Важливі теми

Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про встановлення особливостей розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та затвердження Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України

Національний банк України | Постанова, Журнал, Схема, Сертифікат, Заява, Повідомлення, Інформація, Довідка, Зразок, Форма типового документа, Договір, Перелік, План, Положення від 25.09.2013 № 387

__________

Примітка:

Рахунки в ЦП щодо обліку ЦП, які обтяжені зобов’язаннями.

( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 639 від 07.10.2014, № 47 від 22.01.2015, № 413 від 22.12.2016 )

Додаток 3

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 2 розділу III)

ДОГОВІР

про кореспондентські відносини

( Див. текст )

Додаток 4

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 2 розділу III)

ДОГОВІР

про обслуговування випусків цінних паперів

( Див. текст )

Додаток 5

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 2 розділу III)

ДЕПОЗИТАРНИЙ ДОГОВІР

з депозитарними установами-банками

( Див. текст )

Додаток 6

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 2 розділу III)

ДЕПОЗИТАРНИЙ ДОГОВІР

із депозитарними установами-небанками

( Див. текст )

Додаток 7

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 2 розділу III)

ДОГОВІР

про здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу

( Див. текст )

Додаток 8

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 2 розділу III)

ДОГОВІР

про обслуговування клірингової установи/ Публічного акціонерного товариства "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках"

( Див. текст )

Додаток 9

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(підпункт 1 пункту 15 розділу III)

ДОВІДКА

про стан рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію/емітента/депозитарної установи

( Див. текст )

Додаток 10

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(підпункт 1 пункту 15 розділу III)

ДОВІДКА

про операції з цінними паперами іноземного депозитарію/емітента/депозитарної установи

( Див. текст )

Додаток 11

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(підпункт 2 пункту 15 розділу III)

ІНФОРМАЦІЯ

щодо кількості цінних паперів у розрізі випусків та належності цінних паперів відповідному типу власників

за період з _______ до ________

(шт.)

Дата погашення	Код цінного папера	Депозитарні установи	Депоненти - фізичні особи- резиденти	Депоненти- нерезиденти	Депоненти - юридичні особи - банки-резиденти	Депоненти - юридичні особи -небанки-резиденти	Усього

Усього:

Додаток 12

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(підпункт 2 пункту 15 розділу III)

ІНФОРМАЦІЯ

щодо кількості цінних паперів, за якими мають "___"______________20__року проводитися платежі з виплати доходу та/або погашення, у розрізі випусків та належності цінних паперів відповідному типу власників

(шт.)

Код цінного папера	Депозитарні установи	Депоненти - фізичні особи- резиденти	Депоненти- нерезиденти	Депоненти - юридичні особи - банки-резиденти	Депоненти - юридичні особи - небанки-резиденти	Усього

Усього:

Додаток 13

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(підпункт 3 пункту 15 розділу III)

ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ

( Див. текст )

Додаток 14

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(підпункт 6 пункту 15 розділу III)

ДЕПОЗИТАРНИЙ БАЛАНС

депозитарної установи

( Див. текст )

Додаток 15

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 20 розділу III)

ВИПИСКА

про стан рахунку в цінних паперах депонента

( Див. текст )

Додаток 16

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 20 розділу III)

ВИПИСКА

про операції з цінними паперами депонента

( Див. текст )

Додаток 17

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 2 розділу V)

ЗАЯВА

про укладання договорів для емітентів

( Див. текст )

Додаток 18

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 10 розділу VII)

ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ

( Див. текст )

Додаток 19

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 10 розділу VII)

ВІДОМІСТЬ

про суми перерахування коштів до Операційного управління Національного банку України від учасників розміщення ДЦП

Розміщення ДЦП відбулося "___"_________ __ року

Індивідуальний ідентифікаційний код учасника розміщення ДЦП	Найменування учасника розміщення ДЦП	Сума коштів (грн)
		без урахування взаємозаліку	з урахуванням взаємозаліку
1	2	3	4

Додаток 20

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 20 розділу VII)

ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ

випуску державних цінних паперів*

Цей глобальний сертифікат оформлений на загальний обсяг

випуску державних цінних паперів (далі - ДЦП), що реалізовані

на _____-му розміщенні, яке відбулося ________ року.

ДЦП випускаються згідно з постановою Кабінету Міністрів

України від ___________ року № ____.

Дата оформлення _______________________________________.

Місце оформлення ______________________________________.

Код випуску ДЦП _______________________________________.

Офіційне найменування емітента ________________________.

Місцезнаходження емітента _____________________________.

Код за ЄДРПОУ емітента ________________________________.

Категорія облігацій ___________________________________.

Номінальна вартість однієї облігації ______________ грн.

Фактичний обсяг емісії ___________________________ штук.

Фактичний обсяг емісії за номінальною вартістю ____ грн.

Дата розміщення ДЦП ______________________________ року.

Дата погашення ДЦП _______________________________ року.

Термін обігу ДЦП _________________________________ днів.

Терміни виплати відсотків:

________________ року, у розмірі ___________ грн на один ДЦП.

Права власників ДЦП____________________________________.

Від Міністерства ______________________ __________

фінансів України (ініціали, прізвище) (підпис)

__________

* За рішенням емітента можуть зазначатись інші реквізити, які залежно від основних умов випуску та порядку розміщення ДЦП матимуть важливе значення для їх розміщення та погашення.

Додаток 21

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(підпункт 1 пункту 1 розділу VIII)

СХЕМА

обслуговування Національним банком України договорів з ЦП з розміщення ЦП, що укладаються безпосередньо емітентом/андерайтером на позабіржовому ринку, та договорів кредитування під заставу ЦП, що виконуються за іншим принципом, ніж "поставка цінних паперів проти оплати"

( Див. текст )

Додаток 22

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(підпункт 2 пункту 1 розділу VIII)

СХЕМА

обслуговування Національним банком України договорів купівлі-продажу ЦП, укладених на фондовій біржі та поза фондовою біржею, та з розміщення ЦП на біржовому ринку

( Див. текст )

Додаток 23

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(підпункт 2 пункту 1 розділу VIII)

СХЕМА

обслуговування Національним банком України виконання договорів застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, успадкування, обміну, а також за іншими договорами, передбаченими законодавством України, без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати"

( Див. текст )

Додаток 24

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 18 розділу VIII)

ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ

розпоряджень за "___" _______ 20___ року

№ з/п	Тип та ознака розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість цінних паперів	Дата та номер договору	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
			клієнта- постачальника/ брокера / депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта-отримувача/ брокера / депонента (для нерезидентів або банків)	цінного папера					Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
					цінного папера					код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Вид розпоряджень (брутто/нетто)	Номер відомості розпоряджень
14	15	16

Додаток 25

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 19 розділу VIII)

ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ

несквитованих розпоряджень за "___"_______20__ року

№ з/п	Тип та ознака розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кіль-кість цінних паперів	Дата та номер договору	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
			клієнта- постачальника/брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта-отримувача/брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)	цінного папера					Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
					цінного папера					код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

Режим розрахунків (одиночні/нетингові)

Додаток 26

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 19 розділу VIII)

ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ

затверджених розпоряджень за "___" _______ 20__ року

№ з/п	Реєстрацій-ний номер операції, що наданий Національним банком України як депозитарієм	Тип та ознака розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість цін-них паперів	Дата та номер договору	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
				клієнта постачальника/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта-отримувача/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)	цінного папера					Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
						цінного папера					код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Вид розпоряджень брутто/нетто)	Номер відомості розпоряджень
15	16	17

Додаток 27

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 21 розділу VIII)

ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ

операцій на "___" _______ 20__ року

№ з/п	Реєстраційний номер операції, що наданий Національним банком України як депозитарієм	Тип та ознака розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість цінних паперів	Дата та номер договору	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
				клієнта- постачальника/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта-отримувача/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)	цінного папера					Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
						цінного папера					код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Вид розпоряджень брутто/нетто)	Номер відомості розпоряджень
15	16	17

Додаток 28

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 22 розділу VIII)

ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ

про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання за "____ "_______20__ року

№ з/п	Тип та ознака розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість цінних паперів	Дата та номер договору	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
			клієнта- постачальника/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта отримувача/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)	цінного папера					Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
					цінного папера					код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Вид розпоряджень брутто/нетто)	Номер відомості розпоряджень
15	16	17

Додаток 29

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 25 розділу VIII)

ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ

сквитованих розпоряджень/реєстр договорів за "___"_______20__ року

№ з/п	Реєстраційний номер операції, що наданий Національним банком України як депозитарієм	Тип та ознака розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість цінних паперів	Дата та номер договору	Найменування та код фондової біржі
№ з/п		Тип та ознака розпорядження	Назва операції	клієнта- постачальника/брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта-отримувача/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)	цінних паперів	Сума платежу	Кількість цінних паперів	Дата та номер договору	Найменування та код фондової біржі
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Додаткові реквізити одержувача/платника коштів			Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Вид розпоряджень (брутто/нетто)	Номер відомості розпоряджень
код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача	Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Вид розпоряджень (брутто/нетто)	Номер відомості розпоряджень
12	13	14	15	16	17

Додаток 30

до Положення про депозитарну

та клірингову діяльність

Національного банку України

(пункт 7 розділу IX)

ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ

повідомлень про перерахування коштів за "___" _______ 20__ року

№ з/п	Реєстрацій-ний номер договору, що наданий Національним банком України як депозитарієм	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів			Сума платежу	Час отримання повідомлення	Результати звірки
№ з/п		код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача	Сума платежу	Час отримання повідомлення	Результати звірки
1	2	3	4	5	6	7	8

Усі документи

Конституція

Кодекси України

Верховна Рада України

Президент України

Кабінет Міністрів України

Міністерства України

Органи судової влади

Нормативні акти міжнародного характеру

Документи СРСР та УРСР

Cтандарти бух.обліку

Головні новини

Усі головні

Головне за тиждень

від редакції «Дебет-Кредит»

Останні консультації

Чи потрібно утримувати податок з доходів нерезидента, якщо доставку включено у вартість товару?
ТОВ здійснило попередню оплату за імпорт товару нерезиденту. Доставка включена у вартість товару. При сплаті авансу нерезиденту податок з доходів нерезидента не утримувався. Довідку нерезидент не надав. Чи потрібно утримувати податок з доходів нерезидента? Як заповнити додаток ПН?
Як ФО виправити помилку в рядку 8 «Категорія платника», поданої декларації про майновий стан і доходи?
ФО виправляє помилку в рядку 8 «Категорія платника» поданої декларації про майновий стан і доходи, якщо позначкою «х» позначено «Підприємець», а необхідно «Громадянин» або навпаки, шляхом подання декларації, позначивши правильну категорію платника в рядку 8 розд. I, з типом: «Звітна нова» або «Уточнююча»
Чи потрібно уточнювати декларацію з податку на прибуток за результатами документальної перевірки?
За результатами прервірки донараховано податок на прибуток - завищено інші операційні витрати на суму 3 млн грн (2019,2020,2023,2024 роки), так як операцію з списання пакувальних матеріалів робили проведенням ДТ-804 КТ 209(281), ДТ 93 КТ 804, а податкова вважає, що вартість тари при вибутті включається до виробничої собівартості готової продукції, на ДТ 23.Чи можу після ППР виправити і яким чином: включити на собівартість готової продукції ці 3 млн чи вони пропали безповоротно?
Апостиль на довідці нерезидента (ФРН) для ставки 5%
У 2020 році підприємство виплатило відсотки за позикою нерезиденту (резидент ФРН), застосувавши ставку податку 5% згідно з Конвенцією. Надано довідку про податкове резидентство ФРН за 2020 рік з нотаріально засвідченим перекладом. Чи є обов'язковим проставлення апостиля на цій довідці для підтвердження права на застосування пільгової ставки?
Підприємство перераховує кошти на рахунок фізособи для допомоги ЗСУ: чи утримувати податки?
Підприємство планує долучитися до збору коштів на запит бійців ЗСУ, а саме військовослужбовцями відкрито "банку: збір на Авто" (реквізити на фізособу в Монобанку). Чи не виникне у підприємства обов’язок сплатити ПДФО та ВЗ після здійснення такої оплати?

Усі консультації

Семінари для бухгалтерів

Відрядження по Україні та за кордон: зміни! дозволені витрати, відмітки, документи, звітність, ФОПи, дистанційні працівники, затримки, відпустки, курсові різниці, Роз'їзний характер робіт: як організувати, податкові переваги та недоліки
Лектор: Мойсеєнко Т.
10 червня, вівторок
Податок на додану вартість: Нові форми податкових накладних та декларації: аналізуємо зміни в нормативних документах Обговорення найактуальніших практичних ситуацій (документи, операції, декларація та інші питання)
Лектор: Самарченко О.Р.
10 червня, вівторок
Організація, облік та оподаткування операцій з нерезидентами Особливості ЗЕД-діяльності під час воєнного стану Аналіз останніх змін податкового законодавства
Лектор: Самарченко О.Р.
10 червня, вівторок
Неприбуткові організації: Податкові новації - 2025 особливості діяльності та обліку, акценти воєнного часу, благодійна діяльність
Лектор: Губіна І.А.
16 червня, понеділок

Усі семінари

Перевір свого контрагента:

сервіс надано OpenDataBot