НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 06 березня 2023 р. № 237 |
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339
Відповідно до частин двадцять сьомої та двадцять восьмої статті 6 , пунктів 37-26 -37-27 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв’язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24 лютого 2022 року та з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339 "Про моніторинг відповідності осіб займаним посадам у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану" такі зміни:
1) абзаци другий – четвертий пункту 1 викласти в такій редакції:
"голова, член наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду;
голова колегіального виконавчого органу/особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (далі – керівник);
член колегіального виконавчого органу.";
2) доповнити пункт 4 новим абзацом п’ятим такого змісту:
"строку, на який може бути призначена особа, яка виконує обов’язки керівника".
У зв’язку з цим абзац п’ятий вважати абзацом шостим.
2. Внести зміни до Порядку здійснення НКЦПФР моніторингу відповідності осіб займаним посадам у період дії воєнного стану, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339 такі зміни:
1) абзаци другий – четвертий пункту 1 розділу І замінити чотирма новими абзацами такого змісту:
"голова, член наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду;
голова колегіального виконавчого органу/особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (далі – керівник);
член колегіального виконавчого органу.
Цей Порядок поширюється також на особу, яка виконує обов’язки керівника, у разі необрання/непризначення керівника в установленому законодавством порядку, а також на особу, яку призначено тимчасово виконувати обов’язки керівника, у випадку, передбаченому пунктом 8 цього розділу.";
2) пункт 6 розділу I викласти в такій редакції:
"6. НКЦПФР здійснює оцінку відповідності особи займаній посаді, яку обрано/призначено на посаду, зазначену у пункті 1 цього розділу (далі – посада), яку призначено виконувати обов’язки керівника, у тому числі тимчасово у випадку, передбаченому пунктом 8 цього розділу, за результатами аналізу інформації, отриманої НКЦПФР від професійного учасника, інформації отриманої під час здійснення державного регулювання та нагляду, інформації з відкритих джерел і за результатами проведених НКЦПФР оцінки ділової репутації, освіти, навичок та досвіду, відсутності конфлікту інтересів.
Особа, яку обрано/призначено на посаду, особа, яку призначено виконувати обов’язки керівника (крім тимчасово), повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами.
Особа, яку обрано/призначено на посаду, особа, яку призначено виконувати обов’язки керівника, у тому числі тимчасово, повинна мати бездоганну ділову репутацію та не мати громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України.";
3) у пункті 7 розділу I:
слова "з особою, яка виконує функцію одноосібного виконавчого органу або є головою колегіального виконавчого органу ліцензіата (далі – керівник)" замінити словами "з керівником";
абзаци другий – четвертий виключити;
4) у абзаці другому пункту 8 розділу I:
слова "займаній посаді" замінити словами "посаді керівника";
доповнити абзац новим реченням другим такого змісту: "Така особа повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами, до керівника.";
5) абзац перший пункту 9 розділу I викласти в такій редакції:
"9. У разі обрання/призначення особи на посаду, призначення виконуючим обов’язки керівника професійний учасник подає до НКЦПФР в електронній формі офіційним каналом зв’язку з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг інформацію щодо такої особи (крім випадку наявності рішення НКЦПФР про відповідність цієї особи такій посаді у цьому професійному учаснику, та випадку обрання особи головою наглядової ради при наявності рішення НКЦПФР про відповідність цієї особи посаді члена наглядової ради у цьому професійному учаснику) згідно додатку до цього Порядку, документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства такої особи про те, є чи немає у неї судимості, протягом 10 робочих днів з дня прийняття рішення про обрання/призначення її на посаду, призначення виконуючим обов’язки керівника.";
6) доповнити розділ I новим пунктом 10 такого змісту:
"10. Професійний учасник може подати до НКЦПФР документи відповідно до пункту 9 цього розділу щодо будь-якого працівника такого професійного учасника, який у подальшому може бути призначений виконуючим обов’язки керівника, у тому числі тимчасово. Така особа повинна мати бездоганну ділову репутацію та не мати громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами, до керівника.
НКЦПФР приймає рішення про відповідність або не відповідність такої особи посаді керівника у такому професійному учаснику відповідно до цього Порядку.".
У зв’язку з цим пункти 10, 11 вважати відповідно пунктами 11, 12;
7) в абзаці другому пункту 12 розділу І, пункті другому розділу II слова "займаній посаді" замінити словами "певній посаді";
8) у пункті 5 розділу II слова ", обраної/призначеної на посаду, займаній посаді" замінити словами "певній посаді у певному професійному учаснику";
9) у пункті 7 розділу II слова ", обраної/призначеної на посаду, займаній посаді повідомляє професійного учасника" замінити словами "певній посаді у певному професійному учаснику повідомляє такого професійного учасника";
10) у пункті 8 розділу II:
у абзаці першому слова "або її заступника" виключити;
абзац третій викласти у такій редакції:
"У разі прийняття НКЦПФР рішення про невідповідність особи певній посаді професійний учасник має право подати документи для оцінки відповідності такій чи іншій посаді щодо такої особи не раніше ніж через рік з дня прийняття такого рішення.";
11) пункт 9 розділу II виключити;
12) у додатку до Порядку здійснення НКЦПФР моніторингу відповідності осіб займаним посадам у період дії воєнного стану:
пункт 7 викласти у такій редакції:
"7. Адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування)
____________________________________________________________________________
(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс);
пункт 8 виключити.
У зв’язку з цим пункти 9–41 вважати відповідно пунктами 8–40;
абзац перший пункту 13 викласти у такій редакції:
"13. Інформація про рішення уповноваженого органу професійного учасника щодо обрання/призначення особи на посаду-3:";
у пункті 38 слова "займаній посаді" замінити словами "певній посаді";
у частині "Запевнення щодо інформації, наданої в анкеті" слова "(прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи, яка обрана/призначена на посаду, щодо якої проводитиметься оцінка відповідності)" замінити словами "(прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи, щодо якої проводитиметься оцінка відповідності певній посаді)";
у частині "Запевнення щодо інформації, наданої в анкеті (заповнюється професійним учасником)" слова "Я стверджую, що професійний учасник провів перевірку відповідності особи, займаній посаді вимогам щодо професійної придатності та відповідності ділової репутації вимогам законодавства та зробив висновок, що особа, яка обрана/призначена на посаду, щодо якої проводитиметься оцінка відповідності відповідає вимогам щодо професійної придатності та ділова репутація особи є такою, що відповідає вимогам законодавства." замінити словами "Я стверджую, що професійний учасник провів перевірку відповідності особи вимогам щодо професійної придатності та відповідності ділової репутації вимогам законодавства та зробив висновок, що особа щодо якої проводитиметься оцінка відповідності відповідає вимогам щодо професійної придатності та ділова репутація особи є такою, що відповідає вимогам законодавства.".
у виносці "-1":
у абзаці першому:
цифри "1–14" замінити цифрами "1–13";
цифри "15–41" замінити цифрами "14–40";
абзац другий виноски виключити;
у виносці "-2" слова "займаній посаді" замінити словами "певній посаді";
доповнити додаток новою виноскою "-3" такого змісту:
"-3 Не заповнюється у разі заповнення анкети щодо особи, зазначеної у пункті 10 розділу І Порядку.".
У зв’язку з цим виноски "-4", "-5" вважати відповідно виносками "-5", "-6";
у виносці "-5" слова ", яка виконує функцію одноосібного виконавчого органу або є головою колегіального виконавчого органу, займаній посаді" замінити словами "посаді керівника".
3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу їх повноважень.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 06 березня 2023 року № 38
( Текст Рішення додано до Листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 15/02/8717 від 23.05.2025 )