Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів

3.9.8. Організатор торгівлі зобов'язаний подавати до Комісії на погодження всі зміни та/або доповнення, що вносяться до нормативних документів, які подавались на отримання ліцензії, та нові нормативні документи у 30-денний термін з дати їх прийняття відповідним органом організатора торгівлі.

3.9.9. Для реєстрації або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів, а також нових нормативних документів організатором торгівлі до Комісії подаються такі документи:

3.9.9.1. Заява про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.9.2. Обгрунтування причин унесення змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або розробки нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.9.3. Зміни та/або доповнення до правил та інших нормативних документів разом із порівняльною таблицею старої та нової редакцій або нові нормативні документи організатора торгівлі.

3.9.10. Документи, зазначені в п.3.9.9.3, подаються організатором торгівлі в двох примірниках, мають бути затверджені відповідним органом організатора торгівлі, підписані його посадовою особою та засвідчені печаткою юридичної особи, сторінки документів мають бути прошиті та пронумеровані.

3.9.11. У разі подання неповного переліку документів, передбаченого п.3.9.9, або невідповідності поданих документів вимогам, зазначеним у п.3.9.10, вони не приймаються до розгляду і в той самий день повертаються заявнику.

3.9.12. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію або погодження документів Комісією приймається рішення:

3.9.12.1. Про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.12.2. Про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі.

3.9.13. Рішення приймається не пізніше 30 календарних днів з дня одержання документів, передбачених п.3.9.9 Ліцензійних умов.

3.9.14. У разі наявності в Комісії зауважень до змісту поданих документів вона має право у 30-денний термін з дати приймання заяви та документів на реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі направити заявнику повідомлення про необхідність унесення змін та доповнень до наданих документів.

3.9.15. Підставою для відмови в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі може бути:

3.9.15.1. Невідповідність поданих документів вимогам чинного законодавства;

3.9.15.2. Наявність у поданих документах недостовірних даних;

3.9.15.3. Наявність у поданих документах підстав для дискримінації або порушення прав членів/учасників організатора торгівлі.

3.9.16. У рішенні про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі мають бути зазначені підстави відмови.

3.9.17. Повідомлення про прийняте рішення надсилається заявнику в письмовій формі протягом десяти робочих днів з дати прийняття рішення із зазначенням у разі відмови в реєстрації або погодженні підстав такого рішення.

3.9.18. Якщо Комісією прийняте рішення про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів, то організатор торгівлі має право здійснювати діяльність з урахуванням унесених змін та/або доповнень або нових нормативних документів з дати отримання відповідного повідомлення Комісії. У цьому разі на обох примірниках відповідних змін та/або доповнень або нових нормативних документів, один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка Комісії про реєстрацію або погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення Комісії.

3.9.19. Якщо Комісією прийнято рішення про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів, то організатор торгівлі не може використовувати зазначені зміни та/або доповнення або нові нормативні документи у своїй діяльності й повинен відмінити їх у встановленому порядку.

3.9.20. За реєстрацію правил та змін до правил організатора торгівлі стягується плата в розмірі, установленому рішенням Комісії від 16.12.99 N 263.

3.9.21. Організатор торгівлі протягом п'яти днів з дати одержання повідомлення щодо прийняття рішення про реєстрацію його правил або змін до правил повинен надати до Комісії копію платіжного доручення про перерахування плати за їх реєстрацію.

3.9.22. Після отримання ліцензії організатор торгівлі зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням інформацію про отримання ліцензії та облікову картку організатора торгівлі згідно з додатком 11 та інформацію в електронному вигляді (у форматі, визначеному Комісією).

У разі зміни вказаних відомостей у процесі діяльності організатора торгівлі він зобов'язаний протягом десяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії і надати облікову картку з відповідними змінами та дискету з поновленою інформацією.

3.9.23. Якщо організатор торгівлі відкриває філію(ї) в інших регіонах (не за його місцезнаходженням), то він повинен повідомити про це відповідні територіальні органи Комісії та надати їм інформацію згідно з п.3.9.22 Ліцензійних умов.

4.1. Підставами для анулювання ліцензії (копії ліцензії) є:

4.1.1. Заява професійного учасника про анулювання ліцензії;

4.1.2. Акт про повторне порушення професійним учасником ліцензійних умов;

4.1.3. Рішення про скасування державної реєстрації професійного учасника як суб'єкта господарювання;

4.1.4. Акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих професійним учасником для одержання ліцензії;

4.1.5. Акт про встановлення факту передачі ліцензії або її копії іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів;

4.1.6. Акт про встановлення факту неподання професійним учасником у встановлений термін повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії);

4.1.7. Акт про невиконання професійним учасником розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов;

4.1.8. Неможливість професійного учасника забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для професійної діяльності на ринку цінних паперів.

4.2. У разі анулювання ліцензії за заявою професійного учасника до неї необхідно додати:

4.2.1. Засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу професійного учасника з цього питання;

4.2.2. Бухгалтерський баланс за останній звітний період та довідку про виконання всіх угод (зобов'язань) перед клієнтами при провадженні професійною діяльності на ринку цінних паперів, підписані керівником і головним бухгалтером та засвідчені печаткою товариства;

4.2.3. Бланк ліцензії (оригінал).

4.3. Комісія у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про анулювання ліцензії або рішення про скасування державної реєстрації професійного учасника як суб'єкта господарювання повинна протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання ліцензії, яке оформляється відповідним наказом Голови Комісії. У разі надання професійним учасником заяви про анулювання ліцензії рішення вручається (надсилається) заявнику не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.

4.4. Анулювання копії ліцензії, яку отримала відповідна філія, за заявою професійного учасника здійснюється відповідно до п.3.2 Ліцензійних умов.

4.5. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі акта про встановлення факту неподання в установлений термін повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії); акта про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих професійним учасником для одержання ліцензії (копії ліцензії); акта про встановлення факту передачі ліцензії (копії ліцензії) іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів; акта про невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов здійснюється Уповноваженою особою Комісії відповідно до чинного законодавства.

4.6. Рішення про анулювання ліцензії або її копії (з будь-яких підстав) набирає чинності через десять днів з дати його прийняття.

4.7. Якщо професійний учасник протягом цього часу подає скаргу до експертно-апеляційної ради, дія даного рішення Комісії зупиняється до прийняття відповідного рішення спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування.

4.8. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) уноситься до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії (копії ліцензії).

4.9. У разі анулювання ліцензії на підставі актів, визначенних у п.4.5 Ліцензійних умов, ліцензіат може одержати нову ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення Комісією про анулювання попередньої ліцензії.

4.10. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.

4.11. Дія анулюваної ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому чинним законодавством порядку або оскарження її не призвело до відміни рішення, не може бути поновлена.