НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО
РИНКУ
НАКАЗ
Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
( Зміни в текст не внесені. Додатково див. Наказ Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1128 від 13.12.2012 )
2. Електронна форма адміністративних даних Організаторів торгівлі складається з файлу в електронному вигляді:
Щоденні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "DayExch.xsd";
Щомісячні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "MonthExch.xsd";
Щорічні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "YearExch.xsd";
Нерегулярні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "NregExch.xsd".
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
4. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
5. Всі XML-схеми поширюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
6. Дані, які складаються в електронній формі, формуються з використанням кодування "Windows-1251".
7. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
9. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Голови Комісії
15.11.2012 № 1051
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щоденних даних організатора торгівлі:
| <?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?> | Заголовочний тег файлу |
| <?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayExch DayExch.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayExch' D_EDRPOU= 'Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі' D_NAME= 'Дані: Скорочене найменування організатора торгівлі' STD= 'Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID= 'Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '004' > | Відкриття головного тегу |
| <z:DTSO_DOD_1> | Тег відкриття структури "O_DOD_1" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ________________________________________________________ /> | Дані структури "O_DOD_1" |
| </z:DTSO_DOD_1> | Заключний тег структури "O_DOD_1" |
| <z:DTSO_DOD_2> | Тег відкриття структури "O_DOD_2" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "O_DOD_2" |
| </z:DTSO_DOD_2> | Заключний тег структури "O_DOD_2" |
| <z:DTSSuprovod> | Тег відкриття структури "Suprovod" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "Suprovod" |
| </z:DTSSuprovod> | Заключний тег структури "Suprovod" |
| </z:root > | Заключний тег файлу |
Файл схеми: "DayExch.xsd"-***
| <schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayExch' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayExch' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType> <simpleType name='ISIN'><restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type100'><restriction base='string'><maxLength value='100' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type8'><restriction base='string'><maxLength value='8' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type6'><restriction base='string'><maxLength value='6' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type3'><restriction base='string'><maxLength value='3' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type12'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type50'><restriction base='string'><maxLength value='50' /></restriction></simpleType><element name='root'><complexType><all><element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_2'><complexType><sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='E_EDRPOU' type='z:Type8' /><attribute name='E_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='ST_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='St_CFI' type='z:Type100' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='E_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='ST_ALL' type='double' /><attribute name='ST_EXPEN' type='double' /><attribute name='VALUTA' type='double' /><attribute name='ST_LL' type='z:Type100' /><attribute name='ST_BKURS' type='double' /><attribute name='ST_BINDEX' type='z:Type100' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_1'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='D_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='D_BCONTRF' type='dateTime' /><attribute name='T_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='R_BCONTR' type='z:Type254' /><attribute name='snoskaTREPO' type='z:Type100' /><attribute name='R_snoskaTREPO' type='z:Type254' /><attribute name='E_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='E_EDRPOU' type='z:Type8' /><attribute name='ST_TYPE' type='z:Type6' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='ST_QUANT' type='double' /><attribute name='ST_UCOST' type='double' /><attribute name='VR' type='z:Type3' /><attribute name='TECH_B' type='z:Type100' /><attribute name='VR_OPER' type='z:Type100' /><attribute name='DA_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='TCP1_EDR' type='z:Type8' /><attribute name='KL_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='KL_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='KL_EDRPOU' type='z:Type12' /><attribute name='KL_PIB' type='z:Type254' /><attribute name='KL_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='KL_TYPESUB' type='z:Type100' /><attribute name='ZBR1_EDR' type='z:Type12' /><attribute name='DEP1_EDR' type='z:Type8' /><attribute name='TCP2_EDR' type='z:Type8' /><attribute name='TCP2_DNAME' type='z:Type254' /><attribute name='K2_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='K2_EDRPOU' type='z:Type12' /><attribute name='K2_PIB' type='z:Type254' /><attribute name='K2_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='K2_TYPESUB' type='z:Type100' /><attribute name='ZBR2_EDR' type='z:Type12' /><attribute name='DEP2_EDR' type='z:Type8' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element> </all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element></schema> |
__________
-*** Опис структури даних "O_DOD_1" до файлу схеми "DayExch.xsd". Довідка про укладені (виконані) біржові контракти (договори РЕПО) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі
| Назва елемента | Зміст |
| D_BCONTR | Дата укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| D_BCONTRF | Дата виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| T_BCONTR | Час фіксації укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| R_BCONTR | Реквізити біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) (реєстраційний номер у системі) |
| snoskaTREPO | Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО,"2" - друга частина операції за договором РЕПО |
| R_snoskaTREPO | Реквізити пов'язаної частини договору РЕПО |
| E_NAME | Найменування емітента фінансового інструменту |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
| ST_TYPE | Класифікація фінансового інструменту 1) |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону) |
| ST_QUANT | Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів за біржовим контрактом (договором РЕПО, кількість строкових контрактів) (шт.) |
| ST_UCOST | Вартість біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| VR | Вид ринку 2) |
| TECH_B | Технологія проведення торгів 3) |
| VR_OPER | Види ринку за характером проведення операцій 4) |
| DA_BCONTR | Дата анулювання (заповнюється у разі анулювання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) в день його укладання) |
| TCP1_EDR | Сторони біржового контракту. Торговець - продавець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами. |
| KL_NAME | У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується найменування емітента фінансового інструменту. |
| KL_TYPE | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - продавець: вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5") 5) |
| KL_EDRPOU | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - продавець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта |
| KL_PIB | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - продавець: П.І.Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування 5) |
| KL_COUNTRY | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - продавець: країна реєстрації 6) |
| KL_TYPESUB | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - продавець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4") |
| ZBR1_EDR | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача цінних паперів торговця - продавця |
| DEP1_EDR | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію торговця - продавця |
| TCP2_EDR | Сторони біржового контракту. Торговець - покупець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами (у випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується його код за ЄДРПОУ) |
| TCP2_DNAME | Якщо стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, вказується найменування органу (як сторона біржового контракту - покупець) |
| K2_TYPE | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - покупець: вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5") 5) |
| K2_EDRPOU | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - покупець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта |
| K2_PIB | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - покупець: П.І.Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування 5) |
| K2_COUNTRY | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - покупець: країна реєстрації 6) |
| K2_TYPESUB | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - покупець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4") |
| ZBR2_EDR | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача цінних паперів торговця - покупця |
| DEP2_EDR | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію торговця - покупця |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
-*** Опис структури даних "O_DOD_2" до файлу схеми "DayExch.xsd". Довідка про цінні папери та інші фінансові інструменти, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі
| Назва елемента | Зміст |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - нерезидент |
| E_NAME | Найменування емітента фінансового інструменту |
| ST_TYPE | Класифікація фінансового інструменту 1) |
| St_CFI | Код класифікації фінансового інструменту (код CFI) |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону) |
| E_COUNTRY | Країна реєстрації емітента фінансового інструменту 2) |
| ST_ALL | Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів у випуску (шт.) |
| ST_EXPEN | Дані про цінні папери: номінальна вартість фінансового інструменту (премія для опціонів) |
| VALUTA | Номінальна вартість одного цінного папера або іншого фінансового інструменту: код валюти 3) |
| ST_LL | Рівень лістингу: "1" - перший рівень лістингу, "2" - другий рівень лістингу, "0" - позалістингові |
| ST_BKURS | Біржовий курс цінного папера |
| ST_BINDEX | Цінний папір міститься в переліку таких, що беруть участь у розрахунку біржового фондового індексу: "1" - так, "0" - ні |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
-*** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "DayExch.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних організатора торгівлі
| Назва елемента | Зміст |
| ISPDAT | Дата заповнення |
| VIPRAV | Перелік виправлень та обгрунтування виправлених Даних |
| TAG | Примітки |
2. Опис структури файлу "Report.xml" щомісячних даних організатора торгівлі:
| <?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?> | Заголовочний тег файлу |
| <?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/ MonthExch MonthExch.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/ MonthExch' D_EDRPOU= 'Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі' D_NAME= 'Дані: Скорочене найменування організатора торгівлі' STD= 'Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID= 'Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '004' > | Відкриття головного тегу |
| <z:DTSO_B_TCP> | Тег відкриття структури "O_B_TCP" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "O_B_TCP" |
| </z:DTSO_B_TCP> | Заключний тег структури "O_B_TCP" |
| <z:DTSSuprovod> | Тег відкриття структури "Suprovod" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "Suprovod" |
| </z:DTSSuprovod> | Заключний тег структури "Suprovod" |
| </z:root > | Заключний тег файлу |
Файл схеми: "MonthExch.xsd"-***
| <schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthExch' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthExch' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType> <simpleType name='ISIN'><restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type12'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><element name='root'><complexType><all> <element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_B_TCP'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='TCP_EDR' type='z:Type12' /><attribute name='TCP_NAM' type='z:Type254' /><attribute name='TCP_D_S' type='dateTime' /><attribute name='RSP_F' type='z:Type254' /><attribute name='RSP_I' type='z:Type254' /><attribute name='RSP_O' type='z:Type254' /><attribute name='RSP_M' type='z:Type254' /><attribute name='RSP_D' type='dateTime' /><attribute name='RSP_S' type='dateTime' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element> </all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element> </schema> |
__________
-*** Опис структури даних "O_B_TCP" до файлу схеми "MonthExch.xsd". Довідка про перелік торговців цінними паперами та їх уповноважених представників, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на організаторі торгівлі
| Назва елемента | Зміст |
| TCP_EDR | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| TCP_NAM | Найменування торговця цінними паперами |
| TCP_D_S | Дата допущення торговця цінними паперами до біржових торгів на організаторі торгівлі |
| RSP_F | Представник (прізвище) |
| RSP_I | Представник (ім'я) |
| RSP_O | Представник (по батькові) |
| RSP_M | Найменування документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди та/або виконувати біржові контракти |
| RSP_D | Дата видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди та/або виконувати біржові контракти |
| RSP_S | Строк повноважень представника (вказується дата, з якої припиняються повноваження) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
-*** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "MonthExch.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних організатора торгівлі
| Назва елемента | Зміст |
| ISPDAT | Дата заповнення |
| VIPRAV | Перелік виправлень та обгрунтування виправлених Даних |
| TAG | Примітки |
3. Опис структури файлу "Report.xml" щорічних даних організатора торгівлі:
| <?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?> | Заголовочний тег файлу |
| <?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearExch YearExch.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearExch' D_EDRPOU= 'Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі' D_NAME= 'Дані: Скорочене найменування організатора торгівлі' STD= 'Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID= 'Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '004' > | Відкриття головного тегу |
| <z:DTSO_ANALIT> | Тег відкриття структури "O_ANALIT" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "O_ANALIT" |
| </z:DTSO_ANALIT> | Заключний тег структури "O_ANALIT" |
| <z:DTSSuprovod> | Тег відкриття структури "Suprovod" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "Suprovod" |
| </z:DTSSuprovod> | Заключний тег структури "Suprovod" |
| </z:root > | Заключний тег файлу |
Файл схеми: "YearExch.xsd"-***
| <schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearExch' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearExch' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType> <simpleType name='Type100'><restriction base='string'><maxLength value='100' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><element name='root'><complexType><all> <element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_ANALIT'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='F02' type='double' /><attribute name='F03' type='double' /><attribute name='F04' type='double' /><attribute name='F05' type='double' /><attribute name='F06' type='double' /><attribute name='F07' type='double' /><attribute name='F08' type='double' /><attribute name='F09' type='double' /><attribute name='F10' type='double' /><attribute name='F11' type='double' /><attribute name='F12' type='double' /><attribute name='F13' type='double' /><attribute name='F14' type='double' /><attribute name='ST_CKALL' type='double' /><attribute name='VR' type='z:Type100' /><attribute name='VR_OPER' type='z:Type100' /><attribute name='LIDER_F' type='z:Type254' /><attribute name='LIDER_I' type='z:Type254' /><attribute name='LIDER_O' type='z:Type254' /><attribute name='LIDER_P' type='z:Type254' /><attribute name='MN_NOM' type='z:Type100' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element> </all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element> </schema> |
__________
-*** Опис структури даних "O_ANALIT" до файлу схеми "YearExch.xsd". Довідка про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за рік
| Назва елемента | Зміст |
| F02 | Акції (грн.) |
| F03 | Облігації підприємств (грн.) |
| F04 | Державні облігації України (грн.) |
| F05 | Облігації місцевої позики (грн.) |
| F06 | Ощадні (депозитні) сертифікати (грн.) |
| F07 | Інвестиційні сертифікати (грн.) |
| F08 | Деривативи (грн.) |
| F09 | Іпотечні облігації (грн.) |
| F10 | Іпотечні сертифікати (грн.) |
| F11 | Сертифікати фонду операцій з нерухомістю (грн.) |
| F12 | Фінансові інструменти, емітовані нерезидентами (грн.) |
| F13 | Інші фінансові інструменти за кожним видом окремо (грн.) |
| F14 | Фінансові інструменти (крім цінних паперів) за кожним видом окремо (грн.) |
| ST_CKALL | Загальний обсяг виконаних договорів (на первинному ринку / на вторинному ринку) |
| VR | Вид ринку 1) |
| VR_OPER | Види ринку за характером проведення операцій 2) |
| LIDER_F | Керівник (прізвище) |
| LIDER_I | Керівник (ім'я) |
| LIDER_O | Керівник (по батькові) |
| LIDER_P | Керівник (посада) |
| MN_NOM | Період 3) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
-*** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "YearExch.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних організатора торгівлі
| Назва елемента | Зміст |
| ISPDAT | Дата заповнення |
| VIPRAV | Перелік виправлень та обгрунтування виправлених Даних |
| TAG | Примітки |
4. Опис структури файлу "Report.xml" нерегулярних даних організатора торгівлі:
| <?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?> | Заголовочний тег файлу |
| <?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/NregExch NregExch.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/NregExch' D_EDRPOU= 'Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі' D_NAME= 'Дані: Скорочене найменування організатора торгівлі' STD= 'Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID= 'Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '004' > | Відкриття головного тегу |
| <z:DTSO_DOD_10> | Тег відкриття структури "O_DOD_10" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "O_DOD_10" |
| </z:DTSO_DOD_10> | Заключний тег структури "O_DOD_10" |
| <z:DTSO_DOD_11> | Тег відкриття структури "O_DOD_11" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "O_DOD_11" |
| </z:DTSO_DOD_11> | Заключний тег структури "O_DOD_11" |
| <z:DTSO_DOD_N> | Тег відкриття структури "O_DOD_N" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "O_DOD_N" |
| </z:DTSO_DOD_N> | Заключний тег структури "O_DOD_N" |
| <z:DTSO_DOD_Z> | Тег відкриття структури "O_DOD_Z" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "O_DOD_Z" |
| </z:DTSO_DOD_Z> | Заключний тег структури "O_DOD_Z" |
| <z:DTSSuprovod> | Тег відкриття структури "Suprovod" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ /> <z:row ______________________________________________________________ /> | Дані структури "Suprovod" |
| </z:DTSSuprovod> | Заключний тег структури "Suprovod" |
| </z:root > | Заключний тег файлу |
Файл схеми: "NregExch.xsd"-***
| <schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/NregExch' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/NregExch' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType> <simpleType name='ISIN'><restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type12'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type100'><restriction base='string'><maxLength value='100' /></restriction></simpleType><element name='root'><complexType><all> <element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_Z'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='D_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='D_BCONTRF' type='dateTime' /><attribute name='T_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='R_BCONTR' type='z:Type254' /><attribute name='snoskaTREPO' type='z:Type100' /><attribute name='R_snoskaTREPO' type='z:Type254' /><attribute name='E_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='E_EDRPOU' type='z:Type12' /><attribute name='ST_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='ST_QUANT' type='double' /><attribute name='ST_UCOST' type='double' /><attribute name='VR' type='z:Type100' /><attribute name='TECH_B' type='z:Type100' /><attribute name='VR_OPER' type='z:Type100' /><attribute name='DA_BCONTR' type='dateTime' /><attribute name='TCP1_EDR' type='z:Type12' /><attribute name='KL_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='KL_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='KL_EDRPOU' type='z:Type12' /><attribute name='KL_PIB' type='z:Type254' /><attribute name='KL_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='KL_TYPESUB' type='z:Type100' /><attribute name='ZBR1_EDR' type='z:Type12' /><attribute name='DEP1_EDR' type='z:Type12' /><attribute name='TCP2_EDR' type='z:Type12' /><attribute name='TCP2_DNAME' type='z:Type254' /><attribute name='K2_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='K2_EDRPOU' type='z:Type12' /><attribute name='K2_PIB' type='z:Type254' /><attribute name='K2_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='K2_TYPESUB' type='z:Type100' /><attribute name='ZBR2_EDR' type='z:Type12' /><attribute name='DEP2_EDR' type='z:Type12' /><attribute name='SANKCII' type='z:Type254' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_N'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='E_EDRPOU' type='z:Type12' /><attribute name='ST_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='T_PRICE' type='dateTime' /><attribute name='T_NEST' type='dateTime' /><attribute name='C_PRICE' type='double' /><attribute name='C_NEST' type='double' /><attribute name='C_ZMINA' type='double' /><attribute name='ST_LL' type='z:Type254' /><attribute name='VR' type='z:Type100' /><attribute name='TECH_B' type='z:Type100' /><attribute name='VR_OPER' type='z:Type100' /><attribute name='T_STOP' type='dateTime' /><attribute name='T_START' type='dateTime' /><attribute name='REZ' type='z:Type254' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_11'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='TCP_EDR' type='z:Type12' /><attribute name='TCP_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='TCP_D_S' type='dateTime' /><attribute name='TCP_D_F' type='dateTime' /><attribute name='ZV_DAT' type='dateTime' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSO_DOD_10'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType> <attribute name='E_EDRPOU' type='z:Type12' /><attribute name='E_NAME' type='z:Type254' /><attribute name='ST_TYPE' type='z:Type100' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='E_COUNTRY' type='z:Type254' /><attribute name='ST_EXPEN' type='double' /><attribute name='VALUTA' type='z:Type100' /><attribute name='ST_LL_D' type='dateTime' /><attribute name='ST_CL_D' type='dateTime' /><attribute name='ST_LR_D' type='dateTime' /><attribute name='ST_CR_D' type='dateTime' /><attribute name='ST_LL_ZM_D' type='dateTime' /><attribute name='ST_LL_I' type='z:Type254' /><attribute name='ST_LL' type='z:Type254' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /> </complexType></element></sequence></complexType></element> </all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element> </schema> |
__________
-*** Опис структури даних "O_DOD_10" до файлу схеми "NregExch.xsd". Довідка про зміни у біржовому списку
| Назва елемента | Зміст |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
| E_NAME | Найменування емітента фінансового інструменту |
| ST_TYPE | Класифікація фінансового інструменту 1) |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону) |
| E_COUNTRY | Країна реєстрації емітента фінансового інструменту 2) |
| ST_EXPEN | Дані про цінні папери: номінальна вартість фінансового інструменту (премія для опціонів) |
| VALUTA | Номінальна вартість одного цінного папера або іншого фінансового інструменту: код валюти 3) |
| ST_LL_D | Дата включення до біржового списку (має бути заповнене завжди) |
| ST_CL_D | Дата виключення з біржового списку |
| ST_LR_D | Дата включення до біржового реєстру |
| ST_CR_D | Дата виключення з біржового реєстру |
| ST_LL_ZM_D | Дата зміни рівня лістингу 4) |
| ST_LL_I | Підстави виключення з біржового списку/реєстру, назва та дата документа, на підставі якого відбулося виключення з біржового списку/реєстру |
| ST_LL | Рівень лістингу: "1" - перший рівень лістингу, "2" - другий рівень лістингу, "0" - позалістингові, "9" - фінансові інструменти, відносно яких припинено торгівлю |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
-*** Опис структури даних "O_DOD_11" до файлу схеми "DayExch.xsd". Довідка про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до біржових торгів на організаторі торгівлі
| Назва елемента | Зміст |
| TCP_EDR | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| TCP_NAME | Найменування торговця цінними паперами |
| TCP_D_S | Дата допущення |
| TCP_D_F | Дата виключення (у разі допущення торговця цінними паперами до біржових торгів не заповнюється) |
| ZV_DAT | Довідка про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до біржових торгів, станом на (дата) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
-*** Опис структури даних "O_DOD_N" до файлу схеми "NregExch.xsd". Довідка про ситуації цінової нестабільності
| Назва елемента | Зміст |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
| ST_TYPE | Класифікація фінансового інструменту 1) |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону) |
| T_PRICE | Час попереднього розрахунку поточної ціни фінансового інструменту |
| T_NEST | Час фіксації ситуації цінової нестабільності |
| C_PRICE | Поточна ціна фінансового інструменту при попередньому розрахунку |
| C_NEST | Поточна ціна фінансового інструменту при фіксації цінової нестабільності |
| C_ZMINA | Зафіксоване значення зміни, % |
| ST_LL | Рівень лістингу: "1" - перший рівень лістингу, "2" - другий рівень лістингу, "0" - позалістингові |
| VR | Вид ринку 2) |
| TECH_B | Технологія проведення торгів 3) |
| VR_OPER | Види ринку за характером проведення операцій 4) |
| T_STOP | Час призупинення торгівлі фінансовим інструментом |
| T_START | Час відновлення торгівлі фінансовим інструментом |
| REZ | Результати перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни фінансового інструменту (у разі наявності на дату складання Даних) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
-*** Опис структури даних "O_DOD_Z" до файлу схеми "NregExch.xsd". Довідка про біржові контракти (договори РЕПО) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулись зміни.
| Назва елемента | Зміст |
| D_BCONTR | Дата укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| D_BCONTRF | Дата виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| T_BCONTR | Час фіксації укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| R_BCONTR | Реквізити біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) (реєстраційний номер у системі) |
| snoskaTREPO | Частина договору РЕПО: "1" - перша частина договору РЕПО,"2" - друга частина договору РЕПО |
| R_snoskaTREPO | Реквізити пов'язаної частини договору РЕПО |
| E_NAME | Найменування емітента фінансового інструменту |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
| ST_TYPE | Класифікація фінансового інструменту 1) |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону) |
| ST_QUANT | Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів за біржовим контрактом (договором РЕПО, кількість строкових контрактів) (шт.) |
| ST_UCOST | Вартість біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| VR | Вид ринку 2) |
| TECH_B | Технологія проведення торгів 3) |
| VR_OPER | Види ринку за характером проведення операцій 4) |
| DA_BCONTR | Дата анулювання (заповнюється у разі анулювання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) в день його укладання) |
| TCP1_EDR | Сторони біржового контракту. Торговець - продавець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами. |
| KL_NAME | У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується найменування емітента фінансового інструменту. |
| KL_TYPE | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - продавець: вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5") 5) |
| KL_EDRPOU | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - продавець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта |
| KL_PIB | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - продавець: П. І. Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування 5) |
| KL_COUNTRY | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - продавець: країна реєстрації 6) |
| KL_TYPESUB | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - продавець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4") |
| ZBR1_EDR | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача цінних паперів торговця - продавця |
| DEP1_EDR | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію торговця - продавця |
| TCP2_EDR | Сторони біржового контракту. Торговець - покупець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами (у випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується його код за ЄДРПОУ) |
| TCP2_DNAME | Якщо стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, вказується найменування органу (як сторона біржового контракту - покупець) |
| K2_TYPE | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - покупець: вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5") 5) |
| K2_EDRPOU | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - покупець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта |
| K2_PIB | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - покупець: П.І.Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування 5) |
| K2_COUNTRY | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - покупець: країна реєстрації 6) |
| K2_TYPESUB | Клієнт, в інтересах якого виступає торговець - покупець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4") |
| ZBR2_EDR | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача цінних паперів торговця - покупця |
| DEP2_EDR | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію торговця - покупця |
| SANKCII | Інформація про санкції, які застосовано організатором торгівлі у зв'язку з порушенням правил фондової біржі щодо виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
-*** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "NregExch.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних організатора торгівлі.
| Назва елемента | Зміст |
| ISPDAT | Дата заповнення |
| VIPRAV | Перелік виправлень та обгрунтування виправлених Даних |
| TAG | Примітки |
__________
Примітка.
Атрибути елементів входять до складу xml-файлів за наявності в них даних.