________________
Освіта та професійна кваліфікація ___________________________
__________________________________________________________________
(освіта, науковий ступінь, професійна
__________________________________________________________________
ліцензія, диплом: N, дата видачі, ким виданий, кваліфікація)
__________________________________________________________________
Державний іноземний орган контролю, що дає дозвіл на участь у
банку в Україні (для нерезидентів) _______________________________
__________________________________________________________________
(назва органу)
Відносини з банком-емітентом
Назва банку, акції (паї, частки) якого купуються ____________
__________________________________________________________________
Назва офіційного видання, в якому опубліковано оголошення про
емісію (при первинному розміщенні) _______________________________
__________________________________________________________________
Андеррайтер, якщо є _________________________________________
(назва, місцезнаходження)
__________________________________________________________________
Кількість акцій (паїв, часток), що купуються: ____________
одиниць, номінальна вартість однієї акції (паю, частки)
____________ грн., загальна сума _________________________________
грн., фактична вартість придбаних акцій (паїв, часток) _________
грн., у т. ч. кількість акцій з правом голосу __________________.
Інформація про сплату
Джерело походження коштів для сплати ________________________
(власні кошти)
__________________________________________________________________
Порядок сплати ______________________________________________
(готівка, безготівковий розрахунок)
Терміни сплати ______________________________________________
(повністю - одноразово, частково - зазначити
__________________________________________________________________
протягом якого строку)
Наявна участь у банку: кількість акцій (паїв, часток) _______
сума ________ грн., що складає частку ______ відсотків у
статутному капіталі банку-емітента
Істотна участь з урахуванням придбаної кількості акцій (паїв,
часток) ______________________________________________ сума
_________ грн., що складає частку _______ відсотків у статутному
капіталі банку-емітента
Чи Ви є особою, яка пов'язана з банком-емітентом? ___________
__________________________________________________________________
(зазначити конкретно якою особою)
Одержання кредитів у банку-емітенті _________________________
__________________________________________________________________
(номер договору про надання кредиту, сума, строки погашення,
заборгованість на дату подання анкети)
Одержаня кредитів в інших банках ____________________________
__________________________________________________________________
(номер договору про надання кредиту, сума,
__________________________________________________________________
терміни погашення, заборгованість на дату подання анкети)
Відносини власності із суб'єктами підприємницької
діяльності та іншими банками (крім банку-емітента)
Назва установи, місцезнаходження ____________________________
__________________________________________________________________
Основний вид діяльності _____________________________________
__________________________________________________________________
Відсоток власності в ній ____________________________________
Чи є Ви членом в органах управління цієї установи? __________
Чи Ви є особою, яка пов'язана з банком? ____________________
__________________________________________________________________
(конкретно якою особою, в якому банку)
__________________________________________________________________
Чи виступаєте Ви довіреною особою, гарантом або поручителем
інших осіб з фінансових, майнових і корпоративних питань _________
__________________________________________________________________
(яких саме і з яких питань)
Інші питання
Чи була порушена проти Вас кримінальна справа? (рік,
підстава) Інформація про наявність або відсутність судимості.
_________________________________________________________________
Чи був накладений арешт на Ваші рахунки, на майно? (рік,
підстава) ________________________________________________________
__________________________________________________________________
Чи були не виконані Вами зобов'язання фінансового, майнового
характеру щодо будь-якої юридичної особи та/або фізичної особи?
__________________________________________________________________
Чи порушували Ви антимонопольне, податкове, банківське,
валютне законодавство, законодавство про цінні папери і фондову
біржу тощо? ______________________________________________________
(коли, яке саме законодавство, накладені санкції)
Чи були Ви власником 10 і більше відсотків у статутному
капіталі юридичної особи, яка збанкрутувала або до якої були
застосовані санкції за порушення антимонопольного, податкового,
банківського, валютного законодавства, законодавства про цінні
папери і фондову біржу тощо? _____________________________________
__________________________________________________________________
(коли, яке саме законодавство)
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій
анкеті, які сталися до отримання письмового дозволу Національного
банку України на придбання або збільшення істотної участі в банку,
зобов'язуюсь негайно повідомити про ці зміни Національний банк
України.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому чинним законодавством
України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших
державних органів.
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною та
дійсною за станом на дату її подання.
Номер телефону та факсу, що доступні в робочий час __________
__________________________________________________________________
(код, N телефону, факсу)
Підписано: _______ число ____________ місяць ___________ рік.
Підпис фізичної особи,_______________________________________
засвідчений нотаріально
Підпис ______________________________________________________
(зазначити прізвище друкованими літерами)
Примітка. У разі неможливості надання інформації із зазначених в анкеті питань викласти причину.
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Постановою Нацбанку N 420 від 31.10.2002 )
Додаток 11
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
Національний банк України (Управління Національного банку
України в ___________ області) повідомляє, що згідно з рішенням
Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків від
_________ N ________
__________________________________________________________________
(повна назва юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові
фізичної особи)
надається письмовий дозвіл на придбання ___________акцій (паїв,
часток) на суму ________ грн., що становить _____________
відсотків у статутному капіталі банку ____________________________
__________________________________________________________________
(повна назва банку, місцезнаходження)
З урахуванням придбаної частки істотна участь у _____________
__________________________________________________________________
(повна назва банку, місцезнаходження)
становитиме __________ акцій (паїв, часток) на суму __________
грн., що становить _____________ відсотків у статутному капіталі.
Заступник Голови Національного
банку України (начальник Управління
Національного банку України
в ____________________ області) підпис
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 12
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
АНКЕТА
голови (члена) виконавчого органу, спостережної ради юридичної особи - учасника, який має намір придбати або збільшити істотну участь у банку
__________________________________________________________________
(назва установи, яка має намір придбати або збільшити
істотну участь)
Інформація про особу
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові, посада в установі )
__________________________________________________________________
Паспортні дані ______________________________________________
(серія, номер, дата видачі, ким виданий,
__________________________________________________________________
адреса прописки - для резидентів)
Громадянство ________________________________________________
(країна, дата прийняття
__________________________________________________________________
громадянства, якщо воно змінювалося)
Постійне місце проживання ___________________________________
Ідентифікаційний номер платника податків ____________________
Місце роботи, займана посада за останні 5 років _____________
__________________________________________________________________
(зазначити в зворотному порядку, причина звільнення)
__________________________________________________________________
Місцезнаходження, номер телефону роботодавця ________________
__________________________________________________________________
Освіта та професійна кваліфікація ___________________________
__________________________________________________________________
(освіта, науковий ступінь, професійна ліцензія,
__________________________________________________________________
диплом: N, дата видачі, ким виданий, спеціалізація)
__________________________________________________________________
Відносини власності з банком-емітентом
Чи Ви є власником акцій (паїв, часток) у банку-емітенті?
__________________________________________________________________
Кількість акцій (паїв, часток)_________________________, сума
______________ грн., відсоток _________
Чи маєте Ви намір збільшити частку в статутному капіталі
банку-емітента? __________________________________________________
Чи виступаєте Ви особою, пов'язаною з банком-емітентом?
__________________________________________________________________
(зазначити конкретно якою особою)
__________________________________________________________________
Інші питання
Чи була порушена проти Вас кримінальна справа? Інформація про
наявність або відсутність судимості_______________________________
__________________________________________________________________
(рік, підстава)
Чи був накладений арешт на Ваші рахунки, арешт майна?
__________________________________________________________________
(рік, підстава)
__________________________________________________________________
Чи були не виконані Вами зобов'язання фінансового або
майнового характеру щодо будь-якої юридичної особи та/або фізичної
особи? ___________________________________________________________
Чи порушували Ви антимонопольне, податкове, банківське,
валютне законодавство, законодавство про цінні папери і фондову
біржу тощо? ______________________________________________________
(коли, яке саме законодавство, накладені
__________________________________________________________________
санкції)
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій
анкеті, які сталися до отримання письмового дозволу Національного
банку України на придбання або збільшення істотної участі в банку,
зобов'язуюсь негайно повідомити про ці зміни Національний банк
України.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому чинним законодавством
України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших
державних органів.
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною та
дійсною за станом на дату її подання.
Номер телефону та факсу, доступні в робочий час _____________
__________________________________________________________________
(код, N телефону, факсу)
Підписано: _______ число ____________ місяць ___________ рік.
Підпис фізичної особи, ______________________________________
засвідчений нотаріально
Підпис ______________________________________________________
(зазначити прізвище друкованими літерами)
Примітка. У разі неможливості надання інформації із зазначених в анкеті питань викласти причину.
( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Постановою Нацбанку N 420 від 31.10.2002 )
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 13
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
АНКЕТА
фізичної особи - власника істотної участі в установі, що має намір придбати або збільшити участь у банку
__________________________________________________________________
(назва установи, в якій Ви є власником істотної участі)
Інформація про особу
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові, посада в установі)
Паспортні дані ______________________________________________
(серія, номер, дата видачі, ким
__________________________________________________________________
виданий, адреса прописки - для резидентів)
Громадянство ________________________________________________
(країна, дата прийняття
__________________________________________________________________
громадянства, якщо воно змінювалося)
Постійне місце проживання ___________________________________
__________________________________________________________________
Ідентифікаційний номер платника податків ____________________
Місце роботи, займана посада за останні 5 років _____________
__________________________________________________________________
(зазначити у зворотному порядку, причина звільнення)
__________________________________________________________________
Місцезнаходження, номер телефону роботодавця ________________
__________________________________________________________________
Освіта та професійна кваліфікація ___________________________
(освіта,
__________________________________________________________________
науковий ступінь, професійна
__________________________________________________________________
ліцензія, диплом: N, дата видачі, ким виданий, спеціалізація)
__________________________________________________________________
Відносини власності з банком-емітентом
Чи Ви є власником акцій (паїв, часток) у банку-емітенті?
__________________________________________________________________
Кількість акцій (паїв, часток) ________, сума ______________
грн., відсоток _________
Чи маєте Ви намір збільшити частку в статутному капіталі
банку-емітента?___________________________________________________
Чи виступаєте Ви особою, пов'язаною з банком-емітентом?
__________________________________________________________________
(зазначити конкретно якою особою)
Інші питання
Чи була порушена проти Вас кримінальна справа? Інформація про
наявність або відсутність судимості_______________________________
__________________________________________________________________
Чи був накладений арешт на Ваші рахунки, арешт майна? _______
__________________________________________________________________
(рік, підстава)
__________________________________________________________________
Чи були не виконані Вами зобов'язання фінансового або
майнового характеру щодо будь-якої юридичної та\або фізичної
особи? ___________________________________________________________
Чи порушували Ви антимонопольне, податкове, банківське,
валютне законодавство, законодавство про цінні папери і фондову
біржу тощо? ______________________________________________________
(коли, яке саме
__________________________________________________________________
законодавство, накладені санкції )
У разі будь-яких змін в інформації, зазначеній в цій анкеті,
які сталися до реєстрації банку або до реєстрації змін до його
статуту, а також до отримання письмового дозволу Національного
банку на придбання або збільшення істотної участі в банку,
зобов'язуюся негайно повідомити про ці зміни Національний банк.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому чинним законодавством
України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших
державних органів.
Засвідчую, що надана мною інформація є правдивою, повною та
дійсною за станом на дату її подання.
Номер телефону та факсу, доступні в робочий час _____________
__________________________________________________________________
(код, N телефону, факсу)
Підписано: _______ число ____________ місяць ___________ рік.
Підпис фізичної особи, ______________________________________
засвідчений нотаріально
Підпис ______________________________________________________
(зазначити прізвище друкованими літерами)
Примітка. У разі неможливості надання інформації із зазначених в анкеті питань викласти причину.
( Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 10 від 09.01.2002, N 420 від 31.10.2002 )
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 14
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
АНКЕТА
андеррайтера
Інформація про особу
__________________________________________________________________
(повна назва юридичної особи, з якою укладено договір
__________________________________________________________________
андеррайтингу)
__________________________________________________________________
(місцезнаходження)
Код (реєстраційний номер) платника податків _________________
Основний вид діяльності _____________________________________
Свідоцтво про реєстрацію (для резидентів) ___________________
__________________________________________________________________
(номер, дата видачі, ким видано)
Реєстратор іноземного андеррайтера __________________________
(повна назва,
__________________________________________________________________
номер, дата реєстрації)
__________________________________________________________________
(назва органу в країні, де зареєстровано головний офіс
іноземного учасника)
Назви банків, у яких маєте поточні рахунки __________________
__________________________________________________________________
Назви банків, які надають інформацію про стан рахунків, з
яких здійснюватиметься сплата за акції (паї, частки) _____________
__________________________________________________________________
Назви банків, з якими укладено угоди андеррайтингу __________
__________________________________________________________________
Відносини з банком-емітентом
Назва банку, акції (паї, частки) якого придбаваються ________
__________________________________________________________________
Дата, номер укладеної угоди _________________________________
__________________________________________________________________
Назва офіційного органу преси, де опубліковано інформацію про
емісію (при первинному розміщенні) _______________________________
__________________________________________________________________
Кількість придбаних акцій (паїв, часток) ____________________
у т. ч. кількість акцій з правом голосу _____________________
Номінальна вартість однієї акції (паїв,часток) ______________
Загальна номінальна вартість придбаних акцій (паїв,часток)
__________________________________________________________________
Фактична вартість придбаних акцій (паїв,часток) _____________
__________________________________________________________________
Назви юридичних осіб, а також перелік фізичних осіб, яким
планується реалізувати акції (паї,частки) шляхом андеррайтингу
__________________________________________________________________
Кількість акцій (паїв,часток), які планується
продати ________ одиниць, у т. ч. кількість акцій з правом
голосу ___________________________
Ціна продажу однієї акції (паїв,часток) ________________ грн.
Загальна сума проданих акцій (паїв,часток) _____________ грн.
Джерело походження коштів для сплати ________________________
(прибуток тощо)
Строки сплати _______________________________________________
(повністю - одноразово, частково - зазначити
__________________________________________________________________
протягом якого строку)
Чи виступаєте Ви особою, пов'язаною з банком-емітентом ______
__________________________________________________________________
(зазначити конкретно якою особою)
Отримання кредитів у банку-емітенті _________________________
(номер
__________________________________________________________________
і дата кредитного договору
__________________________________________________________________
про надання кредиту, сума, строк погашення кредиту,
заборгованість за договором на дату подання анкети)
Отримання кредитів в інших банках ___________________________
(номер і дата
__________________________________________________________________
кредитного договору
__________________________________________________________________
про надання кредиту, сума, строк погашення кредиту,
заборгованість за договором на дату подання анкети)
Інші питання
Чи була порушена проти Вашої установи кримінальна справа?
__________________________________________________________________
Чи був накладений арешт на рахунки? Арешт майна? ____________
__________________________________________________________________
(рік, підстава)
__________________________________________________________________
Чи порушувалася справа про банкрутство Вашої установи?
__________________________________________________________________
Чи були у Вашій установі невиконані зобов'язання щодо
будь-якого банку чи іншої юридичної особи? (викласти детально)
__________________________________________________________________
Чи порушувала Ваша установа антимонопольне, податкове,
банківське, валютне законодавство та законодавство про цінні
папери і фондову біржу тощо? _____________________________________
(коли,
__________________________________________________________________
яке саме законодавство, накладені санкції)
__________________________________________________________________
Чи була або є Ваша установа власником 10 і більше відсотків у
статутному капіталі юридичної особи, яка збанкрутувала, або до
якої було застосовані санкції за порушення антимонопольного,
податкового, банківського, валютного законодавства, законодавства
про цінні папери і фондову біржу тощо? ___________________________
(коли, яке
__________________________________________________________________
саме законодавство)
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій
анкеті, які сталися до отримання письмового дозволу Національного
банку України на придбання або збільшення істотної участі в банку,
зобов'язуємося негайно повідомити про ці зміни Національний банк
України.
Усвідомлюємо, що у випадку, передбаченому чинним
законодавством України, надана нами інформація може бути доведена
до відома інших державних органів.
Засвідчуємо, що інформація, надана нами, є правдивою, повною
та дійсною за станом на дату її подання.
Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи, номер телефону
та факсу _________________________________________________________
Підписано: _______ число _____________ місяць __________ рік.
Підпис ______________
М.П.
Підпис ______________________________________________________
(прізвище зазначити друкованими літерами)
Примітка. У разі неможливості надання інформації із зазначених в анкеті питань викласти причину.
| Заступник начальника Управління методології Генерального департаменту банківського нагляду | І.Ф.Романенко |
Додаток 15
до Положення про порядок створення і
державної реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв, відділень
ПОГОДЖЕНО
Рішення Комісії Національного
банку України з питань нагляду
та регулювання діяльності
банків при територіальному управлінні
(за місцезнаходженням відділення)
від ______ N ___________
Начальник
Управління Національного банку України
в/у _______________ області
(за місцезнаходженням відділення)
від _________
Положення про відділення
ЗАТВЕРДЖЕНО
Компетентний орган банку
від ___________ N ______
М.П.
( Положення доповнено Додатком 15 згідно з Постановою Національного банку N 10 від 09.01.2002 )