2.17. У разі відмови у видачі ліцензії (копії ліцензії) на підставі невідповідності заявника Ліцензійним умовам він може подати до органу ліцензування нову заяву про видачу ліцензії (копії ліцензії) після усунення причин, що стали підставою для відмови у видачі ліцензії.
2.18. Рішення про відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) може бути оскаржено в судовому порядку.
3. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів
3.1. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної діяльності нової філії або іншого відокремленого підрозділу (далі - філія) та/або розширення переліку діючих, якій(им) будуть надані повноваження щодо права провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен до початку цієї діяльності подати до органу ліцензування заяву встановленого зразка про видачу копії ліцензії (додаток 2), а також засвідчені ним копії документів, що підтверджують повноваження філії щодо здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме:
( Пункт 3.1 в редакції Наказу Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.1.1 копію рішення про створення філії та/або надання вказаних повноважень діючій філії і копію, затвердженого в установленому порядку Положення про філію (крім банків);
( Підпункт 3.1.1 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002, в редакції Наказу Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.1.2. Для банків - копію письмового дозволу банку на здійснення філією визначеного ним переліку операцій, у тому числі операцій на ринку цінних паперів, та копію затвердженого в установленому порядку Положення про внутрішній структурний підрозділ філії банку, якому надані повноваження щодо здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, яке повинно відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 і постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614
( Підпункт 3.1.2 в редакції Наказу Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.1.3. Довідку про філію(ї) згідно з додатком 3;
3.1.4. Довідку про керівних посадових осіб філії та її фахівців, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку, згідно з додатком 4;
3.1.5. Копію платіжного доручення про внесення плати за видачу копії ліцензії.
Рішення про видачу копії(й) ліцензії або про відмову в її (їх) видачі оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов, у строк не пізніше десяти робочих днів з дати надходження заяви про видачу копії(й) ліцензії та документів, що додаються до заяви.
( Абзац другий пункту 3.1.5 в редакції Наказу Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )( Абзац третій пункту 3.1.5 вилучено на підставі Наказу Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
У разі прийняття органом ліцензування рішення про видачу копії(й) ліцензії її (їх) оформлення здійснюється органом ліцензування у строк не пізніше ніж за три робочих дні з дати прийняття такого рішення.
3.2. У разі ліквідації філії ліцензіата, яка здійснювала професійну діяльність на ринку цінних паперів, або в разі припинення провадження філією вказаної діяльності згідно з отриманою в органі ліцензування копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом семи робочих днів з дати ліквідації вказаної філії або з дати припинення діяльності такою філією подати до органу ліцензування такі документи:
3.2.1. Заяву про анулювання копії ліцензії;
3.2.2. Засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу з цього питання;
3.2.3. Копію ліцензії, отриману в органі ліцензування (для її анулювання).
Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про ліквідацію філії, яка здійснювала професійну діяльність на ринку цінних паперів на підставі виданої їй копії ліцензії, або в разі припинення провадження філією вказаної діяльності повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання вищезазначеної копії ліцензії. Рішення про анулювання копії ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов.
( Абзац другий пункту 3.2.3 в редакції Наказу Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
Орган ліцензування повинен внести відповідні зміни до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття такого рішення.
3.2.4. У разі зміни найменування філії та/або місцезнаходження філії ліцензіат протягом тридцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до Положення про філію повинен подати до органу ліцензування такі документи:
а) заяву про зміни щодо найменування філії та/або місцезнаходження філії;
б) копію рішення про зміну найменування та/або місцезнаходження філії;
в) копію затвердженого в установленому порядку Положення про філію із внесеними змінами;
г) довідку про філію з відповідними змінами згідно з додатком 3.
3.2.4.1. Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про зміну назви та/або місцезнаходження філії, яка здійснює діяльність на підставі виданої їй копії ліцензії, повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів внести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформляється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування.
3.2.4.2. У разі отримання від професійного учасника, який поєднує певні види професійної діяльності на ринку цінних паперів, заяви щодо припинення здійснення філією певного виду діяльності (з доданням копії відповідного рішення), що здійснювався на підставі виданої їй копії ліцензії, орган ліцензування повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів унести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформляється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування
( Пункт 3.2 доповнено підпунктом 3.2.4 згідно з Наказом Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002, підпункт 3.2.4 в редакції Наказу Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.3. У разі виникнення у процесі професійної діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміна найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи); зміна місцезнаходження юридичної особи; зміни, пов'язані з провадженням професійним учасником певного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів, професійний учасник зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування заяву про переоформлення ліцензії встановленого зразка (додаток 5) разом з ліцензією, що підлягає переоформленню, та відповідними документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підверджують зазначені зміни.
3.3.1. У разі переоформлення ліцензії у зв'язку із змінами, пов'язаними зі зміною найменування професійного учаснеика (якщо зміна найменування не пов'язана з його реорганізацією) та/або зміною місцезнаходження професійного учасника, до заяви встановленого зразка додаються:
а) копія свідоцтва про державну реєстрацію з відповідними змінами, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;
( Підпункт "а" підпункту 3.3.1 в редакції Наказу Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
б) копії змін до статуту та установчого договору (у разі його наявності) щодо зміни найменування та/або місцезнаходження, зареєстровані в установленому порядку, засвідчені нотаріально або органом, який видав документи;
( Підпункт "б" підпункту 3.3.1 в редакції Наказу Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
в) копія платіжного доручення про внесення плати за переоформлення ліцензії.
Орган ліцензування протягом трьох робочих днів з дати надходження заяви про переоформлення ліцензії та документів, що додаються до неї, зобов'язаний видати переоформлену на новому бланку ліцензію з урахуванням змін, зазначених у заяві про переоформлення ліцензії;
г) оригінал ліцензії.
( Пункт 3.3.1 доповнено підпунктом "г" згідно з Наказом Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
3.3.2. У разі переоформлення ліцензії у зв'язку зі змінами, що пов'язані з провадженням заявником певного виду професійної діяльності, якщо ця зміна пов'язана з його намірами розширити свою діяльність, ліцензія переоформляється в порядку і в строки, передбачені для видачі ліцензії.
3.3.2.1. У разі розширення діяльності філії, яка має відповідну копію ліцензії, ліцензіат повинен до початку цієї діяльності подати до органу ліцензування такі документи:
а) заяву про розширення діяльності філії;
б) копію затвердженого в установленому порядку Положення про філію із внесеними змінами (крім банків);
в) для банків - копію затвердженого в установленому порядку Положення про внутрішній структурний підрозділ філії, якому надаються повноваження щодо здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, яке повинно відповідати вимогам, зазначеним у п.3.1.2 Ліцензійних умов;
г) довідку про керівних посадових осіб філії та її фахівців, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку та мають повноваження щодо здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, згідно з додатком 4.
Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про розширення діяльності філії, яка здійснює діяльність на підставі виданої їй копії ліцензії, повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів унести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформляється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування.
( Підпункт 3.3.2 доповнено підпунктом 3.3.2.1. згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.3.3. Одночасно з переоформленою на новому бланку ліцензією орган ліцензування на підставі даних ліцензійного реєстру безкоштовно видає професійному учаснику засвідчені копії такої ліцензії для філій (у разі їх наявності), яким надаються повноваження щодо здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Рішення про визнання недійсною ліцензії (копії ліцензії), що була переоформлена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу, в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов. Відповідні зміни до ліцензійного реєстру вносяться органом ліцензування не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття такого рішення.
( Абзац другий пункту 3.3.3 в редакції Наказу Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
3.3.4. Професійний учасник, який подав заяву та відповідні документи про переоформлення ліцензії, може провадити свою діяльність на підставі довідки про прийняття заяви про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, яка видається органом ліцензування у разі подання заяви про переоформлення ліцензії.
3.4. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом втрачена ліцензія, він зобов'язаний звернутися до органу ліцензування із заявою про видачу дубліката ліцензії згідно з додатком 6, до якої додається документ, що засвідчує внесення плати за видачу дубліката ліцензії.
Підставами для видачі дубліката ліцензії є втрата ліцензії або її пошкодження.
3.4.1. Якщо бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, то ліцензіат подає до органу ліцензування: заяву про видачу дубліката ліцензії встановленого зразка; не придатну для користування ліцензію; документ, що підверджує внесення плати за видачу дубліката ліцензії.
3.4.2. Строк дії дубліката ліцензії не може перевищувати строку дії, який зазначався у втраченій або пошкодженій ліцензії.
3.4.3. Професійний учасник, який подав заяву та відповідні документи для видачі дубліката ліцензії, може провадити свою діяльність на підставі довідки про прийняття заяви про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, яка видається органом ліцензування у разі подання заяви про видачу дубліката ліцензії.
3.4.4. Орган ліцензування зобов'язаний протягом трьох робочих днів з дати одержання заяви про видачу дубліката ліцензії видати заявникові дублікат ліцензії замість утраченої або пошкодженої.
3.4.5. Рішення про видачу дубліката ліцензії замість втраченої або пошкодженої ліцензії та про визнання недійсною ліцензії, що була втрачена або пошкоджена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов. Відповідні зміни до ліцензійного реєстру вносяться органом ліцензування не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття такого рішення.
( Пункт 3.4.5 в редакції Наказу Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
3.5. Ліцензійні умови провадження торговцями цінними паперами (у тому числі банками) професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по випуску та обігу цінних паперів
3.5.1. Торговець цінними паперами може здійснювати свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа).
( Пункт 3.5.1 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
3.5.2. Торговець цінними паперами для здійснення діяльності повинен:
розробити Положення про діяльність торговця цінними паперами;
розробити Положення про внутрішній контроль;
визначити контролера;
забезпечити відповідну кількість засобів обробки інформації та засобів зв'язку;
розробити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення;
призначити працівника, відповідального за здійснення фінансового моніторингу, та затвердити його посадову інструкцію.
( Підпункт 3.5.2. із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.5.2.1. Положення про діяльність торговця цінними паперами має містити, зокрема:
1) порядок укладання угод;
2) порядок роботи з клієнтами;
3) порядок здійснення діяльності з випуску цінних паперів;
4) порядок здійснення комісійної діяльності з цінними паперами;
5) порядок здійснення комерційної діяльності з цінними паперами;
6) порядок здійснення діяльності з похідними цінними паперами (фондовими деривативами);
7) облік та звітність щодо операцій з цінними паперами;
8) облік та звітність щодо коштів клієнтів;
9) перелік ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";
( Підпункт 3.5.2.1. доповнено підпунктом згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
10) вимоги до ідентифікації осіб з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;
( Підпункт 3.5.2.1. доповнено підпунктом згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
11) вимоги щодо обліку та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, та всієї документації про здійснення фінансової операції протягом п'яти років після її проведення.
( Підпункт 3.5.2.1. доповнено підпунктом згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.5.2.2. Положення про внутрішній контроль має містити, зокрема:
1) порядок і терміни розгляду скарг, звернень і заяв клієнтів та інших професійних учасників ринку цінних паперів;
2) процедури запобігання несанкціонованому доступу до службової інформації і її неправомірному використанню, у тому числі при суміщенні різних видів професійної діяльності;
3) розрахункові нормативи і показники для професійних учасників, встановлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
4) вимоги, спрямовані на запобігання маніпулюванню цінами на ринку цінних паперів, установлені професійним учасником;
5) опис компетенції контролера, його функцій, прав та обов'язків;
6) перелік та опис дій контролера у разі виявлення ним порушень;
7) форму і терміни подання звітності контролером керівнику виконавчого органу професійного учасника;
8) вимоги до оформлення первинних документів внутрішнього обліку, ведення облікових операцій, висвітлення операцій з цінними паперами в системі внутрішнього обліку і складання внутрішньої звітності.
3.5.2.3. Контролер торговця цінними паперами призначається з числа сертифікованих фахівців та відповідає за повноту та достовірність надання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3.5.2.4. Мінімальні вимоги до технічного забезпечення торговця цінними паперами при провадженні професійної діяльності, а саме засобів зв'язку і обробки інформації, - один телефон і два комп'ютери.
3.5.2.5. Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім документом торговця цінними паперами, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання торговця цінними паперами для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.
Правила розробляються з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 N 40, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658 (далі - Вимоги до організації фінансового моніторингу).
( Підпункт 3.5.2. доповнено підпунктом 3.5.2.5 згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.5.2.6. У торговця цінними паперами повинен бути призначений працівник, відповідальний за проведення торговцем цінними паперами заходів фінансового моніторингу.
Призначення такого відповідального працівника, встановлення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються згідно з Вимогами до організації фінансового моніторингу.
( Підпункт 3.5.2. доповнено підпунктом 3.5.2.6 згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )( Підпункт 3.5.2 в редакції Наказу Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.5.3. Торговець цінними паперами, який отримав ліцензію, зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування відповідно до рішення Комісії від 10 червня 1997 року N 11/1 "Про затвердження Порядку подання звітності торговцями цінними паперами" (зі змінами).
3.5.4. Торговець цінними паперами (крім банку), який отримав ліцензію, повинен звітувати перед органом ліцензування відповідно до рішення Комісії від 21 березня 1997 року N 3 "Про затвердження Порядку розрахунку показників ліквідності та фінансового стану торговців цінними паперами" (зі змінами).
3.5.5. Торговець цінними паперами повинен протягом строку дії ліцензії дотримуватись вимог статті 28 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" та Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Комісії від 23 грудня 1996 року N 331 (зі змінами) і зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25.12.96 за N 743/1768.
( Пункт 3.5.5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
Торговець цінними паперами (банк) повинен протягом строку дії ліцензії відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 і постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614.
( Підпункт 3.5.5 доповнено абзацом згідно з Наказом Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.5.6. Торговець цінними паперами протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:
( Підпункт 3.5.6 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.5.6.1. Копії змін та доповнень до статуту та установчого договору, які зареєстровані в установленому порядку, засвідчені нотаріально або органом, який видав документи (крім банку).
При внесенні змін до установчих документів, пов'язаних із збільшенням статутного фонду, торговець цінними паперами повинен сплатити вказане збільшення виключно за рахунок грошових коштів;
( Пункт 3.5.6.1 доповнено абзацом згідно з Наказом Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001, із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.5.6.2 Для банку - копії змін та доповнень до статуту, зареєстровані в установленому порядку Національним банком України, засвідчені нотаріально або органом, який видав документи;
( Підпункт 3.5.6.2. в редакції Наказу Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.5.6.3. Довідку про зміни розміру частки в статутному фонді засновників, акціонерів, учасників заявника (у тому числі банку) із зазначенням частки кожного в статутному фонді (в абсолютній сумі та у відсотках) або зміни у їх складі згідно з додатком 7.
Для торговця цінними паперами (у тому числі банку), створеного у формі акціонерного товариства, довідка про зміни в складі акціонерів (засновників) та/або зміни розміру їх частки в статутному фонді надається щодо акціонерів (засновників), на яких припадає понад 5 відсотків у статутному фонді;
( Абзац другий пункту 3.5.6.3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
3.5.6.4. Довідку про зміни в складі засновників, акціонерів, учасників тих юридичних осіб, які мають понад 10 відсотків у статутному фонді заявника - торговця цінними паперами (у тому числі банку) згідно з додатком 8.
Для юридичної особи, яка має понад 10 відсотків у статутному фонді торговця цінними паперами (у тому числі банку) та створена у формі акціонерного товариства, указані зміни надаються щодо акціонерів (засновників), на яких припадає понад 5 відсотків її статутного фонду;
( Пункт 3.5.6.4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
3.5.6.5. Довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких заявник - торговець цінними паперами (у тому числі банк) має частку понад 5 відсотків статутного фонду цих юридичних осіб (указати в абсолютній сумі та у відсотках) та/або зміни розміру вказаної частки згідно з додатком 9;
3.5.6.6. Довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців торговця цінними паперами (у тому числі банку), його філій, що безпосередньо здійснюватимуть операції з цінними паперами, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку. Довідка надається згідно з додатком 4.
У разі зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб) у процесі здійснення діяльності торговцю необхідно відновити потрібну кількість протягом трьох місяців;
( Абзац другий підпункту 3.5.6.6 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )( Пункт 3.5.6.6 доповнено абзацом згідно з Наказом Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
3.5.6.7. Довідку про випуски цінних паперів згідно з додатком 10;
3.5.6.8 Інформацію про реорганізацію торговця цінними паперами (злиття, приєднання, поділ, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства (з доданням копії відповідного рішення).
У разі реорганізації (перетворення - зміни організаційно-правової форми товариства) торговець цінними паперами повинен протягом десяти робочих днів з дати його перереєстрації (здійснює орган державної реєстрації суб'єктів підприємницької діяльності) подати до органу ліцензування відповідну заяву та документи на отримання в установленому порядку нової ліцензії.
( Підпункт 3.5.6.8. в редакції Наказу Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.5.7. Торговець цінними паперами зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:
( Підпункт 3.5.7 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
( Підпункт 3.5.7.1 виключено на підставі Наказу Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.5.7.1. Арешт банківських рахунків торговця цінними паперами із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;
( Підпункт 3.5.7.3 виключено на підставі Наказу Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.5.7.2. Вихід торговця цінними паперами із СРО із зазначенням причини виходу.
У цьому випадку торговець цінними паперами повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування.
3.5.8. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.
У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.
( Підпункт 3.5.8 в редакції Наказу Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.5.9. Якщо філія(ї) торговця цінними паперами відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням торговця), то торговець цінними паперами повинен повідомити про це відповідний територіальний орган органу ліцензування та надати йому інформацію згідно з п.3.5.8 Ліцензійних умов.
Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії торговця цінними паперами, печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні надаватись в установленій органом ліцензування електронній формі.
3.6. Ліцензійні умови провадження депозитаріями та зберігачами цінних паперів професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності
3.6.1. Ліцензійні умови провадження депозитарної діяльності депозитаріями цінних паперів
3.6.1.1. Депозитарій на підставі отриманої ліцензії здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.
3.6.1.2. Депозитарій може проводити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з долученням копії відповідного документа).
( Пункт 3.6.1.2 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
3.6.1.3. Депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний дотримуватись вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61 (далі - Положення про депозитарну діяльність), Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, затверджених рішенням Комісії від 13.04.2000 N 40 (далі - Норми та правила обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі), та інших нормативно-правових актів України, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.
( Підпункт 3.6.1.3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.6.1.4. Депозитарій повинен мати власне приміщення або орендоване за угодою з власником приміщення на строк не менше трьох років.
3.6.1.5. Приміщення депозитарію повинні бути обладнані сертифікованою охоронно-пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною.
3.6.1.6. Для забезпечення функції зберігання цінних паперів депозитарій повинен мати спеціально обладнане сховище відповідно до вимог МВС, яке б унеможливлювало викрадення, знищення, викривлення або псування цінних паперів та/або їх сертифікатів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів.
Для зберігання цінних паперів депозитарій може користуватися сховищами іншої юридичної особи шляхом укладання з нею відповідного договору згідно з чинним законодавством. У цьому договорі може бути визначена відповідальність цієї юридичної особи за зберігання майна, яке депозитарій передає у її сховище, а також порядок використання цього сховища депозитарієм.
3.6.1.7. Депозитарій повинен забезпечити надійність та безпечність своєї діяльності шляхом відповідності технічних засобів, організації діловодства та механізму внутрішнього контролю вимогам чинного законодавства.
3.6.1.8. У разі здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів депозитарій зобовязаний провадити її в організаційно та функціонально відокремленому підрозділі.
3.6.1.9. Депозитарій повинен мати два незалежних джерела електроживлення, а також джерела додаткового безперервного електроживлення на випадок зникнення електричного струму в електромережі.
3.6.1.10. Депозитарій повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, обладнання та програмне забезпечення, які відповідають специфіці його діяльності та обсягу інформації, що обробляється.
3.6.1.11. Депозитарій повинен бути обладнаний системними і програмно-технічними засобами та засобами зв'язку, які мають запобігати втратам, крадіжкам, несанкціонованому знищенню, викривленню, підробленню, копіюванню інформації і відповідати вимогам міжнародних та національних стандартів.
3.6.1.12. Депозитарій повинен забезпечити архівацію даних стану рахунків та інформації щодо проведених операцій за кожний операційний день.
Носії з архівними даними стану рахунків та інформації депозитарію повинні зберігатися у надійно захищеному приміщенні окремо від приміщення, де встановлено комп'ютерне обладнання депозитарію.
3.6.1.13. Депозитарій повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:
внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність депозитарію;
регламент здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів;
регламент щодо здійснення функцій номінального утримувача;
положення про внутрішній аудит за депозитарною діяльністю;
інструкції та правила користування засобами захисту інформації;
інші документи, що визначені Положенням про депозитарну діяльність.
Зазначені документи повинні відповідати вимогам Положення про депозитарну діяльність.
3.6.1.13.1. Внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність депозитарію повинно містити:
1) організаційно-функціональну схему управління професійною депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів депозитарію залежно від завдань, що на них покладені;
2) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють депозитарну діяльність;
3) перелік та опис основних процедур професійної депозитарної діяльності;
4) перелік та форми вхідних та вихідних документів;
5) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації під час здійснення професійної депозитарної діяльності;
6) довідник, у якому вказується повна схема та послідовність записів, що належать до конкретної депозитарної операції;
7) перелік процедур звітності перед клієнтами за відповідними договорами при прийманні цінних паперів від інших зберігачів;
8) перелік процедур з виконання корпоративних дій емітента;
9) перелік ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";
( Підпункт 3.6.1.13.1. доповнено підпунктом 9) згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
10) вимоги до ідентифікації осіб з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;
( Підпункт 3.6.1.13.1. доповнено підпунктом 10) згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
11) вимоги щодо обліку та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, та всієї документації про здійснення фінансової операції протягом п'яти років після її проведення.
( Підпункт 3.6.1.13.1. доповнено підпунктом 11) згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.6.1.13.2. Регламент здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію, орієнтований на клієнтів, повинен містити перелік, порядок і терміни виконання операцій, способи зберігання цінних паперів, порядок приймання первинних документів та вимоги до їх оформлення, а також вичерпний перелік причин відмови від приймання документів.
До регламенту повинні бути додані зразки форм доручень і запитів. Регламент повинен бути доступний клієнтам для вільного ознайомлення.
Регламент повинен містити, зокрема:
1) порядок приймання клієнтів;
2) вимоги до клієнтів депозитарію;
3) умови відкриття рахунку в цінних паперах;
4) підстави для відмови у відкритті рахунку в цінних паперах;
5) порядок оформлення та подання документів при прийманні клієнтів;
6) порядок приймання цінних паперів;
7) порядок та підстави для закриття рахунків у цінних паперах;
8) перелік та вартість послуг, що надаються депонентам, який може містити розміри плати, зокрема за:
а) відкриття рахунку в цінних паперах;
б) зберігання цінних паперів;
в) видачу виписок з рахунку в цінних паперах;
г) облік цінних паперів на рахунку в цінних паперах;
ґ) корпоративні дії емітента;
д) блокування цінних паперів;
е) виконання розпоряджень;
є) переказ та переміщення цінних паперів;
ж) заставу та дарування цінних паперів;
з) закриття рахунку в цінних паперах;
и) інші операції, передбачені чинним законодавством.
3.6.1.14. Фахівці (у тому числі керівники) підрозділів депозитарію, які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність, не мають права поєднувати свою діяльність у тих підрозділах, що здійснюють інші види професійної діяльності на ринку цінних паперів.
У разі виникнення у ліцензіата факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців такий ліцензіат повинен відновити потрібну кількість у термін не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту.
( Підпункт 3.6.1.14. із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.6.1.15. Депозитарій зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування у терміни та в порядку, установлені Положенням про депозитарну діяльність.
3.6.1.16. Депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:
( Підпункт 3.6.1.16 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.6.1.16.1. Зміни і доповнення, унесені до статуту та установчого договору депозитарію, які зареєстровані в установленому порядку;
3.6.1.16.2. Довідку про керівних посадових осіб (керівника, його заступника, головного бухгалтера) та фахівців депозитарію, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку згідно з додатком 4;
3.6.1.16.3. Інформацію про припинення діяльності депозитарію шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства (з доданням копії відповідного рішення).
3.6.1.17. Депозитарій зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:
( Підпункт 3.6.1.17 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )( Підпункт 3.6.1.17.1 виключено на підставі Наказу Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.6.1.17.1. Арешт банківських рахунків депозитарію із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;
3.6.1.17.2. Вихід депозитарію із СРО із зазначенням причини виходу. У цьому разі депозитарій повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування.
3.6.1.18. Усі відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні надаватися відомості в установленій органом ліцензування електронній формі.
3.6.1.19. Депозитарій повинен розробити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення.
Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім документом депозитарію, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання депозитарію для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.
Правила розробляються з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 N 40, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658 (далі - Вимоги до організації фінансового моніторингу).
( Підпункт 3.6.1. доповнено підпунктом 3.6.1.19. згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.6.1.20. У депозитарії повинен бути призначений працівник, відповідальний за проведення депозитарієм заходів фінансового моніторингу.
Призначення такого відповідального працівника, встановлення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються згідно з Вимогами до організації фінансового моніторингу.
( Підпункт 3.6.1. доповнено підпунктом 3.6.1.20. згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.6.1.21. Депозитарій повинен забезпечити реалізацію функцій державного представника Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у депозитарії згідно з чинним законодавством.
( Підпункт 3.6.1. доповнено підпунктом 3.6.1.21. згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
3.6.2. Ліцензійні умови провадження депозитарної діяльності зберігачами цінних паперів
3.6.2.1. Зберігач на підставі отриманої ліцензії здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.
3.6.2.2. Зберігач може провадити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменш однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа).
( Пункт 3.6.2.2 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
3.6.2.3. Зберігач протягом строку дії ліцензії зобов'язаний дотримуватись вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61, Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, затверджених рішенням Комісії від 13.04.2000 N 40 і зареєстрованих Міністерством юстиції України 15.09.2000 N 616/4837, та інших нормативно-правових актів України, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.
( Підпункт 3.6.2.3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.6.2.4. Зберігач, для якого здійснюються депозитарієм кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів відповідно до договору про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів, повинен бути учасником гарантійного фонду цього депозитарію.
3.6.2.5. Для здійснення депозитарної діяльності зберігач зобов'язаний створити депозитарний підрозділ. Цей підрозділ повинен бути відокремлений від інших підрозділів цієї юридичної особи та розташовуватися в окремому приміщенні (приміщеннях).
Зберігач (банк) протягом строку дії ліцензії повинен відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 та постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614.
( Підпункт 3.6.2.5 доповнено абзацом згідно з Наказом Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002 )
3.6.2.5.1. Приміщення зберігача повинні бути обладнані сертифікованою охоронно-пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною.
3.6.2.5.2. У разі виникнення у зберігача факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців такий зберігач повинен відновити потрібну кількість у термін не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту.
3.6.2.6. Для забезпечення функції зберігання цінних паперів зберігач повинен користуватися спеціально обладнаним сховищем, яке відповідає вимогам Національного банку України та Міністерства внутрішніх справ України та унеможливлює викрадення, знищення, викривлення або псування цінних паперів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів.
3.6.2.6.1. Для зберігання цінних паперів зберігач може користуватися сховищами іншої юридичної особи шляхом укладання з нею відповідного договору.
3.6.2.6.2. Зберігач для обслуговування інвестиційних фондів та інвестиційних компаній повинен мати власне сховище.
3.6.2.7. Для інвестиційного фонду та взаємного фонду інвестиційної компанії зберігачем може бути тільки комерційний банк, який має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача.
3.6.2.8. Зберігачем для інвестиційних фондів та інвестиційних компаній не може бути комерційний банк, який виконує функцію їх інвестиційного керуючого.
3.6.2.9. Зберігач повинен забезпечити надійність і безпечність своєї діяльності відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність та чинного законодавства України, а також відповідність цим вимогам технічних засобів, програмного забезпечення, організації діловодства та механізму внутрішнього контролю.
3.6.2.10. Норми технічного захисту інформації повинні відповідати законодавчим актам України та нормативно-правовим актам Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3.6.2.11. Використання системних, програмно-технічних засобів та засобів зв'язку повинно здійснюватись з урахуванням дублювання роботи всіх систем та елементів у депозитарній установі для забезпечення збереження інформації та унеможливлення її знищення з будь-яких обставин засобами, передбаченими зберігачем.
( Пункт 3.6.2.11 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001 )
3.6.2.12. Зберігач повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:
внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність зберігача;
регламент здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;
регламент щодо здійснення функцій номінального утримувача;
інструкцію щодо обслуговування інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній (для банків);