| |місяця року | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|M_DATE |Дата складання | Дата | |
| |щомісячної Інформації | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|NZP |Номер за порядком |Числове | 4 |
| | | |(0 знаків після коми)|
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|E_NAME |Повне найменування |Текстове| 254 |
| |емітента | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|E_OPF |Організаційно-правова |Текстове| 3 |
| |форма емітента (табл. | | |
| |24) | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код |Текстове| 10 |
| |за ЄДРПОУ емітента | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|F_I |Форма існування: |Текстове| 1 |
| |Документарна - "1"; | | |
| |Бездокументарна - "2" | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|F_V |Форма випуску: На |Текстове| 1 |
| |пред'явника - "1"; | | |
| |Іменні - "2"; Ордерні | | |
| |- "3" | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|SERIA |Серія |Текстове| 5 |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|OBS_EM |Обсяг емісії (грн.) |Числове | 15 |
| | | |(2 знаки після коми) |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|K_OBL |Кількість облігацій у |Числове | 15 |
| |випуску (штук) | |(0 знаків після коми)|
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|T_NAME |Найменування товару |Текстове| 254 |
| |(послуги), під який | | |
| |здійснено випуск | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|P_DATE |Дата початку погашення| Дата | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|Z_DATE |Дата закінчення | Дата | |
| |погашення | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|KR_GROUP |Група рівнів |Текстове| 2 |
| |кредитного рейтингу | | |
| |(табл. 27) | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|KRLEVEL1 |Рівень кредитного |Текстове| 5 |
| |рейтингу (при | | |
| |визначенні рейтингової| | |
| |оцінки визначення якої| | |
| |є обов'язковим за | | |
| |законом)** (табл. 28) | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|KRLEVEL2 |Рівень кредитного |Текстове| 20 |
| |рейтингу (при | | |
| |визначенні рейтингової| | |
| |оцінки, визначення | | |
| |якої є | | |
| |необов'язковим)** | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|PROGNOZ |Прогноз: Стабільний - |Числове | 2 |
| |"0"; | |(0 знаків після коми)|
| |Позитивний - "1"; | | |
| |Негативний - "2" | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|DAT_RO |Дата присвоєння | Дата | |
| |рейтингової оцінки | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|DAT_RO_N |Дата поновлення | Дата | |
| |рейтингової оцінки | | |
|----------+----------------------+--------+---------------------|
|OPYS |Опис | MEMO | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - У разі відсутності у звітному місяці інформації про емітентів цільових облігацій, у яких у звітному місяці настають строки погашення та про рівень кредитного рейтингу таких облігацій, про це зазначається в описі таблиці, у стовпцях таблиці ставляться відмітки "0".
** - При визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є обов'язковим за законом, заповнюється поле KRLEVEL1, а поле KRLEVEL2 не заповнюється; при визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є необов'язковим, заповнюється поле KRLEVEL2, а поле KRLEVEL1 не заповнюється.
( Додаток доповнено Таблицею 23 згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 140 від 19.02.2009 )
Таблиця 24. Перелік та коди організаційно-правової форми власності
------------------------------------------------------------------
|Код| Організаційно-правова форма |
|---+------------------------------------------------------------|
|100|Iндивідуальне підприємство |
|---+------------------------------------------------------------|
|110|Сімейне підприємство |
|---+------------------------------------------------------------|
|120|Приватне підприємство |
|---+------------------------------------------------------------|
|130|Колективне підприємство |
|---+------------------------------------------------------------|
|135|Підприємство, засноване на власності об'єднання громадян |
|---+------------------------------------------------------------|
|136|Підприємство, засноване споживчим товариством (спілкою) |
|---+------------------------------------------------------------|
|140|Державне підприємство |
|---+------------------------------------------------------------|
|145|Казенне підприємство |
|---+------------------------------------------------------------|
|150|Комунальне підприємство |
|---+------------------------------------------------------------|
|160|Спільне підприємство |
|---+------------------------------------------------------------|
|170|Підприємство з 100% інвестицією |
|---+------------------------------------------------------------|
|180|Кооператив |
|---+------------------------------------------------------------|
|181|Виробничий кооператив |
|---+------------------------------------------------------------|
|182|Житлово-будівельний кооператив |
|---+------------------------------------------------------------|
|183|Садівниче товариство |
|---+------------------------------------------------------------|
|184|Гаражний кооператив |
|---+------------------------------------------------------------|
|185|Кооперативна автостоянка |
|---+------------------------------------------------------------|
|186|Сільськогосподарський виробничий кооператив |
|---+------------------------------------------------------------|
|187|Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив |
|---+------------------------------------------------------------|
|190|Орендне підприємство |
|---+------------------------------------------------------------|
|200|Селянське (фермерське) господарство |
|---+------------------------------------------------------------|
|210|Споживче товариство |
|---+------------------------------------------------------------|
|220|Спілка споживчих товариств |
|---+------------------------------------------------------------|
|230|Акціонерне товариство |
|---+------------------------------------------------------------|
|231|Відкрите акціонерне товариство |
|---+------------------------------------------------------------|
|232|Закрите акціонерне товариство |
|---+------------------------------------------------------------|
|240|Товариство з обмеженою відповідальністю |
|---+------------------------------------------------------------|
|250|Товариство з додатковою відповідальністю |
|---+------------------------------------------------------------|
|260|Повне товариство |
|---+------------------------------------------------------------|
|270|Командитне товариство |
|---+------------------------------------------------------------|
|280|Асоціація |
|---+------------------------------------------------------------|
|290|Корпорація |
|---+------------------------------------------------------------|
|300|Консорціум |
|---+------------------------------------------------------------|
|310|Концерн |
|---+------------------------------------------------------------|
|320|Об'єднання |
|---+------------------------------------------------------------|
|330|Дочірнє підприємство |
|---+------------------------------------------------------------|
|340|Підприємець |
|---+------------------------------------------------------------|
|400|Організація |
|---+------------------------------------------------------------|
|410|Заклад |
|---+------------------------------------------------------------|
|420|Установа |
|---+------------------------------------------------------------|
|421|Асоціація та інші добровільні об'єднання органів місцевого |
| |самоврядування |
|---+------------------------------------------------------------|
|430|Організація орендарів |
|---+------------------------------------------------------------|
|440|Організація покупців |
|---+------------------------------------------------------------|
|450|Політична партія |
|---+------------------------------------------------------------|
|460|Громадська організація |
|---+------------------------------------------------------------|
|461|Творча спілка |
|---+------------------------------------------------------------|
|462|Орган самоорганізації населення |
|---+------------------------------------------------------------|
|470|Релігійна організація |
|---+------------------------------------------------------------|
|480|Професійні спілки |
|---+------------------------------------------------------------|
|481|Первинна профспілкова організація |
|---+------------------------------------------------------------|
|482|Республіканські профспілки |
|---+------------------------------------------------------------|
|483|Регіональні профспілки |
|---+------------------------------------------------------------|
|484|Обласні профспілки |
|---+------------------------------------------------------------|
|485|Місцеві (міські, районні, сільські) профспілки |
|---+------------------------------------------------------------|
|486|Об'єднання профспілок |
|---+------------------------------------------------------------|
|487|Всеукраїнські профспілки |
|---+------------------------------------------------------------|
|490|Благодійний фонд |
|---+------------------------------------------------------------|
|491|Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку |
|---+------------------------------------------------------------|
|492|Членська благодійна організація |
|---+------------------------------------------------------------|
|493|Iнші благодійні організації |
|---+------------------------------------------------------------|
|494|Благодійна установа |
|---+------------------------------------------------------------|
|500|Філія |
|---+------------------------------------------------------------|
|510|Представництво |
|---+------------------------------------------------------------|
|520|Підрозділ |
|---+------------------------------------------------------------|
|530|Інше |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 25. Перелік та коди територій (областей) України
------------------------------------------------------------------
| Код території | Територія (область) |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 01000 |Автономна Республіка Крим |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 05000 |Вінницька |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 07000 |Волинська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 12000 |Дніпропетровська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 14000 |Донецька |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 18000 |Житомирська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 21000 |Закарпатська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 23000 |Запорізька |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 26000 |Iвано-Франківська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 32000 |Київська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 35000 |Кіровоградська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 44000 |Луганська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 46000 |Львівська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 48000 |Миколаївська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 51000 |Одеська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 53000 |Полтавська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 56000 |Рівненська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 59000 |Сумська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 61000 |Тернопільська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 63000 |Харківська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 65000 |Херсонська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 68000 |Хмельницька |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 71000 |Черкаська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 73000 |Чернівецька |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 74000 |Чернігівська |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 80000 |М.Київ |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 85000 |М.Севастополь |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 26. Перелік та коди типів об'єднань підприємств
------------------------------------------------------------------
|Код| Тип об'єднання підприємств |
|---+------------------------------------------------------------|
| 0 |Не належить |
|---+------------------------------------------------------------|
| 1 |Асоціація |
|---+------------------------------------------------------------|
| 2 |Корпорація |
|---+------------------------------------------------------------|
| 3 |Консорціум |
|---+------------------------------------------------------------|
| 4 |Концерн |
|---+------------------------------------------------------------|
| 5 |Інше об'єднання за галузевим, територіальним та іншими |
| |принципами |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 27. Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу
------------------------------------------------------------------
|Код| Тип об'єднання підприємств |
|---+------------------------------------------------------------|
| 1 |Обов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного|
| |рівня |
|---+------------------------------------------------------------|
| 2 |Обов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг |
| |інвестиційного рівня |
|---+------------------------------------------------------------|
| 3 |Обов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного|
| |рівня |
|---+------------------------------------------------------------|
| 4 |Обов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг |
| |спекулятивного рівня |
|---+------------------------------------------------------------|
| 5 |Необов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг |
| |інвестиційного рівня |
|---+------------------------------------------------------------|
| 6 |Необов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг |
| |інвестиційного рівня |
|---+------------------------------------------------------------|
| 7 |Необов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг |
| |спекулятивного |
|---+------------------------------------------------------------|
| 8 |Необов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг |
| |спекулятивного рівня |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 28. Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу
------------------------------------------------------------------
| Код | Рівень кредитного рейтингу |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaAAA|винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника |
| |своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і |
| |основну суму за борговими зобов'язаннями |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaAA |дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та|
| |в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за |
| |борговими зобов'язаннями |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaA |високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в |
| |повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за |
| |борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий|
| |до несприятливих змін у комерційних, фінансових та |
| |економічних умовах порівняно з позичальниками з більш |
| |високими рейтингами |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaBBB|достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному |
| |обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими |
| |зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під |
| |впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та |
| |економічних умовах порівняно з позичальниками з більш |
| |високими рейтингами |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaBB |боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою |
| |піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з |
| |рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути |
| |труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою |
| |відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у |
| |разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та |
| |економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність |
| |невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaB |на даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і|
| |основну суму за борговими зобов'язаннями, але має більш |
| |високу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж |
| |позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під |
| |впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та |
| |економічних умовах порівняно з позичальниками з більш |
| |високими рейтингами, що може послабити його спроможність |
| |своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і |
| |основну суму за борговими зобов'язаннями |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaCCC|існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями |
| |позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та |
| |основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою |
| |залежать від комерційних, фінансових та економічних умов |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaCC |існує висока вірогідність дефолту за борговими |
| |зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та |
| |економічних умовах |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaC |найближчим часом очікується дефолт за борговими |
| |зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення |
| |справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження|
| |основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, |
| |винесення судового рішення про накладення стягнення на |
| |майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за |
| |борговими зобов'язаннями на даний час не припинені |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaD |виплати відсотків і основної суми за борговими |
| |зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення |
| |згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до |
| |настання строку платежу |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaK1 |винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника |
| |своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і |
| |основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан |
| |позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що |
| |можуть виникнути в короткостроковому періоді |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaK2 |дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та|
| |в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за |
| |борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає|
| |змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому|
| |періоді |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaK3 |достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному |
| |обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими |
| |зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний |
| |для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у |
| |короткостроковому періоді |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaK4 |сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному |
| |обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими |
| |зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника |
| |найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти |
| |передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaK5 |вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в |
| |повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за |
| |борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого |
| |позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам|
| |у короткостроковому періоді |
|-----+----------------------------------------------------------|
|uaKD |позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 29. Перелік та коди видів цінних паперів
------------------------------------------------------------------
|11 |Акції / іменні прості |
|----+-----------------------------------------------------------|
|12 |Акції / іменні привілейовані |
|----+-----------------------------------------------------------|
|13 |Акції /на пред'явника прості |
|----+-----------------------------------------------------------|
|14 |Акції / на пред'явника привілейовані |
|----+-----------------------------------------------------------|
|21 |Облігації підприємств / на пред'явника процентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|22 |Облігації підприємств / на пред'явника безпроцентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|23 |Облігації підприємств / іменні процентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|24 |Облігації підприємств / іменні безпроцентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|31 |Облігації державні внутрішні / на пред'явника процентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|32 |Облігації державні внутрішні / на пред'явника безпроцентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|33 |Облігації державні внутрішні / іменні процентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|34 |Облігації державні внутрішні / іменні безпроцентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|41 |Облігації державні зовнішні / на пред'явника процентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|42 |Облігації державні зовнішні / на пред'явника дисконтні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|43 |Облігації державні зовнішні / іменні процентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|44 |Облігації державні зовнішні / іменні дисконтні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|51 |Облігації місцевих позик / на пред'явника процентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|52 |Облігації місцевих позик / на пред'явника безпроцентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|53 |Облігації місцевих позик / іменні процентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|54 |Облігації місцевих позик / іменні безпроцентні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|61 |Інвестиційні сертифікати / іменні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|62 |Інвестиційні сертифікати / на пред'явника |
|----+-----------------------------------------------------------|
|71 |Ощадні сертифікати / іменні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|72 |Ощадні сертифікати / на пред'явника |
|----+-----------------------------------------------------------|
|101 |Звичайні іпотечні облігації |
|----+-----------------------------------------------------------|
|102 |Структуровані іпотечні облігації |
|----+-----------------------------------------------------------|
|111 |Іпотечні сертифікати з фіксованим доходом |
|----+-----------------------------------------------------------|
|112 |Іпотечні сертифікати участі |
|----+-----------------------------------------------------------|
|121 |Сертифікати ФОН / іменні |
|----+-----------------------------------------------------------|
|122 |Сертифікати ФОН / на пред'явника |
|----+-----------------------------------------------------------|
|131 |Казначейські зобов'язання України/ довгострокові |
|----+-----------------------------------------------------------|
|132 |Казначейські зобов'язання / середньострокові |
|----+-----------------------------------------------------------|
|133 |Казначейські зобов'язання / короткострокові |
|----+-----------------------------------------------------------|
|150 |Інші види цінних паперів |
------------------------------------------------------------------
