НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 24.03.2023 р. № 350 |
Про внесення змін до Порядку здійснення НКЦПФР моніторингу відповідності осіб займаним посадам у період дії воєнного стану
Відповідно до частин двадцять сьомої та двадцять восьмої статті 6 , пунктів 37-26 -37-27 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв’язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24 лютого 2022 року та з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до Порядку здійснення НКЦПФР моніторингу відповідності осіб займаним посадам у період дії воєнного стану, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 січня 2023 року № 91) такі зміни:
1) гриф затвердження викласти у такій редакції:
"
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
11 листопада 2022 року № 1339
(у редакції рішення
Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 25 січня 2023 року № 91)
";
2) в додатку:
а) в грифі затвердження доповнити наступним: "(пункти 8, 9, 11 розділу І)";
б) виключити пункт 2.
У зв’язку з цим пункти 3–41 вважати відповідно пунктами 2–39;
в) у пункті 11 слова та цифру "на посаду-3" замінити словами та цифрою "на посаду-2";
г) у пункті 12 слова та цифру "Місце роботи-2" замінити словами та цифрою "Місце роботи-3";
ґ) у пункті 13 слова та цифру "права голосу за ними-3" замінити словами та цифрою "права голосу за ними-4";
д) у пункті 18 слова "якщо так" замінити словами "якщо порушення наявне";
е) у пунктах 23 та 25 слова та цифру "за ініціативою власників)-4" замінити словами та цифрою "за ініціативою власників)-5";
є) у пункті 26 слово "відсутня" виключити;
ж) у пункті 37 слово "відсутні" замінити словом "наявні";
з) пункт 38 викласти у такій редакції:
"38. У особи наявний/відсутній конфлікт інтересів (суперечності між особистими інтересами і посадовими обов’язками в професійному учаснику) або є можливість усунення такого конфлікту інтересів
___________________________________________________________________________
(якщо наявний конфлікт інтересів, то описати такий конфлікт інтересів, зазначити шляхи його усунення) ";
и) у пункті 39 слова та цифру "корпоративного управління-5" замінити словами та цифрою "корпоративного управління-6";
і) виноски "-1" – "-6" викласти у такій редакції:
"-1 Інформація, зазначена у пунктах 1-11, подається станом на дату подання анкети. Інформація, зазначена у пунктах 12-39 подається за останні п’ять календарних років, що передують даті подачі до НКЦПФР зазначеної анкети для оцінки відповідності особи певній посаді, якщо інше не встановлено у змісті окремих пунктів зазначеної анкети.
-2 Не заповнюється у разі заповнення анкети щодо особи, зазначеної у пункті 10 розділу І Порядку.
-3 Для оцінки відповідності особи певній посаді у професійному учаснику, який провадить діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, депозитарну діяльність, клірингову діяльність, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, подається інформація про місця роботи за останні десять календарних років, що передують даті подачі до НКЦПФР зазначеної анкети.
-4 Заповнюється у разі наявності у фізичної особи істотної участі в професійному учаснику.
-5Для оцінки відповідності особи посаді керівника у професійному учаснику, який провадить діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, інформація подається за останні десять календарних років, що передують даті подачі до НКЦПФР зазначеної анкети.
-6Визначаються вимоги, встановлені залежно від типу, до якого належить професійний учасник, відповідно Стандартом № 2 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками", затвердженим рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1289, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28.02.2022 за № 258/37594, Стандартом № 3 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками", затвердженим рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1290, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28.02.2022 за № 267/37603 або Стандартом № 4 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників", затвердженим рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1291, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28.02.2022 за № 263/37599. ";
ї) у додатку у словах та цифрі "продовження додатка 1" цифру "1" виключити.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити оприлюднення проєкту рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу їх повноважень.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 24.03.2023 року № 51
( Текст Рішення додано до Листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 15/02/8717 від 23.05.2025 )