НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 31 жовтня 2023 року N 1217
Про внесення змін до Порядку здійснення НКЦПФР моніторингу відповідності осіб займаним посадам у період дії воєнного стану
Відповідно до частин двадцять сьомої та двадцять восьмої статті 6, пунктів 37-26 - 37-27 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України N 64/2022 від 24 лютого 2022 року та з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Внести до Порядку здійснення НКЦПФР моніторингу відповідності осіб займаним посадам у період дії воєнного стану, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року N 1339 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 січня 2023 року N 91) такі зміни:
1) розділ I доповнити пунктом 13 такого змісту:
"13. У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / А, Rich Text Format - RTF, Word (.doc) чи Word (.docx), вид якого обирається професійним учасником самостійно, із застосуванням електронного підпису керівника або уповноваженої особи професійного учасника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані професійного учасника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань юридичної особи) на кожному окремому електронному документі.";
2) у додатку:
слова "Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису фізичної особи, яка обрана/призначена на посаду, щодо якої проводитиметься оцінка відповідності" замінити словами і цифрою
-
"__________________________________ (підпис фізичної особи, яка обрана/призначена на посаду, щодо якої проводитиметься оцінка відповідності)7 ";
слова "Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису керівника або уповноваженої особи професійного учасника" виключити;
доповнити додаток виноскою "-7" такого змісту:
"-7 Заповнюється у разі, якщо ця анкета створена у формі паперового документа.
У разі створення цієї анкети у формі електронного документа, вона підписується фізичною особою, яка обрана/призначена на посаду, щодо якої проводитиметься оцінка відповідності, шляхом накладання на анкету електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, цієї особи. Якщо ця особа одночасно є керівником або уповноваженою особою професійного учасника на підписання цієї анкети, її підпис накладається на анкету один раз.".
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити оприлюднення рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу їх повноважень.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 31 жовтня 2023 р. N 195