Про затвердження Порядку подання уповноваженими рейтинговими агентствами інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 35 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок подання уповноваженими рейтинговими агентствами інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додається).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

1. Цей Порядок установлює терміни, порядок та форми подання уповноваженими рейтинговими агентствами до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) інформації про свою діяльність (далі - Інформація).

2. Звітним періодом для складання Інформації є календарний рік та місяць. Уповноважені рейтингові агентства подають (надсилають) річну Інформацію до центрального апарату Комісії в електронній та паперовій формах поштою або кур'єром до 20 лютого року, наступного за звітним. Щомісячна Інформація надсилається до центрального апарату Комісії в електронній формі протягом 15 робочих днів після останнього дня звітного місяця.

Електронна форма Інформації надсилається електронною поштою на адресу, що визначається наказом Голови Комісії. Після отримання Інформації Комісією відправнику надсилається електронною поштою номер, за яким Інформація зареєстрована в журналі прийняття Інформації.

Журнал прийняття Інформації - електронний журнал як частина програмно-технічного комплексу прийняття Інформації, у якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксуються дані щодо дати початку перевірки Інформації, дати їх прийняття до накопичувача, унікального номера, за яким реєструється надходження Інформації, та щодо остаточного прийняття Інформації після перевірки. Інформація в журналі захищена від унесення несанкціонованих змін.

3. Інформація складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Порядком, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному рішенням Комісії від 3 січня 2003 року N 2 "Про встановлення єдиного формату обміну інформацією в електронному вигляді між учасниками ринку цінних паперів і Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21 січня 2003 року за N 49/7370.

4. Паперова форма Інформації формується як друкована копія електронної форми. Паперова форма зшивається, підписується керівником і засвідчується печаткою уповноваженого рейтингового агентства. Відповідність Інформації в паперовій та електронній формах підтверджується підписом керівника на титульному аркуші Інформації із зазначенням дати і засвідчується печаткою.

5. Річна Інформація складається з таких розділів.

титульний аркуш (додаток 1);

основні відомості про уповноважене рейтингове агентство (додаток 2) із зазначенням інформації щодо пов'язаних осіб уповноваженого рейтингового агентства та їх пов'язаності з учасниками ринків фінансових послуг, а також щодо визначення їх кредитного рейтингу (у довільній формі);

відомості про володіння цінними паперами (частками, паями) (додаток 3);

інформація про перелік емітентів, щодо яких здійснено рейтингову оцінку (додаток 4);

інформація про перелік цінних паперів, щодо яких здійснено рейтингову оцінку (додаток 5).

Пов'язаними особами для цілей цього Порядку вважаються:

юридична особа, яка здійснює контроль за відповідною юридичною особою або контролюється відповідною юридичною особою, або перебуває під спільним контролем з такою юридичною особою;

фізична особа або члени її сім'ї, які здійснюють контроль за відповідною юридичною особою. Членами сім'ї фізичної особи вважаються її чоловік або дружина, прямі родичі (діти або батьки) фізичної особи, її чоловіка або дружини, а також чоловік або дружина будь-якого прямого родича фізичної особи;

посадова особа відповідної юридичної особи, уповноважена провадити від її імені юридичні дії, спрямовані на встановлення, зміну або зупинення правових відносин, а також члени сім'ї такої особи.

6. До річної Інформації додається фінансова звітність за цей період відповідно до законодавства України. Електронна форма річної Інформації уповноваженого рейтингового агентства формується відповідно до наказу Голови Комісії.

7. Щомісячна Інформація складається з інформації про емітентів цільових облігацій, за якими у звітному місяці настають строки погашення, та про рівень кредитного рейтингу таких облігацій згідно з додатком 6.

8. Інформація вважається прийнятою, якщо подана до Комісії в електронній та паперовій формах у терміни та в обсязі, що встановлені цим Порядком, паперова форма річної Інформації за складом відповідає електронній формі річної Інформації та містить усі визначені цим Порядком реквізити. Інформація зареєстрована в журналі прийняття Інформації.