кількість торговельних днів, у які подавалися заявки на покупку таких цінних паперів;
кількість торговельних днів, у які подавалися заявки на продаж таких цінних паперів.
5. Допуск цінних паперів до торгівлі на фондовій біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку та біржового реєстру (допуск цінних паперів до торгів на фондовій біржі у частині включення до біржового реєстру) або без внесення до біржового реєстру, крім випадків, зазначених у цьому пункті. Допуск інших фінансових інструментів до торгівлі на фондовій біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку фінансових інструментів.
( Абзац перший пункту 5 розділу III в редакції РішеньНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018, № 546 від 03.08.2018 )
Якщо ініціатором аукціону є член фондової біржі, у якого щодо цінних паперів укладено договір з Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, односторонній аукціон щодо продажу таких цінних паперів проводиться без унесення цих цінних паперів до біржового списку.
( Абзац пункту 5 розділу III в редакції РішенняНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
Односторонній аукціон щодо цінних паперів, який проводиться без унесення цінних паперів, стосовно яких встановлено обмеження щодо торгівлі, до біржового списку, проводиться після зняття відповідних обмежень.
( Абзац пункту 5 розділу III в редакції РішенняНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
Біржовий список та біржовий список фінансових інструментів (у разі його наявності) повинні бути оприлюднені фондовою біржею у вільному доступі у цілодобовому режимі на власному веб-сайті за кожен торговельний день та перебувати на такому веб-сайті протягом трьох років з дати їх оприлюднення.
( Пункт 5 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 771 від 19.07.2016 )( Пункт 6 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
6. Біржовий список повинен містити щонайменше такі дані: найменування та код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі якщо його наявність передбачена законодавством), реєстраційний код Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування для цінних паперів інститутів спільного інвестування; вид цінного папера; номінальну вартість; кількість цінних паперів відповідного виду в обігу; кількість цінних паперів у випуску (для облігацій); дані щодо державної реєстрації випуску цінного папера (у разі якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством); інші показники, необхідні для ідентифікації цінного папера; дані щодо перебування цінного папера у лістингу; дату внесення цінного папера до біржового списку.
( Пункт розділу III в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015, № 546 від 03.08.2018 )
7. Допуск до торгівлі без внесення до біржового реєстру може здійснюватися за ініціативою емітента, члена фондової біржі, фондової біржі, компанії з управління активами (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, які містяться в управлінні компанії з управління активами), іншої особи, у тому числі державного органу, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством.
Вимоги щодо внесення цінних паперів до біржового списку без унесення до біржового реєстру установлюються фондовою біржею відповідно до цього Положення та правил фондової біржі.
( Абзац другий пункту розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
Фондова біржа щороку та щокварталу (у разі розкриття емітентом відповідно до законодавства проміжної фінансової звітності) перевіряє емітента, цінні папери якого знаходяться у біржовому списку, на відповідність ознакам фіктивності протягом 60 календарних днів (30 календарних днів при проведенні щоквартальної перевірки) після закінчення передбаченого законодавством граничного строку для розкриття емітентом регулярної річної та проміжної звітної інформації, а також при внесенні цінних паперів до біржового списку.
( Абзац третій пункту розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1492 від 04.11.2014; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015, № 771 від 19.07.2016, № 546 від 03.08.2018 )( Абзац четвертий пункту 7 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
У разі виявлення у емітента ознаки фіктивності фондова біржа повідомляє про це Комісію та може прийняти рішення про відмову у внесенні цінних паперів до біржового списку або рішення про виключення цінних паперів з біржового списку.
( Абзац пункту розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 771 від 19.07.2016 )
Фондова біржа щодо емітентів, цінні папери яких допущені до торгів на такій фондовій біржі, протягом 30 робочих днів після 31 січня кожного року, наступного за роком, у якому цінні папери емітентів були внесені до біржового списку та/або перебували в ньому, перевіряє наявність станом на 31 січня відповідного року оприлюднення такими емітентами на їх веб-сайтах календарного плану розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, та на власному веб-сайті інформації, документів та повідомлень, оприлюднення яких вимагається відповідно до законодавства, крім особливої інформації.
( Пункт 7 розділу III доповнено новим абзацом п’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
Фондова біржа перевіряє наявність розміщених у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, даних про емітента, цінні папери якого допущені до торгів на такій біржі, розміщення яких вимагається відповідно до законодавства України, зокрема щодо складання фінансової звітності та консолідованої фінансової звітності за міжнародними стандартами фінансової звітності; утворення бухгалтерської служби на чолі з головним бухгалтером, до складу якої входить не менше двох осіб (крім інститутів спільного інвестування), та призначення на посаду головного бухгалтера особи, яка відповідає вимогам, визначеним законодавством.
( Пункт 7 розділу III доповнено новим абзацом шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
Правила фондової біржі повинні передбачати можливість проведення біржових торгів за участю державних органів для випадків, передбачених законодавством.
8. У разі отримання фондовою біржею заявки про допуск до торгівлі акцій публічного акціонерного товариства та/або великого підприємства фондова біржа перевіряє сумарну вартість пакета цінних паперів, який пропонується до продажу, яка має становити не менше 5000000 грн.
Сумарна вартість пакета акцій, який пропонується до продажу, розраховується шляхом множення розміру власного капіталу за даними останньої річної фінансової звітності акціонерного товариства на розмір частки, яку становить такий пакет акцій від розміру статутного капіталу акціонерного товариства.
Якщо сумарна вартість пакета акцій, який пропонується до продажу, становить 5000000 грн або більше, фондова біржа письмово повідомляє емітента цих акцій про отримання фондовою біржею заявки про допуск до торгівлі акцій та про внесення акцій до біржового списку (із зазначенням дати внесення).
( Розділ III доповнено новим пунктом 8 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
9. У разі отримання фондовою біржею заявки про допуск до торгівлі інших, ніж акції, цінних паперів або акцій підприємства, що не зазначене в абзаці першому пункту 8 цього розділу, фондова біржа надсилає такому емітенту повідомлення, яке має містити інформацію про:
отримання фондовою біржею заявки про допуск до торгівлі його цінних паперів;
те, що наслідком включення цінних паперів до біржового списку є віднесення емітента цих цінних паперів до підприємств, що становлять суспільний інтерес;
необхідність отримання від емітента письмової згоди/незгоди на включення його цінних паперів до біржового списку.
Фондова біржа вносить цінні папери до біржового списку після отримання письмової згоди емітента та повідомляє ініціатора (ініціаторів) внесення цінних паперів до біржового списку про внесення цінних паперів до біржового списку (із зазначенням дати внесення).
( Розділ III доповнено новим пунктом 9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
10. Допуск цінних паперів іноземних емітентів до торгів може здійснюватись виключно у разі допуску таких цінних паперів до обігу на території України у порядку, встановленому законодавством.
Порядок внесення до біржового списку та біржового реєстру цінних паперів іноземного емітента, який отримав допуск до обігу на території України, встановлюється правилами фондової біржі.
( Пункт 10 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Пункт 11 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
11. Припинення торгівлі цінним папером іноземного емітента здійснюється фондовою біржею у разі невідповідності іноземного емітента та його цінних паперів вимогам цього Положення, правилам фондової біржі.
12. Не допускаються внесення та перебування у біржовому списку цінних паперів у разі:
припинення емітента, про що інформація оприлюднена у порядку, встановленому законодавством;
невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам цього Положення;
невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам правил фондової біржі, що визначають умови перебування у біржовому списку;
( Абзац четвертий пункту 12 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
прийняття Комісією рішення про анулювання випуску;
визнання емісії недобросовісною;
зупинення, припинення Комісією обігу та укладання біржових контрактів (договорів) за цінними паперами емітента;
закінчення строку обігу цінних паперів;
порушення справи про банкрутство емітента, винесення ухвали про його санацію, прийняття вищим органом емітента або судом рішення про припинення емітента або його банкрутства, про що інформацію оприлюднено у порядку, встановленому законодавством;
( Абзац дев’ятий пункту 12 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Абзац десятий пункту 12 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
включення емітента до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності;
оприлюднення на веб-сайті Комісії інформації щодо встановлення факту відсутності емітента за місцезнаходженням на підставі акта про відсутність емітента за місцезнаходженням;
нерозміщення емітентом до 31 січня кожного року, наступного за роком, у якому цінні папери цього емітента були внесені до біржового списку та/або перебували в ньому, календарного плану розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, та на власному веб-сайті інформації, документів та повідомлень, оприлюднення яких вимагається відповідно до законодавства, крім особливої інформації;
( Пункт 12 розділу III доповненоновим абзацом дванадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
нерозміщення емітентом в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку регулярної річної інформації (якщо емітент існує більше року) на 30-й робочий день після закінчення передбаченого законодавством граничного строку для розкриття емітентом регулярної річної інформації;
( Абзац тринадцятий пункту 12 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
відсутності фінансової звітності емітента за попередній квартал (у разі існування емітента менше року) на власному веб-сайті фондової біржі станом на 30-й робочий день після закінчення звітного кварталу;
виключення емітента з державного реєстру фінансових установ;
зупинення чи анулювання емітенту, що є компанією з управління активами, дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
( Абзац шістнадцятий пункту 12 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
зупинення Комісією торгівлі цінним папером на будь-якій фондовій біржі;
зупинення Комісією внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів емітента.
( Абзац вісімнадцятий пункту 12 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
Не допускається внесення та перебування у біржовому списку акцій емітента - приватного акціонерного товариства, кількість акціонерів якого не перевищує 100 осіб та статутом якого передбачено переважне право його акціонерів на купівлю акцій, що пропонуються їх власником до продажу третій особі, за наявності у фондової біржі такої інформації.
( Пункт 12 розділу III доповнено новим абзацом дев’ятнадцятим згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
Фондова біржа може прийняти рішення про припинення торгівлі цінним папером або іншим фінансовим інструментом за інших підстав, які визначаються правилами фондової біржі.
Припинення торгівлі цінним папером або іншим фінансовим інструментом здійснюється фондовою біржею не пізніше трьох торговельних днів з дня виявлення підстав, зазначених у цьому пункті.
( Пункт розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 771 від 19.07.2016 )
13. Фондова біржа визначає показники, що характеризують ситуацію цінової нестабільності, та встановлює порядок їх розрахунку.
( Абзац другий пункту 13 розділу ІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )( Абзац третій пункту 13 розділу ІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )( Абзац четвертий пункту 13 розділу ІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )( Підпункт 13.1 пункту 13 розділу ІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )( Підпункт 13.2 пункту 13 розділу ІІІ виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )( Підпункт 13.1 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
13.1. Фондова біржа зобов’язана зупинити торги лістинговим цінним папером та/або цінним папером, який використовується для розрахунку біржового фондового індексу, у режимах торгів, які беруть участь у формуванні поточної ціни цінного папера, залежно від ступеня зміни поточної ціни. У разі зміни значення поточної ціни лістингового цінного папера та/або цінного папера, який використовується для розрахунку біржового фондового індексу, від останньої ціни закриття торговельного дня не менше ніж на 20% у бік збільшення або зменшення протягом 10 хвилин поспіль з моменту фіксації зазначеної зміни біржові торги цим цінним папером зупиняються на 1 годину, але не більше ніж до закінчення торговельного дня. У разі якщо після поновлення торгів відбувається зміна поточної ціни лістингового цінного папера та/або цінного папера, який використовується для розрахунку біржового фондового індексу, від останньої ціни закриття попереднього торговельного дня не менше ніж на 40% у бік збільшення або зменшення протягом 10 хвилин поспіль з моменту фіксації зазначеної зміни, біржові торги цим цінним папером зупиняються до закінчення торговельного дня.
( Підпункт пункту розділу ІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018;в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
13.2. Фондова біржа зобов'язана зупинити торги державною облігацією України у режимах торгів, які беруть участь у формуванні поточної ціни цього цінного папера, залежно від ступеня зміни поточної ціни. У разі зміни значення поточної ціни державної облігації України від ціни закриття попереднього торговельного дня не менше ніж на 10 % у бік збільшення або зменшення протягом 10 хвилин поспіль з моменту фіксації зазначеної зміни біржові торги цим цінним папером зупиняються на 1 годину, але не більше ніж до закінчення торговельного дня. У разі якщо після поновлення торгів відбувається зміна поточної ціни державної облігації України від останньої ціни закриття попереднього торговельного дня не менше ніж на 20 % у бік збільшення або зменшення протягом 10 хвилин поспіль з моменту фіксації зазначеної зміни, біржові торги цим цінним папером зупиняються до закінчення торговельного дня.
( Пункт розділу ІІІ доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
13.3. Фондова біржа може зупинити торги позалістинговим цінним папером (крім державних облігацій України) у режимах торгів, що беруть участь у формуванні поточної ціни такого цінного папера, залежно від ступеня зміни поточної ціни.
( Абзац перший пункту розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
Фондова біржа встановлює граничні значення зміни поточної ціни у бік збільшення або зменшення не більше ніж 50% від останньої ціни закриття торговельного дня позалістингового цінного папера (крім державних облігацій України) та час зупинення торгів таким цінним папером у разі перевищення встановлених граничних значень.
( Абзац другий пункту розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
У разі зміни поточної ціни позалістингового цінного папера, розрахованої у певний торговельний день, у бік збільшення або зменшення на 75% або більше від ціни закриття хоча б одного з п’яти попередніх торговельних днів, біржові торги цим цінним папером зупиняються на 1 годину, але не більше ніж до закінчення торговельного дня.
( Пункт 13.3 розділу III доповнено новим абзацом згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
( Підпункт пункту розділу ІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )
13.4. Фондова біржа у разі перевищення граничних значень зміни ціни цінного папера, передбачених підпунктами 13.1, 13.3 цього пункту, та зупинки торгівлі таким цінним папером здійснює перевірку для виявлення причин, що призвели до ситуації цінової нестабільності.
( Підпункт пункту розділу ІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018, № 546 від 03.08.2018 )
13.5. Фондова біржа у разі зупинення торгівлі цінними паперами, зміна ціни яких перевищує граничні значення, передбачені підпунктами 13.1-13.3 цього пункту, та здійснення відповідної перевірки може зупинити торгівлю іншими цінними паперами такого емітента та цінними паперами інших емітентів аналогічної та споріднених галузей за погодженням з Комісією.
( Підпункт пункту розділу ІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018, № 546 від 03.08.2018 )
13.6. Біржа здійснює розрахунок поточних цін під час торговельної сесії не рідше ніж один раз на хвилину. Перший розрахунок поточної ціни (ціни відкриття) здійснюється через встановлений біржею в правилах проміжок часу від початку торговельної сесії. У разі зупинення торгів цінним папером розрахунок поточної ціни такого цінного папера не здійснюється протягом строку зупинення біржових торгів за таким цінним папером.
У разі відсутності протягом розрахункового періоду біржових контрактів (договорів), які враховуються при розрахунку поточної ціни цінного папера, поточна ціна цінного папера визначається з урахуванням безадресних заявок, на підставі яких можуть бути укладені такі біржові контракти (договори), таким чином:
якщо краща ціна, вказана в безадресній заявці на купівлю цінного папера, вища за останнє розраховане на підставі біржових контрактів (договорів) значення поточної ціни відповідного цінного папера, то поточна ціна цінного папера вважається рівною кращій ціні, вказаній в безадресній заявці на купівлю відповідного цінного папера;
в іншому випадку, якщо краща ціна, вказана в безадресній заявці на продаж цінного папера, нижча за останнє розраховане на підставі біржових контрактів (договорів) значення поточної ціни відповідного цінного папера, поточна ціна цінного папера вважається рівною кращій ціні, вказаній у безадресній заявці на продаж відповідного цінного папера.
( Абзац четвертий підпункту пункту розділу ІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
В інших випадках поточна ціна цінного папера вважається рівною останній розрахованій на підставі біржових контрактів (договорів) поточній ціні цього цінного папера.
( Абзац п'ятий підпункту пункту розділу ІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
13.7. Фондова біржа у разі здійснення заходів, передбачених підпунктами 13.1-13.3 та 13.5 цього пункту, здійснює перевірку причин цінової нестабільності, зокрема щодо наявності ознак маніпулювання, та інформує Комісію про результати перевірки причин цінової нестабільності.
( Підпункт розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015, № 92 від 16.02.2018, № 546 від 03.08.2018 )
13.8. Фондова біржа встановлює для цінних паперів, які перебувають у лістингу, та/або цінних паперів, які використовуються для розрахунку біржового фондового індексу (крім державних облігацій України), граничні значення зміни ціни, сформованої на підставі адресних заявок, у бік збільшення або зменшення не більше ніж на 20% від останньої ціни закриття торговельного дня цінного папера.
У разі зміни значення ціни, сформованої на підставі адресних заявок, не менше ніж на 20 % у бік збільшення або зменшення фондова біржа здійснює перевірку для з’ясування причин, що призвели до ситуації цінової нестабільності, та інформує Комісію про результати такої перевірки.
( Пункт розділу ІІІ доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
13.9 Фондова біржа встановлює для державних облігацій України граничні значення зміни ціни, сформованої на підставі адресних заявок, у бік збільшення або зменшення не більше ніж на 10% від останньої ціни закриття торговельного дня цінного папера.
У разі зміни значення ціни, сформованої на підставі адресних заявок, не менше ніж на 10 % у бік збільшення або зменшення фондова біржа здійснює перевірку для з’ясування причин, що призвели до ситуації цінової нестабільності, та інформує Комісію про результати такої перевірки.
( Пункт розділу ІІІ доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
14. З метою контролю за поданням заявок та укладанням біржових контрактів (договорів) фондова біржа встановлює своїми внутрішніми документами для кожного випуску цінного папера з біржового списку межі граничних відхилень ціни. Фондова біржа під час торговельної сесії може змінювати межі граничних відхилень ціни.
( Розділ III доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 771 від 19.07.2016 )
15. Комісія може у разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери та правил фондової біржі зупиняти торгівлю на фондовій біржі до усунення таких порушень.
16. Поновлення торгівлі на фондовій біржі здійснюється за рішенням тих органів, що ініціювали зупинення торгівлі, за умови усунення підстав, що викликали зупинення торгівлі на фондовій біржі.
17. Цінні папери та інші фінансові інструменти, придбані учасником біржових торгів протягом торговельної сесії, можуть бути продані протягом тієї самої торговельної сесії.
18. Біржові контракти (договори) повинні бути виконані шляхом проведення розрахунків відповідно до законодавства.
( Розділ ІІІ доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013 )
19. Правила фондової біржі повинні містити перелік видів заявок, які можуть подавати учасники біржових торгів.
Біржові контракти (договори) можуть укладатись на підставі адресних та безадресних заявок, поданих учасниками біржових торгів.
20. Порядок організації та проведення біржових торгів на первинному ринку (при розміщенні цінних паперів та інших фінансових інструментів) передбачає:
порядок проведення торгів;
порядок укладання та зберігання біржових контрактів (договорів), укладених на фондовій біржі;
порядок взаємодії фондової біржі та депозитарію;
порядок взаємодії фондової біржі та обслуговуючого фондову біржу банку або платіжної системи.
21. Якщо фондова біржа має намір засвідчувати звіт про розміщення облігацій при їх відкритому (публічному) розміщенні відповідно до вимог, встановлених Комісією, правила фондової біржі повинні передбачати:
порядок отримання та зберігання документів, що стосуються виконання розрахунків за біржовими контрактами (договорами), укладеними протягом біржових торгів при розміщенні цінних паперів;
порядок та умови здійснення контролю за розрахунками за біржовими контрактами (договорами), укладеними протягом біржових торгів при розміщенні цінних паперів.
22. Для укладення на біржі біржових контрактів (договорів) щодо цінних паперів на пред’явника, випуск яких здійснено в документарній формі, цінні папери мають бути знерухомлені в Центральному депозитарії цінних паперів або Національному банку України відповідно до компетенції, встановленої Законом України "Про депозитарну систему України" , крім випадків, передбачених законодавством.
( Пункт розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1492 від 04.11.2014 )
23. Для забезпечення виконання укладених на фондовій біржі договорів щодо цінних паперів фондова біржа та обрана нею особа, яка провадить клірингову діяльність відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", укладають договір про кліринг та розрахунки за правочинами щодо цінних паперів/договір про кліринг та розрахунки за правочинами щодо цінних паперів (про надання клірингових послуг).
( Пункт розділу ІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013 )
24. Для здійснення фондовою біржею клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів) вона повинна розробити та затвердити такі внутрішні документи:
( Абзац другий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
положення про систему обробки інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів);
положення про систему безпеки при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів).
( Абзац четвертий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Абзац п'ятий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Абзац шостий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Абзац сьомий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Абзац восьмий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Абзац дев'ятий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Абзац десятий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Абзац одинадцятий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Абзац дванадцятий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )( Абзац тринадцятий пункту 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
Положення про систему обробки інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів) повинно визначати, зокрема:
перелік та опис технічного обладнання, що використовується біржею для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів);
перелік та опис програмного забезпечення, яке використовується біржею для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів) та захисту інформації;
порядок використання програмного забезпечення;
вимоги до програмного та технічного забезпечення учасників клірингу.
Положення про систему безпеки при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів) повинно визначати, зокрема:
перелік інформації, що пов'язана із здійсненням біржею клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів), яка підлягає захисту, режим та порядок доступу до такої інформації, у тому числі перелік осіб, що мають доступ до цієї інформації;
перелік заходів щодо захисту інформації при проведенні біржею клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів);
механізми захисту відповідних баз даних біржі від несанкціонованого доступу;
порядок відновлення інформації у разі порушення її цілісності, а також у разі несанкціонованих змін, знищення або блокування;
порядок здійснення біржею контролю за захистом інформації при проведенні клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів).
( Розділ ІІІ доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1465 від 13.08.2013 )
IV. Порядок здійснення допуску цінних паперів до торгів на фондовій біржі в частині включення до біржового реєстру
( Назва розділу в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
1. До біржового реєстру заносяться цінні папери, які пройшли процедуру лістингу.
( Пункт 1 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
2. Заявка про допуск цінних паперів до біржових торгів в частині включення до біржового реєстру може подаватися: емітентом в процесі емісії цінних паперів; емітентом щодо викуплених цінних паперів; оферентом щодо продажу належних йому цінних паперів.
Заявка про допуск цінних паперів до біржових торгів в частині включення до біржового реєстру подається за умови дійсності проспекту цінних паперів, затвердженого Комісією, та його оприлюднення, крім випадків, визначених законом.
Проспект цінних паперів, які включені до біржового реєстру, має бути дійсним та оприлюдненим в установленому законодавством порядку.
Особа, яка подає заявку про допуск цінних паперів до біржових торгів в частині включення до біржового реєстру, надає фондовій біржі інформацію, необхідну для унесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі.
Цінні папери можуть бути виключені з біржового реєстру за ініціативи емітента цих цінних паперів.
( Пункт 2 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
( Пункт 3 розділу IV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
3. Унесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі здійснюються з дотриманням умов, визначених пунктом 2 цього розділу, за наявності договору з емітентом, а також за умови відповідності таким мінімальним вимогам:
( Абзац перший пункту 3 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
3.1. Для акцій:
емітент існує не менше трьох років;
власний капітал емітента не менше 300 000 000 грн;
річний чистий дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 300 000 000 грн (крім банків);
середнє значення ринкової капіталізації емітента становить не менше 100 000 000 грн;
мінімальна частка акцій у вільному обігу становить не менше 10 відсотків та/або вартість такої частки складає 75 000 000 грн і більше;
кількісний склад акціонерів емітента - не менше 150 акціонерів;
у емітента запроваджено посаду корпоративного секретаря;
емітент проводить щорічну аудиторську перевірку відповідно до міжнародних стандартів аудиту за участю незалежного зовнішнього аудитора (не менше двох років).
( Підпункт пункту розділу ІV в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015, № 92 від 16.02.2018 )
3.2. Для облігацій підприємств:
емітент існує не менше двох років (крім емітента, який є дочірнім підприємством іншого емітента, цінні папери якого знаходяться у біржовому реєстрі);
вартість чистих активів емітента та/або особи (осіб), яка (які) надає(ють) забезпечення виконання зобов’язань за випуском, становить не менше 300 000 000 грн;
( Абзац третій підпункту пункту розділу ІV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 771 від 19.07.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
річний чистий дохід від реалізації товарів, робіт, послуг емітента та/або особи (осіб), яка (які) надає(ють) забезпечення виконання зобов’язань за випуском, за останній фінансовий рік становить не менше 300 000 000 грн (крім банків);
( Абзац четвертий підпункту пункту розділу ІV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 771 від 19.07.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
відсутні збитки в емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, за підсумками останнього фінансового року-2;
_________
-2 Вимога стосується емітента та особи, яка надає забезпечення виконання зобов’язань за випуском, у разі реєстрації такого випуску після набрання чинності зазначеними Змінами. При цьому за наявності в емітента збитків, а в особи, яка надає забезпечення виконання зобов’язань за випуском, прибутку сума їх фінансових результатів має бути додатною.
відсутність дефолту;
( Абзац шостий підпункту пункту розділу ІV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
номінальна вартість серії випуску облігацій становить не менше 100 000 000 грн.
( Підпункт пункту розділу ІV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )
3.3. Для облігацій місцевих позик:
номінальна вартість серії випуску облігацій становить не менше 50 000 000 грн.
( Підпункт пункту розділу ІV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )
3.4. Для цінних паперів інститутів спільного інвестування, що розміщуються шляхом відкритого (публічного) розміщення:
інститут спільного інвестування існує не менше двох років (крім біржового інституту спільного інвестування);
вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останній день останнього звітного кварталу становить не менше 2 000 000 грн;
інформація про склад активів інституту спільного інвестування та про вартість чистих активів, вартість цінних паперів інституту спільного інвестування (для інституту спільного інвестування закритого типу) щомісяця оприлюднюється на сайті компанії з управління активами;
емітент уклав договір з маркет-мейкером про підтримку ліквідності цінних паперів такого інституту спільного інвестування;
для спеціалізованого біржового інституту спільного інвестування (у разі публічного розміщення цінних паперів):
вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останній день останнього звітного кварталу становить не менше 2 000 000 грн;
інформація про склад активів інституту спільного інвестування щодня оприлюднюється на сайті компанії з управління активами;
емітент уклав договір з маркет-мейкером про підтримку ліквідності цінних паперів такого інституту спільного інвестування.
( Підпункт пункту розділу ІV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )( Підпункт 4.5 пункту 4 розділу ІV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )
4. Фондова біржа може створити сегмент, до якого вносить позалістингові акції нових інвестиційно привабливих компаній з метою розвитку середнього бізнесу в Україні.
Внесення та перебування у такому сегменті акцій здійснюється за таких умов:
емітент існує не менше одного року;
середнє значення ринкової капіталізації емітента становить суму не менше 20 000 000 грн;
кількісний склад акціонерів емітента - не менше 50 акціонерів;
емітент проводить щорічну аудиторську перевірку відповідно до міжнародних стандартів аудиту;
емітенту рекомендовано дотримуватися принципів корпоративного управління та міжнародних стандартів складання фінансової звітності.
У випадку, якщо емітент протягом шести місяців відповідав усім вимогам, встановленим до даного сегмента, фондова біржа має право прийняти рішення щодо включення такого емітента до біржового реєстру без дотримання вимог щодо часу існування емітента.
( Розділ IV доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )
5. При визначенні строку існування емітента, зазначеного у підпунктах 3.1, 3.2 пункту 3, пункті 4 цього розділу, також враховується строк існування юридичної особи, у тому числі створеної шляхом реорганізації.
( Розділ IV доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
6. Протягом усього періоду перебування цінного папера у біржовому реєстрі цінний папір та його емітент повинні відповідати лістинговим вимогам.
Фондова біржа здійснює постійний контроль за відповідністю цінних паперів, які знаходяться у біржовому реєстрі, лістинговим вимогам.
У разі виявлення біржею невідповідності цінних паперів, які внесені до біржового реєстру, лістинговим вимогам фондова біржа приймає рішення щодо делістингу цих цінних паперів.
Рішення щодо делістингу приймається фондовою біржею на підставі даних, оприлюднених у звітності емітента (особи, яка надає забезпечення виконання зобов’язань за випуском), та/або не пізніше трьох торговельних днів з дня виявлення невідповідності цих цінних паперів лістинговим вимогам.
Якщо зменшення показника вартості чистих активів емітента (для облігацій підприємств - емітента та/або особи (осіб), яка (які) надає(ють) забезпечення виконання зобов’язань за випуском) та/або середнього значення ринкової капіталізації емітента, цінні папери якого включені до біржового реєстру, становить більше ніж 10% від вимог, встановлених цим розділом, та/або зменшення показника мінімальної частки акцій у вільному обігу емітента, цінні папери якого включені до біржового реєстру, становить понад 20% від вимог, встановлених цим розділом, та/або середнє значення ринкової капіталізації емітента не розраховується, рішення щодо делістингу приймається фондовою біржею не пізніше кінця кварталу, наступного за кварталом, в якому було виявлено невідповідність, у разі неприведення зазначених показників у відповідність до встановлених вимог. В інших випадках зменшення зазначених показників та/або зменшення показника річного чистого доходу від реалізації товарів, робіт, послуг емітента (для облігацій підприємств - емітента та/або особи (осіб), яка (які) надає(ють) забезпечення виконання зобов’язань за випуском) не більше ніж на 10% від вимог, встановлених цим розділом, фондова біржа самостійно приймає рішення щодо делістингу.
( Розділ IV доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
7. Фондова біржа може вносити державні облігації України до біржового реєстру без проходження лістингових процедур (у тому числі без оформлення проспекту цінних паперів).
Фондова біржа може вносити облігації міжнародної фінансової організації до біржового реєстру без проходження лістингових процедур на підставі укладеного договору між фондовою біржею та такою міжнародною фінансовою організацією.
Фондова біржа може вносити цінний папір емітента (на підставі укладеного договору між фондовою біржею та емітентом) до біржового реєстру без проходження лістингових процедур у разі, якщо цінний папір материнської компанії емітента або самого емітента знаходиться в основному лістингу фондової біржі, яка входить до Переліку іноземних фондових бірж, на яких мають бути допущені до обігу цінні папери іноземних емітентів, що мають намір отримати допуск до обігу цінних паперів на території України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 вересня 2013 року № 1754, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 вересня 2013 року за № 1672/24204 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 грудня 2017 року № 870) (далі - Перелік іноземних фондових бірж).
( Розділ IV доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
8. Внесення та перебування цінних паперів іноземних емітентів (за винятком міжнародної фінансової організації) у біржовому реєстрі здійснюються у разі відповідності таким мінімальним вимогам:
( Абзац перший пункту 8 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
наявність документа, який підтверджує, що цінні папери іноземного емітента допущені до обігу на території України;
перебування цінних паперів іноземного емітента в основному рівні лістингу іноземної фондової біржі, яка входить до Переліку іноземних фондових бірж;
( Абзац третій пункту розділу ІV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 92 від 16.02.2018 )
наявність договору фондової біржі з іноземним емітентом.
( Пункт 8 доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
( Пункт розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )
( Пункт 9 розділу IV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 546 від 03.08.2018 )
9. У разі нерозкриття іноземним емітентом інформації на веб-сайті фондової біржі протягом 3 місяців з дня останнього розкриття інформації на фондовій біржі (якщо договором між фондовою біржею та іноземним емітентом передбачено зобов’язання іноземного емітента розкривати інформацію самостійно) фондова біржа здійснює делістинг цінного папера іноземного емітента.
( Пункт 12 розділу IV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )( Пункт 13 розділу IV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1217 від 06.08.2015 )