Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою узгодження нормативно-правових актів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 березня 2009 року № 285 "Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 27 травня 2009 року за № 466/16482.

3. Департаменту контрольно-правової роботи (О. Мисюра) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Є. Воропаєва.

1. Цей Порядок установлює єдиний механізм здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Орган контролю) контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (далі - ліцензіати) вимог законодавства про цінні папери шляхом проведення планових та позапланових перевірок.

Місцем проведення перевірки є приміщення ліцензіата за його місцезнаходженням та/або приміщення Органу контролю.

2. Ліцензіатами є юридичні особи, які отримали ліцензію(ї) на здійснення певного(их) виду(ів) професійної діяльності на фондовому ринку: діяльності з торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, діяльності з управління активами інституційних інвесторів.

1. Підставою для проведення Органом контролю планової перевірки ліцензіата на дотримання вимог законодавства про цінні папери є включення ліцензіата до плану-графіка проведення перевірок учасників фондового ринку на відповідний квартал. План-графік затверджується наказом Голови Органу контролю або особою, яка виконує його обов'язки.

Планові перевірки дотримання ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери проводяться Органом контролю не частіше одного разу на календарний рік.

Планова перевірка передбачає заплановану Органом контролю перевірку відповідності вимогам законодавства про цінні папери діяльності ліцензіата протягом періоду, який підлягає перевірці. Планова перевірка проводиться за весь або певний період його діяльності.

Планова перевірка охоплює весь перелік питань за видом професійної діяльності ліцензіата на фондовому ринку, якщо у плані-графіку не зазначене інше.

Про проведення планової перевірки ліцензіат повинен бути попередньо письмово повідомлений Органом контролю не менш ніж за десять календарних днів до початку її проведення.

2. Позапланова перевірка передбачає незаплановану Органом контролю перевірку відповідності вимогам законодавства про цінні папери діяльності ліцензіата протягом періоду, який підлягає перевірці, за окремими питаннями.

Позапланові перевірки можуть проводитися Органом контролю за наявності хоча б однієї з таких підстав:

письмова скарга на порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери;

на вимогу правоохоронних органів та інших державних органів у межах повноважень, визначених законодавством;

подання ліцензіатом до Органу контролю заяви про анулювання ліцензії за окремими видами професійної діяльності на фондовому ринку;

за ініціативою Органу контролю у разі безпосереднього виявлення порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери під час його поточної діяльності;

виявлення Органом контролю нових документів (обставин), що не були відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки.

3. Планові та позапланові перевірки проводяться в робочий час ліцензіата, що встановлений правилами внутрішнього трудового розпорядку.

За письмовим погодженням керівника ліцензіата або посадової особи, яка виконує його обов'язки, перевірка може проводитись у неробочі дні або в позаробочий час ліцензіата.

3.1. Для проведення перевірки Органом контролю утворюється робоча група та призначається її керівник. Керівнику робочої групи видається доручення на проведення (планової/позапланової) перевірки (далі - доручення) в двох примірниках (додаток 1).

Доручення видається такими уповноваженими особами Органу контролю:

Головою Органу контролю чи особою, яка виконує його обов'язки, - у разі створення робочої групи, до складу якої входять працівники центрального апарату Органу контролю, або у разі створення робочої групи, до складу якої одночасно входять працівники центрального апарату Органу контролю і територіального(их) органу(ів) Органу контролю або працівники різних територіальних органів Органу контролю; начальником територіального органу Органу контролю чи особою, яка виконує його обов'язки, - у разі створення робочої групи, до складу якої входять працівники відповідного територіального органу Органу контролю.

3.2. Мінімальний склад робочої групи Органу контролю має становити дві особи.

3.3. Особа не може бути включена до складу робочої групи у разі наявності конфлікту інтересів.

Особа, яку включають до складу робочої групи, повинна письмово повідомити уповноважену особу Органу контролю, яка видає доручення, про наявність конфлікту інтересів.

3.4. У разі якщо до складу робочої групи включено особу, яка згідно з підпунктом 3.3 цього пункту не може бути включена до складу робочої групи, така особа має бути виключена зі складу робочої групи із дотриманням вимоги, передбаченої підпунктом 3.2 цього пункту.

4. Облік виданих письмових доручень ведеться Органом контролю за місцем їх видачі та реєструється в Журналі обліку доручень на проведення перевірок (додаток 2).

5. Доручення видається на строк, який забезпечує своєчасне та в повному обсязі проведення перевірок, але не більше ніж на 30 робочих днів.

У виняткових випадках у зв'язку з особливістю діяльності ліцензіата, що перевіряється, та значними обсягами робіт строк перевірки може бути продовжений особою, яка надала доручення, за обґрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи, але не більше ніж на 10 робочих днів.

Перевірка вважається розпочатою з дати отримання другого примірника доручення керівником ліцензіата (особою, яка виконує його обов'язки). Про отримання другого примірника доручення керівник ліцензіата (особа, яка виконує його обов'язки) власноруч робить відмітку на першому примірнику доручення.

1. Керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки на підставі доручення на проведення перевірки мають право:

безперешкодно входити до приміщень ліцензіата за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень;

залучати за погодженням з відповідними центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення перевірок;

вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про цінні папери;

вимагати в межах своєї компетенції у посадових осіб ліцензіата надання письмових пояснень;

у разі виявлення порушень вимог законодавства про цінні папери виносити постанови про порушення справи про правопорушення на фондовому ринку, складати акти (протоколи) про правопорушення на фондовому ринку;

у разі якщо є дані, які свідчать про наявність реальної загрози життю, здоров'ю або майну робочої групи, звертатися до правоохоронних органів для вжиття спеціальних заходів забезпечення безпеки;

у разі недопущення до проведення перевірки, застосування щодо робочої групи насильства звернутися до органів внутрішніх справ для вжиття заходів відповідно до законодавства;

узгоджувати із ліцензіатом організаційні питання щодо проведення перевірки.

2. Керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки зобов'язані:

вручити керівнику ліцензіата чи особі, яка виконує його обов'язки, у приміщенні ліцензіата за його місцезнаходженням або у приміщенні Органу контролю другий примірник доручення;

повідомити керівника ліцензіата (особу, яка виконує його обов'язки) про права, обов'язки та повноваження робочої групи, про причину перевірки, про права, обов'язки та відповідальність ліцензіата;

установити перелік документів, необхідних для проведення перевірки, та терміни їх надання;

скласти Акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки (додаток 3) у разі:

недопущення робочої групи до приміщень ліцензіата;

відмови керівника ліцензіата чи особи, яка виконує його обов'язки, поставити на першому примірнику доручення підпис та/або зазначити прізвище, ініціали, посаду, дату отримання другого примірника доручення;

відмови керівника ліцензіата (особи, яка виконує його обов'язки) повернути перший примірник доручення;

відмови (ухилення) керівника ліцензіата (особи, яка виконує його обов'язки) отримати другий примірник доручення;

відмови (ухилення) керівника ліцензіата (особи, яка виконує його обов'язки) у наданні ліцензіатом документів, необхідних для проведення перевірки;

у разі відсутності ліцензіата (відокремленого підрозділу ліцензіата) за місцезнаходженням скласти Акт про відсутність ліцензіата (відокремленого підрозділу ліцензіата) за місцезнаходженням (додаток 4).

3. У разі відмови керівника ліцензіата (особи, яка виконує його обов'язки) на усний запит надати документи чи належним чином засвідчені копії документів (витяги з документів) керівник контрольної групи вручає керівнику ліцензіата (особі, яка виконує його обов'язки) Запит про надання документів, необхідних для проведення перевірки (додаток 5), із зазначенням часу та дати надання необхідних документів.

4. Керівник та члени робочої групи під час проведення перевірки несуть відповідальність згідно із законом.

1. Ліцензіат та його посадові особи під час проведення перевірки мають право отримувати від робочої групи інформацію про:

порядок проведення перевірки;

права та обов'язки робочої групи;

права та обов'язки посадових осіб ліцензіата.

2. Ліцензіат та його посадові особи під час проведення перевірки зобов'язані:

допустити робочу групу до приміщень, у яких ліцензіат здійснює свою професійну діяльність на фондовому ринку;

підтвердити повноваження керівника ліцензіата або особи, яка виконує його обов'язки, відповідними документами;

отримати другий примірник доручення;

поставити на першому примірнику доручення підпис із зазначенням прізвища, ініціалів, посади та дати отримання другого примірника доручення, повернути перший примірник доручення керівнику робочої групи;

забезпечити робочій групі необхідні умови для проведення перевірки;

надавати робочій групі документи, копії документів, витяги з документів у терміни, встановлені запитами про надання документів, необхідних для проведення перевірки. Документи на ці запити надаються керівнику робочої групи із супровідним листом із зазначенням переліку наданих документів та дати їх надання;

надавати письмові пояснення керівнику робочої групи;

надати документи, що вилучаються, та підписати протокол вилучення документів;

підписати та скріпити печаткою ліцензіата роздруковану форму електронного документа або підписати Акт огляду електронного документа (додаток 6).

3. Ліцензіат та його посадові особи під час проведення перевірки за невиконання своїх обов'язків несуть відповідальність згідно із законом.

4. Керівник ліцензіата або особа, яка виконує його обов'язки, може оскаржити дії членів робочої групи відповідно до законодавства. Подання скарги не зупиняє проведення перевірки.

1. Під час проведення перевірки робоча група детально вивчає, аналізує та оцінює всі необхідні документи, які стосуються професійної діяльності ліцензіата на фондовому ринку. Особлива увага при перевірці звертається на недоліки при провадженні ліцензіатом професійної діяльності на фондовому ринку, які можуть призвести до невиконання ним своїх зобов'язань перед учасниками фондового ринку.

2. У разі існування документа в електронній формі за умови, що цей документ створений ліцензіатом, ліцензіат повинен його роздрукувати та надати робочій групі. Роздрукована форма електронного документа перед наданням робочій групі повинна бути засвідчена підписом керівника ліцензіата (особи, яка виконує його обов'язки) та скріплена печаткою ліцензіата.

У разі неможливості з технічних причин роздрукувати форму електронного документа робоча група складає Акт огляду електронного документа (додаток 6), виведеного на екран монітора, який засвідчується підписом керівника ліцензіата (особи, яка виконує його обов'язки).

3. За результатами перевірки робоча група складає у двох примірниках Акт (планової/позапланової) перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери (далі - Акт перевірки) за формою, встановленою у додатку 7 до цього Порядку, який підписують керівник, члени робочої групи не пізніше дати закінчення терміну дії доручення на проведення перевірки. Другий примірник Акта перевірки під особистий підпис вручається керівнику ліцензіата (особі, яка виконує його обов'язки) за місцем проведення перевірки.

Перший примірник Акта перевірки зберігається в Органі контролю. Сторінки Акта перевірки нумеруються та підписуються робочою групою.

4. До примірника Акта перевірки, який зберігається в Органі контролю, обов'язково додаються копії документів згідно з переліком, зазначеним в Акті перевірки.

5. Не допускається викладати в Акті перевірки припущення та факти, не підтверджені документами.

6. В Акті перевірки викладаються всі виявлені під час перевірки обставини та порушення в діяльності ліцензіата.

У разі усунення ліцензіатом під час проведення перевірки виявлених робочою групою порушень та недоліків у діяльності ліцензіата про це робляться відповідні записи в Акті перевірки.

7. Будь-які виправлення та доповнення в Акті перевірки після його підписання членами робочої групи не допускаються. Про виявлення описок після підписання Акта перевірки ліцензіат повідомляється письмово.

8. У разі ненадання ліцензіатом, що перевіряється, документів, необхідних для проведення перевірки, за наявності причин (втрата, вилучення документів тощо) в Акті перевірки робиться запис про це із зазначенням причин.

9. У разі вилучення у встановленому порядку під час проведення перевірки документів, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про цінні папери, до Акта перевірки додається протокол вилучення документів.

10. Якщо член робочої групи не згодний із змістом Акта перевірки, він має право викласти в письмовій формі свою окрему думку з обґрунтуванням і додати її до Акта перевірки.

11. У разі відмови керівника ліцензіата (особи, яка виконує його обов'язки) підписати перший примірник Акта перевірки та отримати другий примірник Акта перевірки керівник робочої групи робить про це відповідний запис у двох примірниках Акта перевірки в місці, визначеному для підпису представником ліцензіата. Протягом п'яти робочих днів другий примірник Акта перевірки направляється ліцензіату рекомендованим листом з повідомленням про вручення.

12. Зауваження до Акта перевірки можуть надаватися ліцензіатом протягом трьох робочих днів з дати отримання другого примірника Акта перевірки. Ці зауваження є невід'ємною частиною Акта перевірки.

1. Керівник робочої групи під час перевірки ліцензіата має право вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про цінні папери.

2. Вилучення документів, проведене керівником робочої групи, оформлюється протоколом вилучення документів, у якому зазначаються дата його складання, прізвище та посада особи, яка провела вилучення, повний перелік вилучених документів та день, у який ці документи мають бути повернені.

3. Копія протоколу вилучення документів надається керівнику ліцензіата (особі, яка виконує його обов'язки), про що на протоколі вилучення документів керівником ліцензіата (особою, яка виконує його обов'язки) робиться відповідний напис із зазначенням дати отримання зазначеної копії.

4. У разі відмови керівника ліцензіата (особи, яка виконує його обов'язки) підписати протокол про вилучення документів керівник робочої групи робить відповідний запис про це в протоколі вилучення.

5. Кожне виправлення, підчистка, нерозбірливий запис, нечіткий відбиток печатки на документах, які вилучаються, повинні бути відображені в протоколі вилучення документів.

6. Керівник робочої групи несе відповідальність згідно із законодавством за зберігання та використання за призначенням в Органі контролю документів, які були вилучені під час перевірки. Забороняється робити будь-які дії, які можуть спричинити пошкодження або зміну змісту документа, який вилучено.

7. Керівник робочої групи під час роботи з вилученими документами має право:

робити копії вилучених документів;

за потреби залучати до роботи з вилученими документами інших працівників Органу контролю, спеціалістів інших установ (за їх згодою).

8. Відлік триденного строку вилучення документів починається з наступного дня за днем вилучення.

9. Про повернення вилучених документів керівником ліцензіата (особою, яка виконує його обов'язки) робиться відповідний запис у протоколі вилучення.

10. У разі відмови керівника ліцензіата (особи, яка виконує його обов'язки) вчасно прийняти вилучені документи керівник робочої групи складає Акт про відмову у прийнятті вилучених документів (додаток 8), а вилучені документи та копію Акта про відмову у прийнятті вилучених документів протягом п'яти робочих днів з дати складання Акта про відмову у прийнятті вилучених документів направляє ліцензіату рекомендованим листом з повідомленням про вручення.