Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу

4. Якщо ліцензіат (крім ліцензіата, який має ліцензію на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)) припиняється шляхом поділу, то один з правонаступників, які створюються за результатом поділу ліцензіата, за їх взаємною згодою може отримати право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припиняється (далі - правонаступник), за умови його відповідності відповідним ліцензійним умовам і вимогам до провадження цього(их) виду(ів) діяльності, встановленим законодавством.

Ліцензіат, що припиняється, повинен надати до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку та/або шляхом направлення відповідного листа, не пізніше 5 робочих днів з дня затвердження (схвалення) наглядовою радою (або іншим уповноваженим органом) ліцензіата проєкти розподільчого балансу та плану поділу.

Проєкт плану поділу повинен передбачати основні умови поділу, містити положення про правонаступництво щодо всіх прав та зобов'язань ліцензіата, що припиняється шляхом поділу, зокрема, правонаступника щодо всіх прав та зобов'язань ліцензіата, що припиняється шляхом поділу, пов'язаних з провадженням ним професійної діяльності на ринках капіталу, інформацію щодо запропонованих осіб, які стануть посадовими особами правонаступників після завершення поділу.

НКЦПФР протягом тридцяти днів з дня отримання проєктів розподільчого балансу та плану поділу:

у разі встановлення наявності ознак, які свідчать, що внаслідок поділу правонаступник не відповідатиме вимогам відповідних ліцензійних умов та встановленим законодавством вимогам до провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу, які він провадитиме, приймає рішення про неможливість отримання внаслідок поділу правонаступником права на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припиняється;

у разі встановлення відсутності ознак, які свідчать, що внаслідок поділу правонаступник не відповідатиме вимогам відповідних ліцензійних умов та встановленим законодавством вимогам до провадження видів професійної діяльності на ринках капіталу, які він провадитиме, приймає рішення про можливість отримання внаслідок поділу правонаступником права на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припиняється.

Про прийняте рішення НКЦПФР протягом трьох робочих днів офіційним каналом зв'язку повідомляє ліцензіата, що припиняється шляхом поділу, з доданням його копії.

У разі прийняття НКЦПФР рішення про неможливість отримання внаслідок поділу правонаступником права на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припиняється, відповідне повідомлення міститиме вичерпний перелік підстав прийняття такого рішення.

Правонаступник, який має намір продовжувати провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, повинен:

подати до НКЦПФР до державної реєстрації змін до статуту (крім випадку, якщо ліцензіат створений і діє на підставі модельного статуту) на погодження відповідно до ліцензійних умов нову редакцію статуту;

подати до НКЦПФР відповідно до ліцензійних умов для реєстрації правила функціонування організованого ринку капіталу;

погодити кандидатуру керівника правонаступника відповідно до порядку погодження кандидатур керівників операторів організованих ринків капіталу, встановленого НКЦПФР (ділі - Порядок погодження кандидатур керівників), якщо цим керівником не є особа, яка була керівником ліцензіата, що припинився шляхом поділу.

Правонаступник протягом двадцяти робочих днів з дати державної реєстрації його статуту зобов'язаний надати до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку наступну інформацію за змістом та формою, визначеними ліцензійними умовами, а саме:

1) інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

2) відомості, що містять інформацію про схематичне зображення структури власності правонаступника;

3) анкети юридичної особи для ідентифікації юридичної особи правонаступника;

4) довідки про персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду правонаступника), виконавчого органу, служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) правонаступника в частині персонального складу наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу правонаступника;

5) анкети фізичної особи для ідентифікаційних даних та професійного досвіду голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) правонаступника;

6) анкети щодо ділової репутації фізичної особи для ділової репутації голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) правонаступника;

7) відомості про наявність у правонаступника організаційної структури, системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту), спеціалістів, обладнання, комп'ютерної техніки, програмного забезпечення та приміщень, системи та засобів, що забезпечують безперервність і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу згідно з вимогами законодавства;

8) внутрішні документи, що регламентують запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а також запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення:

документи (правила, положення тощо) правонаступника, які містять порядок організації та здійснення внутрішнього контролю (комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту), порядок запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а також запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

9) внутрішні документи правонаступника, що регламентують провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу, ліцензія(ї) на яку(і) видана(і) ліцензіату, що припиняється шляхом поділу.

Анкети, передбачені підпунктами 5 та 6 цього пункту, не подаються правонаступником щодо тих фізичних осіб, стосовно яких такі анкети подавалися ліцензіатом, що припинився шляхом поділу, та, за умови, що зазначені анкети є актуальними.

Правонаступник, крім правонаступника, який має намір продовжувати провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами та/або клірингову діяльність, набуває статус ліцензіата та право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припинився шляхом поділу, після внесення відповідних змін щодо нього та цієї(цих) ліцензії(й) до реєстру професійних учасників.

Правонаступник, який має намір продовжувати провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, набуває статус ліцензіата та право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припинився шляхом поділу, після внесення відповідних змін щодо нього та цієї(цих) ліцензії(й) до реєстру професійних учасників та реєстрації правил функціонування організованого ринку капіталу.

Правонаступник, який має намір продовжувати провадити клірингову діяльність, набуває право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припинився шляхом поділу, після внесення відповідних змін щодо нього та цієї(цих) ліцензії(й) до реєстру професійних учасників та реєстрації правил клірингу.

5. Юридична особа, яка створюється шляхом виділу з ліцензіата (крім ліцензіата, який має ліцензію на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)) (далі - новостворена юридична особа), який не буде продовжувати здійснювати відповідний вид(и) професійної діяльності на ринках капіталу, може отримати право на провадження цього(их) виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, з якого здійснюється виділ, за умови її відповідності відповідним ліцензійним умовам і вимогам до провадження цього(их) виду(ів) діяльності, встановленим законодавством.

Ліцензіат, з якого здійснюється виділ, повинен подати до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку та/або шляхом направлення відповідного листа не пізніше 5 робочих днів з дня затвердження (схвалення) наглядовою радою (або іншим уповноваженим органом) ліцензіата проєкти розподільчого балансу та плану виділу.

Такий проєкт плану виділу повинен передбачати основні умови виділу, містити положення про правонаступництво щодо всіх зобов'язань ліцензіата, з якого буде здійснено виділ, пов'язаних з провадженням ним професійної діяльності на ринках капіталу, інформацію щодо запропонованих осіб, які стануть посадовими особами новоствореної юридичної особи після завершення виділу.

НКЦПФР протягом тридцяти днів з дня отримання проєктів розподільчого балансу та плану виділу:

у разі встановлення наявності ознак, які свідчать, що внаслідок виділу новостворена юридична особа не відповідатиме вимогам відповідних ліцензійних умов та встановленим законодавством вимогам до провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу, які він провадитиме, приймає рішення про неможливість отримання внаслідок виділу новоствореною юридичною особою права на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, з якого буде здійснено виділ;

у разі встановлення відсутності ознак, які свідчать, що внаслідок виділу новостворена юридична особа не відповідатиме вимогам відповідних ліцензійних умов та встановленим законодавством вимогам до провадження видів професійної діяльності на ринках капіталу, які він провадитиме, приймає рішення про можливість отримання внаслідок виділу новоствореною юридичною особою права на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, з якого буде здійснено виділ.

Про прийняте рішення НКЦПФР протягом трьох робочих днів офіційним каналом зв'язку повідомляє ліцензіата, з якого буде здійснено виділ, з доданням його копії.

У разі прийняття НКЦПФР рішення про неможливість отримання внаслідок виділу новоствореною юридичною особою права на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, з якого буде здійснено виділ, відповідне повідомлення міститиме вичерпний перелік підстав прийняття такого рішення.

Новостворена юридична особа протягом двадцяти робочих днів з дати державної реєстрації її статуту зобов'язана надати до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку наступну інформацію за змістом та формою, визначеними ліцензійними умовами, а саме:

1) інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

2) відомості, що містять інформацію про схематичне зображення структури власності новоствореної юридична особи;

3) анкети юридичної особи для ідентифікації новоствореної юридичної особи;

4) довідки про персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду новоствореної юридичної особи), виконавчого органу, служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) новоствореної юридичної особи в частині персонального складу наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу новоствореної юридичної особи;

5) анкети фізичної особи для ідентифікаційних даних та професійного досвіду голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) новоствореної юридичної особи;

6) анкети щодо ділової репутації фізичної особи для ділової репутації голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) новоствореної юридичної особи;

7) відомості про наявність у новоствореної юридичної особи організаційної структури, системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту), спеціалістів, обладнання, комп'ютерної техніки, програмного забезпечення та приміщень, системи та засобів, що забезпечують безперервність і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу згідно з вимогами законодавства;

8) внутрішні документи, що регламентують запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а також запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення:

документи (правила, положення тощо) новоствореної юридичної особи, які містять порядок організації та здійснення внутрішнього контролю (комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту), порядок запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а також запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

9) внутрішні документи новоствореної юридичної особи, що регламентують провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу, ліцензія(ї) на яку(і) видана(і) ліцензіату, з якого було здійснено виділ.

Анкети, передбачені підпунктами 5 та 6 цього пункту, не подаються новоствореною юридичною особою щодо тих фізичних осіб, стосовно яких такі анкети подавалися ліцензіатом, з якого було здійснено виділ, та, за умови, що зазначені анкети є актуальними.

Новостворена юридична особа, крім новоствореної юридичної особи, яка має намір продовжувати провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами та/або клірингову діяльність, набуває статус ліцензіата та право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, з якого було здійснено виділ, після внесення відповідних змін щодо неї та цієї(цих) ліцензії(й) до реєстру професійних учасників.

Новостворена юридична особа, яка має намір продовжувати провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, набуває статус ліцензіата та право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, з якого було здійснено виділ, після внесення відповідних змін щодо неї та цієї(цих) ліцензії(й) до реєстру професійних учасників та реєстрації правил функціонування організованого ринку капіталу.

Новостворена юридична особа, яка має намір продовжувати провадити клірингову діяльність, набуває статус ліцензіата та право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, з якого було здійснено виділ, після внесення відповідних змін щодо неї та цієї(цих) ліцензії(й) до реєстру професійних учасників та реєстрації правил клірингу.

6. Якщо ліцензіат припиняється в результаті перетворення, і правонаступник має намір продовжувати провадити зазначений(і) в ліцензії(ях) вид(и) діяльності, правонаступник може отримати право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припиняється, за умови його відповідності за результатом такого перетворення ліцензійним умовам за всіма видами професійної діяльності на ринках капіталу, що провадитиме ліцензіат - правонаступник, і вимогам до провадження цих видів діяльності, встановленим законодавством.

Правонаступник, який має намір продовжувати провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, повинен подати до НКЦПФР до державної реєстрації змін до статуту (крім випадку, якщо ліцензіат створений і діє на підставі модельного статуту) на погодження відповідно до ліцензійних умов нову редакцію статуту.

Правонаступник протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації його статуту (для адміністраторів недержавних пенсійних фондів протягом семи робочих днів) зобов'язаний повідомити НКЦПФР, а саме надати інформацію, яка підтверджує зміни, які виникли у результаті перетворення, за змістом та формою, визначеними відповідними ліцензійними умовами.

Правонаступник, який має намір продовжувати провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, повинен:

подати до НКЦПФР відповідно до ліцензійних умов для реєстрації правила функціонування організованого ринку капіталу у разі затвердження ним таких правил у редакції, відмінної від редакції правил функціонування організованого ринку капіталу ліцензіата, що припинився в результаті перетворення. В іншому випадку правила функціонування організованого ринку капіталу правонаступника вважаються такими, що зареєстровані;

погодити кандидатуру керівника правонаступника відповідно до Порядку погодження кандидатур керівників якщо цим керівником не є особа, яка була керівником ліцензіата, який припинився в результаті перетворення.

Правонаступник, крім правонаступника, який має намір продовжувати провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами та/або клірингову діяльність, набуває статус ліцензіата та право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припинився в результаті перетворення, після внесення відповідних змін щодо нього та цієї(цих) ліцензії(й) до реєстру професійних учасників.

Правонаступник, який має намір продовжувати провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, набуває статус ліцензіата та право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припинився в результаті перетворення, після внесення відповідних змін щодо нього та цієї(цих) ліцензії(й) до реєстру професійних учасників та реєстрації правил функціонування організованого ринку капіталу.

Правонаступник, який має намір продовжувати провадити клірингову діяльність, набуває статус ліцензіата та право на провадження виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу на підставі ліцензії(й), виданої(их) ліцензіату, що припинився в результаті перетворення, після внесення відповідних змін щодо нього та цієї(цих) ліцензії(й) до реєстру професійних учасників та реєстрації правил клірингу.

7. Додатково до дій, визначених пунктами 2 - 6 цього розділу, правонаступник ліцензіата, що припиняється шляхом приєднання, поділу чи перетворення, або ліцензіатів, що припиняються шляхом злиття, або ліцензіата, з якого здійснюється виділ, для отримання права на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на підставі ліцензії, виданої ліцензіату, що припиняється або з якого здійснюється виділ, повинен:

подати до НКЦПФР до державної реєстрації змін до статуту (крім випадку, якщо юридична особа створена і діє на підставі модельного статуту) на погодження відповідно до ліцензійних умов нову редакцію статуту;

подати до НКЦПФР відповідно до ліцензійних умов для реєстрації правила функціонування організованого ринку капіталу;

погодити кандидатуру керівника ліцензіата - правонаступника (для приєднання) до Порядку погодження кандидатур керівників;

погодити кандидатуру керівника правонаступника (для злиття, поділу, перетворення) / новоствореної юридичної особи (для виділу), відповідно до Порядок погодження кандидатур керівників, якщо цим керівником не є особа, яка була керівником ліцензіата.

8. Додатково до дій, визначених пунктами 2 - 6 цього розділу, правонаступник ліцензіата, що припиняється шляхом приєднання, поділу чи перетворення, або ліцензіатів, що припиняються шляхом злиття, або ліцензіата, з якого здійснюється виділ, для отримання права на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності на підставі ліцензії, виданої ліцензіату, що припиняється або з якого здійснюється виділ, повинен подати до НКЦПФР відповідно до ліцензійних умов для реєстрації правила провадження клірингової діяльності.

9. Пункт 9 розділу VI виключено