Зміни до Порядку ведення реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів

1. Пункт 3 розділу I Порядку доповнити новим абзацом такого змісту:

"У разі надання неповного пакета документів заявником для внесення до Реєстру, внесення змін до Реєстру НКЦПФР повертає такий пакет документів протягом 10 робочих днів без розгляду".

2. Розділ III доповнити новим пунктом такого змісту:

"9. НКЦПФР своїм рішенням може уповноважити посадову особу НКЦПФР на здійснення повноважень, передбачених пунктами 6 та 7 цього розділу.".

3. У розділі IV:

1) у пункті 2 підпункт "ж" доповнити словами та цифрою "та анкету щодо ділової репутації аудиторської фірми (додаток 5)";

підпункт "з" викласти у такій редакції:

"з) інформацію про пов’язаних осіб керівника та працівників аудиторської фірми, які безпосередньо братимуть участь в проведенні аудиторських перевірок професійних учасників ринку цінних паперів (додаток 6), та інформацію про пов’язаних осіб аудиторської фірми (додаток 7).";

2) підпункт 5.4 пункту 5 виключити.

4. У розділі V:

1) у пункті 1:

підпункт "в" викласти у такій редакції:

"в) номера, серії, дати видачі та терміну чинності свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України;";

доповнити новим підпунктом такого змісту:

"е) терміну чинності сертифіката аудитора працівників та/або керівника аудиторської фірми";

2) пункт 3 доповнити трьома новими підпунктами такого змісту:

"3.6 анкету щодо ділової репутації керівника (працівників) аудиторської фірми (додаток 4) (подається у випадку внесення змін з підстав, передбачених у підпунктах "г", "ґ" пункту 1 цього розділу);

3.7 засвідчені підписом керівника та печаткою аудиторської фірми копії трудових книжок керівника фірми та/або працівників фірми, які безпосередньо братимуть участь в проведенні аудиторських перевірок професійних учасників ринку цінних паперів (подається у випадку внесення змін з підстав, передбачених у підпунктах "г", "ґ" пункту 1 цього розділу);

3.8 електронну форму документів, яка складається з електронних файлів, структура яких визначається документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.".

5. У підпункті 2.1 пункту 2 розділу VI цифру "7" замінити цифрою "9".

6. У розділі VII:

1) пункт 1 доповнити двома новими підпунктами такого змісту:

"1.9 втрата бездоганної ділової репутації;

1.10 закінчення строку дії Cвідоцтва.";

2) пункт 2 після слів "цього розділу відбувається" доповнити словами ", в тому числі,".

7. Додатки 3 та 4 до Порядку викласти у новій редакції, що додається.

8. Доповнити Порядок новим додатком 5, що додається.

У зв’язку з цим додатки 5-7 вважати відповідно додатками 6-8.

9. Додаток 6 до Порядку викласти у новій редакції, що додається.

10. Доповнити Порядок новим додатком 7, що додається.

У зв’язку з цим додатки 7 та 8 вважати відповідно додатками 8 та 9.

11. Додаток 8 до Порядку викласти у новій редакції, що додається.

Інформація про аудиторську фірму

1. Найменування аудиторської фірми.

2. Код за ЄДРПОУ.

3. Дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.

4. Номер, серія, дата видачі свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України.

5. Місцезнаходження:

1) поштовий індекс;

2) область;

3) місто (село);

4) район;

5) вулиця;

6) будинок;

7) корпус;

8) квартира;

9) телефон;

10) факс;

11) електронна адреса.

6. Інформація про керівника та працівників аудиторської фірми, які безпосередньо братимуть участь в проведенні аудиторських перевірок професійних учасників ринку цінних паперів:

1) прізвище, ім'я, по батькові керівника аудиторської фірми;

2) серія, номер та дата видачі сертифіката аудитора - керівника фірми;

3) прізвища, імена, по батькові працівників аудиторської фірми, які мають сертифікат аудитора;

4) серія, номер та дата видачі сертифікатів аудиторів - працівників аудиторської фірми.

7. Інформація про банківські реквізити аудиторської фірми:

1) найменування банку;

2) МФО банку;

3) поточний рахунок;

4) місцезнаходження банку.

"___" ____________ 20__ року