довідку, яка містить перелік і результати попередніх випусків сертифікатів ФОН, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків сертифікатів ФОН, обсягів випусків, строків обігу та результатів виплати доходу за кожним випуском.
15. Уповноважена особа органу реєстрації видає розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН (додаток 19) протягом 15 робочих днів з дати надходження до органу реєстрації документів, зазначених у пункті 14 цього розділу.
16. Орган реєстрації забезпечує:
1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН:
оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному веб-сайті органу реєстрації;
направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами органу реєстрації та Центрального депозитарію цінних паперів;
2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН - направлення відповідного розпорядження емітенту.
17. Орган реєстрації додатково здійснює опублікування розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН в одному з офіційних друкованих видань органу реєстрації протягом п’яти робочих днів з дати видачі відповідного розпорядження.
На підставі розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН орган реєстрації вносить відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.
18. Погашення сертифікатів ФОН здійснює комісія з припинення емітента у порядку та у строк, зазначені в повідомленні про припинення емітента, що оприлюднюється відповідно до вимог законодавства.
19. Для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН комісія з припинення емітента не пізніше 7 робочих днів з дати завершення погашення сертифікатів ФОН подає до органу реєстрації такі документи:
1) заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН;
2) рішення засновників (учасників) емітента або органу, який прийняв рішення про припинення емітента, оформлене протоколом та засвідчене підписом голови комісії з припинення та печаткою емітента;
3) довідку про розрахунки із власниками сертифікатів ФОН із зазначенням таких даних:
найменування та місцезнаходження емітента, код за ЄДРПОУ;
загальна номінальна вартість, кількість сертифікатів ФОН;
номінальна вартість сертифікатів ФОН;
серія сертифікатів ФОН;
строк обігу сертифікатів ФОН;
дати початку та закінчення погашення сертифікатів ФОН;
кількість погашених сертифікатів ФОН (із зазначенням серій);
сума, на яку погашено сертифікати ФОН;
сума доходу, що виплачена за сертифікатами ФОН.
Довідка засвідчується підписом голови комісії з припинення, а також печаткою емітента, аудитора (аудиторської фірми (крім банків)), підписом уповноваженої особи та печаткою Центрального депозитарію цінних паперів;
4) оригінал(и) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.
Уповноважена особа органу реєстрації видає розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН протягом 15 робочих днів з дати надходження до органу реєстрації заяви та всіх необхідних документів.
20. Орган реєстрації забезпечує:
1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН:
оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному веб-сайті органу реєстрації;
направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами органу реєстрації та Центрального депозитарію цінних паперів;
2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН - направлення відповідного розпорядження емітенту.
21. Орган реєстрації додатково здійснює опублікування розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН в одному з офіційних друкованих видань органу реєстрації протягом п’яти робочих днів з дати видачі відповідного розпорядження.
На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН орган реєстрації вносить відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.
Т.в.о. директора департаменту
корпоративного управління
та корпоративних фінансів |
Н. Хохлова |
Додаток 1
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 6 глави 1 розділу ІІ)
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН
Додаток 2
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 10 глави 1 розділу ІІ)
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН
Додаток 3
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 19 глави 1 розділу ІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ В-ФОН
Додаток 4
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(підпункт 1 пункту 1 глави 2 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску та проспекту емісії сертифікатів ФОН
| Повне найменування заявника | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Розміри статутного (складеного, пайового) та власного капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту, - згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Спосіб розміщення сертифікатів ФОН (приватне або публічне) | |
| Орган, який прийняв рішення про розміщення сертифікатів ФОН | |
| Дата і номер рішення про розміщення сертифікатів ФОН | |
| Загальна номінальна вартість сертифікатів ФОН, які планується розмістити | |
| Загальна кількість сертифікатів ФОН, які планується розмістити | |
| Номінальна вартість сертифіката ФОН | |
_____________________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 5
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(підпункт 4 пункту 1 глави 2 розділу ІІ)
РІШЕННЯ
про приватне/публічне розміщення сертифікатів ФОН
__________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження)
| 1 | Дата і номер рішення (протоколу) про розміщення сертифікатів ФОН | |
| 2 | Інформація про емітента сертифікатів ФОН: |
| номери телефонів, електронна пошта та інші засоби зв'язку | |
| дата створення, зміни організаційно-правової форми, найменування емітента | |
| предмет діяльності | |
| відомості про внесення емітента відповідним державним органом до Державного реєстру фінансових установ або до Державного реєстру банків | |
| розмір власного капіталу емітента на дату прийняття рішення про розміщення сертифікатів ФОН | |
| розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення, відомості щодо його сплати. Якщо емітент планує змінити (збільшити або зменшити) розмір статутного капіталу і на момент подання рішення про розміщення сертифікатів ФОН на реєстрацію до органу реєстрації емітент здійснив оголошення про скликання загальних зборів, до порядку денного яких включено питання про зміну розміру статутного капіталу, але зміни до статуту емітента, пов'язані зі зміною розміру статутного капіталу, не зареєстровані, емітент зобов'язаний відобразити таку інформацію в рішенні про розміщення сертифікатів ФОН | |
| 3 | Інформація про ФОН: |
| найменування фонду операцій з нерухомістю | |
| дата початку та закінчення дії ФОН | |
| порядок розподілу грошових коштів, отриманих від реалізації майна, у разі припинення функціонування ФОН | |
| порядок встановлення управління майном та визначення обмеження | |
| напрями та обмеження щодо інвестування коштів ФОН | |
| 4 | Інформація про сертифікати ФОН: | |
| інформація про результати розміщення раніше випущених сертифікатів ФОН на дату прийняття рішення (із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН, кількості, номінальної вартості та загальної суми емісії, найменування ФОН, строку дії ФОН, строку обігу сертифікатів, дат початку та закінчення виплати доходу, найменування об'єкта будівництва та терміну введення його в експлуатацію, вартості чистих активів відповідного ФОН, що припадає на один сертифікат ФОН, станом на останню звітну дату) | |
| вартість одного євро за курсом Національного банку України на дату прийняття рішення про розміщення сертифікатів ФОН | |
| загальний обсяг емісії сертифікатів ФОН; у разі випуску сертифікатів ФОН різними серіями - кожної серії, кількість сертифікатів ФОН, порядок розміщення, номінальна вартість та ціна розміщення | |
| напрями використання залучених коштів (опис щодо напрямів та обмеження інвестування коштів ФОН) | |
| дати початку і закінчення розміщення та порядок оплати сертифікатів ФОН | |
| строк обігу сертифікатів ФОН | |
порядок виплати доходу за сертифікатами ФОН:
порядок розрахунку виплати доходу за сертифікатами ФОН;
порядок та строки виплати доходу за сертифікатами ФОН;
дії емітента у разі несвоєчасного подання власником сертифікатів ФОН сертифікатів ФОН для виплати доходу; | |
порядок погашення сертифікатів ФОН:
порядок та строки погашення сертифікатів ФОН;
дії емітента у разі несвоєчасного подання власником сертифікатів ФОН сертифікатів ФОН для погашення | |
| порядок та строки викупу сертифікатів ФОН емітентом на вимогу власників сертифікатів ФОН | |
| 5 | Інформація про забудовника, підрядника (повне найменування, місцезнаходження, номери телефонів, дані щодо дозволів та ліцензій із зазначенням строку їх дії) | |
| 6 | Інформація про об'єкт фінансування будівництва: | |
| ідентифікація об'єкта будівництва із зазначенням місця (майданчика), де буде споруджуватися об'єкт будівництва, та терміну введення в експлуатацію; | |
| реквізити документа, що підтверджує виділення землі під будівництво об'єкта нерухомості; | |
| реквізити документа, який підтверджує право на забудову земельної ділянки; | |
| реквізити договору між емітентом і забудовником та оформлення забезпечення зобов'язань забудовника за таким договором (дані щодо договору уступки майнових прав на нерухомість, яка є об'єктом будівництва, та договору доручення з відкладальними умовами) | |
| 7 | Інформація про: |
| андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення цього випуску) із зазначенням повного та скороченого найменування (за наявності), місцезнаходження, номерів телефонів та факсів, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, дати видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з торгівлі цінними паперами та терміну дії ліцензії | |
| аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повного та скороченого найменування (за наявності), місцезнаходження, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, номера та терміну дії ліцензії (відомостей про внесення до відповідного реєстру) | |
| 8 | Перелік осіб, серед яких буде здійснюватися приватне розміщення сертифікатів ФОН (у разі приватного розміщення сертифікатів ФОН) | |
| 9 | Інші відомості | |
Додаток 6
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(підпункт 5 пункту 1 глави 2 розділу ІІ)
ПРОСПЕКТ
емісії сертифікатів ФОН
Реєстрація
випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, що проводиться органом реєстрації, не може розглядатися як гарантія вартості цих сертифікатів та гарантія забезпечення їх випуску |
| 1 | Інформація про емітента сертифікатів ФОН: |
| повне та скорочене (у разі наявності) найменування, код за ЄДРПОУ | |
| місцезнаходження, номери телефонів, факсу, електронної пошти та інших засобів зв'язку емітента | |
| дата створення, зміни організаційно-правової форми, найменування емітента (у разі їх наявності) | |
| перелік засновників | |
| предмет діяльності | |
| розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення, відомості щодо його оплати. Якщо емітент планує змінити (збільшити або зменшити) розмір статутного капіталу і на момент подання проспекту емісії на реєстрацію до органу реєстрації здійснив оголошення про скликання загальних зборів, до порядку денного яких уключено питання про зміну розміру статутного капіталу, або якщо загальними зборами емітента на момент подання проспекту емісії на реєстрацію до органу реєстрації прийнято рішення про зміну розміру статутного капіталу, але зміни до статуту емітента, пов'язані зі зміною розміру статутного капіталу, не зареєстровані, емітент зобов'язаний відобразити таку інформацію в проспекті емісії | |
| розмір власного капіталу на дату прийняття рішення про розміщення сертифікатів ФОН | |
| відомості про посадових осіб емітента (прізвище, ім'я, по батькові, рік народження, освіта, кваліфікація, загальний виробничий стаж, стаж роботи на посаді, посада, яку особа обіймає на основному місці роботи, посада на попередніх місцях роботи за останні три роки) | |
| внесення емітента сертифікатів ФОН відповідним органом державної влади до Державного реєстру фінансових установ або до Державного реєстру банків | |
| 2 | Інформація про фінансово-господарський стан емітента: |
| | перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням дати видачі ліцензії та терміну закінчення дії ліцензії (дозволу) | |
опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передує кварталу, у якому подаються документи для реєстрації проспекту емісії, а саме дані про:
основних конкурентів емітента;
обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента;
юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 % статутного капіталу;
дочірні підприємства, філії, представництва та інші відокремлені підрозділи емітента;
участь емітента в об'єднаннях підприємств;
можливі фактори ризику в господарській діяльності емітента;
перспективи діяльності емітента на поточний та наступний роки;
провадження у справі про банкрутство або про застосування санації стосовно емітента чи попереднього суб'єкта господарювання, внаслідок реорганізації якого утворився емітент, протягом трьох років, що передували року проведення випуску сертифікатів ФОН;
застосування (накладання) санкцій за правопорушення законодавства про цінні папери, фінансові послуги та банківську діяльність органу реєстрації спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг або Національним банком України | |
| 3 | Інформація про грошові зобов'язання емітента (кредитна історія емітента - для небанківських фінансових установ): |
| що існують на дату прийняття рішення про розміщення сертифікатів ФОН (кредитні правочини (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину, кредитор за кожним укладеним кредитним правочином, сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином, вид валюти зобов'язання, строк і порядок виконання кредитного правочину, відомості про остаточну суму зобов'язання за кредитним правочином, судові рішення, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином)); | |
| що не були виконані (кредитні правочини (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину, кредитор за кожним укладеним кредитним правочином, сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином, вид валюти зобов'язання, строк і порядок виконання кредитного правочину, дата виникнення прострочення зобов'язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення, судові рішення, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином)) | |
| 4 | Фінансова звітність за звітний період, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску сертифікатів ФОН, та за останній завершений фінансовий рік | |
| 5 | Рівень кредитного рейтингу відповідного випуску сертифікатів ФОН, найменування рейтингового агентства, дата визначення рейтингової оцінки та/або останнього її оновлення (зазначається у разі наявності) | |
| 6 | Інформація про ФОН: |
| мета утворення ФОН | |
| дата початку та закінчення дії ФОН, найменування ФОН | |
| відомості щодо строку та порядку реалізації майна ФОН, набутого за рахунок ФОН, у разі припинення функціонування ФОН | |
| порядок розподілу грошових коштів, отриманих від реалізації майна, у разі припинення функціонування ФОН | |
| порядок встановлення управління майном та визначення обмеження | |
| порядок розрахунку вартості чистих активів ФОН | |
| результати розміщення раніше випущених сертифікатів ФОН на дату прийняття рішення (із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН, кількості, номінальної вартості та загальної суми емісії, найменування ФОН, строку дії ФОН, строку обігу сертифікатів, дат початку та закінчення погашення сертифікатів ФОН, ідентифікація (найменування) об'єкта будівництва та терміну ввоедення його в експлуатацію, вартості чистих активів відповідного ФОН, що припадає на один сертифікат ФОН, станом на останню звітну дату) | |
| результати розміщення раніше випущених цінних паперів (перелік і результати попередніх випусків цінних паперів із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми емісії) | |
| 7 | Інформація про сертифікати ФОН: |
| дата і номер рішення про розміщення сертифікатів ФОН та найменування органу, що прийняв відповідне рішення | |
| вартість одного євро за курсом Національного банку України на дату прийняття рішення про розміщення сертифікатів ФОН | |
| мета випуску сертифікатів ФОН | |
| загальний обсяг емісії сертифікатів ФОН; у разі випуску сертифікатів ФОН різними серіями - кожної серії, кількість сертифікатів ФОН, вид, порядок розміщення, номінальна вартість та ціна розміщення | |
| серія сертифікатів ФОН, якщо сертифікати випускаються різними серіями | |
| напрями використання залучених коштів (опис щодо напрямів та обмеження інвестування коштів ФОН) | |
| дати початку і закінчення розміщення та порядок оплати сертифікатів ФОН | |
| у разі приватного розміщення сертифікатів ФОН - перелік осіб, серед яких буде здійснюватися розміщення сертифікатів ФОН | |
| порядок повідомлення про розміщення сертифікатів ФОН, строк обігу сертифікатів ФОН | |
| дії емітента у разі недосягнення запланованого рівня емісії порівняно із запланованим, у разі визнання випуску таким, що не відбувся, та дії емітента у разі, якщо загальна сума емісії не буде відповідати вимогам законодавства | |
| 8 | Порядок виплати доходу за сертифікатами ФОН: |
| порядок розрахунку виплати доходу на один сертифікат ФОН | |
| адреса, порядок і дати початку та закінчення виплати доходу за сертифікатами ФОН | |
| дії емітента у разі несвоєчасного подання власником сертифікатів ФОН сертифікатів ФОН для виплати доходу | |
| 9 | Порядок погашення сертифікатів ФОН: |
| порядок та строки погашення сертифікатів ФОН | |
| дії емітента у разі несвоєчасного подання власниками сертифікатів ФОН сертифікатів ФОН для погашення | |
| 10 | Порядок та строки викупу сертифікатів ФОН емітентом на вимогу власників сертифікатів ФОН | |
| 11 | Інформація про забудовника, підрядника (повне найменування, місцезнаходження, номери телефонів, дані щодо дозволів та ліцензій із зазначенням строку їх дії); розмір винагороди управителя за надання послуг з управління ФОН згідно з правилами ФОН | |
| 12 | Інформація про об'єкт фінансування будівництва: | |
| ідентифікація об'єкта будівництва із зазначенням місця (майданчика), де буде споруджуватися об'єкт будівництва, та терміну введення в експлуатацію | |
| реквізити документа, що підтверджує виділення землі під будівництво об'єкта нерухомості | |
| реквізити документа, який підтверджує право на забудову земельної ділянки | |
| реквізити договору між емітентом і забудовником та оформлення забезпечення зобов'язань забудовника за таким договором (дані щодо договору уступки майнових прав на нерухомість, яка є об'єктом будівництва, та договору доручення з відкладальними умовами) | |
| 13 | Інформація про: | |
| андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення цього випуску) із зазначенням повного та скороченого найменування (за наявності), місцезнаходження, номерів телефонів та факсів, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, дати видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з торгівлі цінними паперами та терміну дії ліцензії | |
| аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повного та скороченого найменування (за наявності), місцезнаходження, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, номера та терміну дії ліцензії (відомостей про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (для емітентів - небанківських фінансових установ), або відомостей про внесення аудитора до реєстру аудиторів банків Національного банку України (для емітентів - банків)) | |
Від емітента ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від аудитора ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від андеррайтера* ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
__________
* За наявності.
Додаток 7
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(підпункт 2 пункту 3 глави 3 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії сертифікатів ФОН
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Орган, який прийняв рішення про внесення змін до проспекту емісії сертифікатів ФОН | |
| Дата і номер рішення про внесення змін до проспекту емісії сертифікатів ФОН, підстава для прийняття рішення | |
| Дата реєстрації проспекту емісії сертифікатів ФОН | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом (тимчасовим свідоцтвом) про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН | |
| Дата опублікування проспекту емісії сертифікатів ФОН, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований проспект емісії сертифікатів ФОН (зазначаються у разі, якщо на дату подання заяви проспект емісії сертифікатів ФОН був опублікований) | |
_____________________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 8
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 2 глави 4 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН у зв’язку з відмовою від розміщення сертифікатів ФОН
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН | |
| Дата реєстрації проспекту емісії сертифікатів ФОН | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії сертифікатів ФОН (у разі їх наявності) | |
| Дата і номер рішення про відмову від розміщення сертифікатів ФОН | |
_____________________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 9
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 3 глави 4 розділу ІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ СТ-ФОН
Додаток 10
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 1 глави 5 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН | |
| Дата реєстрації проспекту емісії сертифікатів ФОН | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії сертифікатів ФОН (у разі їх наявності) | |
| Дата опублікування проспекту емісії сертифікатів ФОН (змін до нього), назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований проспект емісії сертифікатів ФОН (зазначаються у разі публічного розміщення сертифікатів ФОН) | |
_____________________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 11
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 1 глави 5 розділу ІІ)
ЗВІТ
про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН)
___________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер ______/______/______/Т.
Дата реєстрації "___" __________ 20__ року.
| 1. Дата початку укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) сертифікатів ФОН згідно з проспектом емісії сертифікатів ФОН |
| 2. Дата закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) сертифікатів ФОН: |
| запланована (згідно з проспектом емісії сертифікатів ФОН) | |
| фактична | |
| 3. Кількість сертифікатів ФОН у випуску (серії): |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з проспектом емісії сертифікатів ФОН) | |
| фактично розміщених | |
| 4. Загальна номінальна вартість випуску (серії) сертифікатів ФОН: |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН), грн | |
| фактично розміщених, грн | |
| 5. Загальна сума залучених коштів від розміщення випуску (серії) сертифікатів ФОН, грн | |
| | |
Затверджено ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від емітента ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від андеррайтера* ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від Центрального
депозитарію цінних
паперів ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
__________
* За наявності.
Додаток 12
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 3 глави 5 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН та скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН | |
| Дата реєстрації проспекту емісії сертифікатів ФОН | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії сертифікатів ФОН (у разі їх наявності) | |
_____________________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 13
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 2 розділу ІІІ)
ЗВІТ
про результати погашення сертифікатів ФОН
______________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер ______/______/______/Т.
Дата реєстрації "___" __________ 20__ року.
1. У разі виконання емітентом зобов’язань з погашення сертифікатів ФОН.
| Дата початку погашення випуску (серії) сертифікатів ФОН: |
| запланована (згідно з проспектом емісії сертифікатів ФОН) | |
| фактична | |
| Дата закінчення погашення випуску (серії) сертифікатів ФОН: |
| запланована (згідно з проспектом емісії сертифікатів ФОН) | |
| фактична | |
| Кількість сертифікатів ФОН у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН) | |
| Кількість погашених сертифікатів ФОН у випуску (серії) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) сертифікатів ФОН, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН), грн | |
| Загальна сума, на яку погашено сертифікатів ФОН, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за сертифікатом ФОН, % | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими сертифікатами ФОН, грн | |
2. У разі неспроможності емітента виконати зобов’язання з погашення
сертифікатів ФОН.
| Запланована дата початку погашення випуску (серії) сертифікатів ФОН (згідно з проспектом емісії сертифікатів ФОН) | |
| Запланована дата закінчення погашення випуску (серії) сертифікатів ФОН (згідно з проспектом емісії сертифікатів ФОН) | |
| Кількість сертифікатів ФОН у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) сертифікатів ФОН, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН), грн | |
| Кількість непогашених сертифікатів ФОН | |
| Сума, на яку не погашено сертифікатів ФОН, грн | |
| Відсотки та сума доходу, що не виплачені за сертифікатами ФОН, грн | |
| Причини невиконання емітентом зобов’язання з погашення сертифікатів ФОН | |
| Дата опублікування звіту про результати публічного розміщення сертифікатів ФОН, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований звіт про результати публічного розміщення сертифікатів ФОН | |
Від емітента ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від аудитора ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від Центрального
депозитарію цінних
паперів ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 14
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 3 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску (серії) сертифікатів ФОН
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН | |
| Дата реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН | |
_____________________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 15
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 4 розділу ІІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ С-ФОН
Додаток 16
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 9 розділу ІІІ)
"___" ____________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про подання звіту про викуп та дострокове погашення сертифікатів ФОН
| Найменування та вид емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Найменування ФОН | |
| Окремий рахунок ФОН із зазначенням найменування та місцезнаходження банку | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН | |
_____________________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 17
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 9 розділу ІІІ)
ЗВІТ
про результати викупу та дострокове погашення сертифікатів ФОН
_____________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
_____________________________________________________
(найменування ФОН)
Реєстраційний номер __________/3/___________.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
| Дата початку викупу та дострокового погашення сертифікатів ФОН випуску (серії): |
| Дата закінчення викупу та дострокового погашення сертифікатів ФОН випуску (серії): |
| Кількість сертифікатів ФОН у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН), шт. | |
| Кількість сертифікатів ФОН у випуску (серії), за якими здійснено викуп та дострокове погашення, шт. | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) сертифікатів ФОН, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН), грн. | |
| Загальна сума, на яку здійснено викуп та дострокове погашення, грн. | |
Від емітента ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від аудитора ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від Центрального
депозитарію цінних
паперів ______________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 18
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 14 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про зупинення обігу сертифікатів ФОН
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН | |
| Підстава для зупинення обігу сертифікатів ФОН | |
_____________________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 19
до Положення про реєстрацію випуску
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
сертифікатів фонду операцій
з нерухомістю, погашення сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю
та скасування реєстрації випуску
(пункт 15 розділу ІІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ З-ФОН
