Щодо вимог п. 5 та 6 Порядку подання уповноваженими рейтинговими агентствами інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19 вересня 2006 року N 855, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13 жовтня 2006 р. за N 1112/12986

З метою упорядкування процесу подання уповноваженими рейтинговими агентствами інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Порядку подання уповноваженими рейтинговими агентствами інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19 вересня 2006 року N 855, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13 жовтня 2006 р. за N 1112/12986,

1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми інформації про діяльність уповноважених рейтингових агентств (далі - Інформація), яка складається відповідно до Порядку подання уповноваженими рейтинговими агентствами інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19 вересня 2006 року N 855 (далі - Порядок), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13 жовтня 2006 р. за N 1112/12986.

2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів Інформації, відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

3. Електронна форма річного звіту складається з файлів:

для уповноважених рейтингових агентств - підприємств:

"TITLIST.DBF", "UROSOB.DBF", "UROSOB.DBT", "PERSON_P.DBF", "PERSON_P.DBТ", "OBEDNAN.DBF", "PIDROZD.DBF", "OWNER_AK.DBF", "OWNER_UR.DBF", "OWNER_FZ.DBF", "OWNED_S.DBF", "EMITENTS.DBF", "C_PAPERY.DBF", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT", "RK_1.DBF", "RK_1.DBT", "RK_2.DBF", "RK_2.DBT", "VK_1. DBF", "VK_2.DBF","VK_3.DBF";

для уповноважених рейтингових агентств - суб'єктів малого підприємництва: "TITLIST.DBF", "UROSOB.DBF", "UROSOB.DBT", "PERSON_P.DBF", "PERSON_P.DBT", "OBEDNAN.DBF", "PIDROZD.DBF", "OWNER_AK.DBF", "OWNER_UR.DBF", "OWNER_FZ.DBF", "OWNED_S.DBF", "EMITENTS.DBF ", "C_PAPERY.DBF", "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P. DBF", "FM.DBF", "FM.DBT";

4. Усі реквізити типу "дата" в електронній та паперовій формах інформації заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

"мм" - двозначне число, яке визначає місяць року;

"рррр" - чотирьохзначне число, яке визначає рік.

5. Установити, що електронна форма Інформації надсилається до центрального апарату Комісії електронною поштою за адресою zvitrating@stockmarket.gov.ua

6. Керівнику апарату забезпечити:

створення програми прийняття Інформації;

опублікування цього наказу у офіційних друкованих виданнях Комісії;

оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів, з яких складається Інформація, на Web-сайті Комісії.

7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Керівника апарату.

Таблиця 1. Структура файлу "TITLIST.DBF". Титульний аркуш

Таблиця 2. Структура файлу "UROSOB.DBF". Основні відомості про уповноважене рейтингове агентство

Таблиця 3. Структура файлу "PERSON_P.DBF". Інформація щодо посадових осіб органів управління уповноваженого рейтингового агентства

* Вказуються: голова та члени виконавчого органу, голова ревізійної комісії, голова та члени ради товариства (спостережної ради) та головний бухгалтер.

** Обґрунтування змін у їх персональному складі, інформація про наявність у посадових осіб агентства непогашеної або незнятої судимості за корисливі та посадові злочини.

Таблиця 4. Структура файлу "OBEDNAN.DBF". Відомості щодо належності уповноваженого рейтингового агентства до будь-яких об'єднань підприємств

Таблиця 5. Структура файлу "PIDROZD". Інформація про відокремлені підрозділи уповноваженого рейтингового агентства*

* Інформація щодо кожного відокремленого підрозділу водиться тільки в один рядок таблиці.

Таблиця 6. Структура файлу "OWNER_AK". Інформація щодо посадових осіб органів управління уповноваженого рейтингового агентства та кількості і номінальної вартості акцій (розміру часток, паїв), що перебувають у їх власності

* Вказуються: голова та члени виконавчого органу, голова та члени ради товариства (спостережної ради) та головний бухгалтер.

** Заповнюється щодо акціонерних товариств.

Таблиця 7. Структура файлу "OWNER_UR". Інформація про юридичних осіб-засновників та/або учасників уповноваженого рейтингового агентства та кількості і номінальної вартості акцій (розміру часток, паїв) уповноваженого рейтингового агентства, що перебувають у їх власності

* Заповнюється акціонерним товариством.

Таблиця 8. Структура файлу "OWNER_FZ". Інформація про фізичних осіб-засновників та/або учасників уповноваженого рейтингового агентства та кількості і номінальної вартості акцій (розміру часток, паїв) уповноваженого рейтингового агентства, що перебувають у їх власності

* Заповнюється акціонерним товариством.

Таблиця 9. Структура файлу "OWNED_S". Інформація про суб'єктів господарювання, у яких уповноважене рейтингове агентство є власником або користується акціями (частками, паями)

* Заповнюється щодо акціонерних товариств.

Таблиця 10. Структура файлу "EMITENTS". Інформація про перелік емітентів щодо яких здійснено рейтингову оцінку

*При визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є обов'язковим за Законом, заповнюється поле KRLEVEL1, а поле KRLEVEL2 не заповнюється; при визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є необов'язковим, заповнюється поле KRLEVEL2, а поле KRLEVEL1 не заповнюється.

Таблиця 11. Структура файлу "C_PAPERY". Інформація про перелік цінних паперів щодо яких здійснено рейтингову оцінку

*При визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є обов'язковим за Законом, заповнюється поле KRLEVEL1, а поле KRLEVEL2 не заповнюється; при визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є необов'язковим, заповнюється поле KRLEVEL2, а поле KRLEVEL1 не заповнюється.

Таблиця 12. Структура файлу "BP_A.DBF". Баланс підприємства (актив)