здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання відповідно до законодавства про депозитарну систему України із зазначенням дати та часу припинення товарної аграрної ноти;
дати та часу депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на фінансову аграрну ноту, та зарахування фінансової аграрної ноти до системи депозитарного обліку цінних паперів за наслідком здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту;
щодо міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (ISIN) фінансової аграрної ноти
7. Повне або часткове виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою здійснюється шляхом перерахування грошових коштів боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у Національному банку України, якщо розрахунки здійснюються в національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банках, у тому числі іноземному, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, якщо розрахунки здійснюються в іноземній валюті, для подальшого перерахування таких грошових коштів кредитору за аграрною нотою через депозитарну установу, яка веде рахунок у цінних паперах, на якому обліковується така фінансова аграрна нота.
Для повного або часткового виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою боржник за аграрною нотою або особа, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, Центральний депозитарій, депозитарні установи згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію здійснюють такі дії:
боржник за аграрною нотою, крім дії, визначеної абзацом першим цього пункту, має забезпечити направлення розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою;
особа, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою крім дії, визначеної абзацом першим цього пункту, має забезпечити направлення адміністратору Реєстру аграрних нот розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою;
Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритому Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та надання боржником за аграрною нотою документів, передбачених абазом третім цього пункту/отримання з Реєстру аграрних нот інформації про направлення особою, яка несе солідарну відповідальність з божником за аграрною нотою, розпорядження та інших документів щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою), на відповідний грошовий рахунок депозитарної установи, на рахунку в цінних паперах якої обліковується відповідна фінансова аграрна нота, з одночасним наданням цій депозитарній установі відповідного розпорядження/повідомлення (інформації) про виплату таких грошових коштів її депоненту-кредитору за аграрною нотою;
депозитарна установа, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента-кредитора за аграрною нотою, має здійснити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів цьому депоненту відповідно до умов договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах.
Зобов’язання за фінансовою аграрною нотою вважається виконаним з моменту зарахування грошових коштів, перерахованих боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, на рахунок Центрального депозитарію.
Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації/документа, що підтверджує зарахування боржником за фінансовою аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за фінансовою аграрною нотою, грошових коштів на рахунок Центрального депозитарію відповідно до цього Положення забезпечує передання відповідної інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот із зазначенням дати та часу зарахування грошових коштів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.
Центральний депозитарій відмовляє боржнику за аграрною нотою у виконанні розпорядження щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою, а перераховані боржником грошові кошти підлягають поверненню у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, у разі встановлення на підставі відповідного повідомлення депозитарної установи, яка обслуговує рахунок кредитора за аграрною нотою, факту відповідності такої особи щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України "Про аграрні ноти".
Кошти, перераховані боржником за фінансовою аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за фінансовою аграрною нотою, для повного або часткового виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ.
8. Центральний депозитарій здійснює внесення змін до системи депозитарного обліку, які пов’язані із припиненням аграрної ноти внаслідок припинення зобов’язання за аграрною нотою, шляхом списання аграрної ноти з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації з Реєстру аграрних нот про виконання зобов’язання за аграрною нотою, крім випадку припинення зобов’язання за фінансовою аграрною нотою за результатом зарахування грошових коштів, перерахованих боржником або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником, на рахунок Центрального депозитарію відповідно до Закону України "Про аграрні ноти", Положення про Реєстр аграрних нот та цього Положення.
У випадку припинення зобов’язання за фінансовою аграрною нотою внаслідок повного виконання боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, дій, передбачених пунктом 8 цієї глави, Центральний депозитарій здійснює внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із припиненням аграрної ноти внаслідок повного припинення зобов’язання за аграрною нотою шляхом списання аграрної ноти з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації/документа, що підтверджує зарахування боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, грошових коштів на рахунок Центрального депозитарію відповідно до цього Положення.
Центральний депозитарій забезпечує передання інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот щодо припинення аграрної ноти із зазначенням дати та часу припинення аграрної ноти відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.".
6. У розділу VI:
1) у назві розділу та тексті слово "іменних" виключити;
2) у пункті 1:
абзац п’ятий викласти у такій редакції:
"емітентом цінних паперів/особою, яка видала неемісійний цінний папір/керуючим рахунком у цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір;";
в абзаці десятому слова "емітентом цінних паперів/керуючим рахунком у цінних паперах емітента" замінити словами "емітентом цінних паперів/особою, яка видала неемісійний цінний папір/ керуючим рахунком у цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір,";
абзац шістнадцятий викласти в такій редакції:
"повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента/ відомості про особу, яка видала неемісійний цінний папір (найменування або прізвище, ім’я, по батькові, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта);";
в абзаці двадцять першому слова "абзацами дев’ятим, десятим" замінити словами "десятим - дванадцятим", після слів "акціонерного товариства" доповнити словами ", або особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, якщо такою особою є власник облігацій";
в абзаці двадцять третьому після слів "глобальний сертифікат" доповнити словами "(крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу)";
3) в абзаці першому пункту 3 після слів "повинні бути підписані уповноваженою посадовою особою уповноваженого органу емітента," доповнити словами "особи, яка видала неемісійний цінний папір,";
4) у пункті 5:
в абзаці третьому після слів "до емітента" доповнити словами "/особи, яка видала неемісійний цінний папір,";
речення перше абзацу четвертого викласти у такій редакції:
"У разі надання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів у формі електронного документа емітенту/особі, яка видала неемісійний цінний папір, отриманий емітентом/особою, яка видала неемісійний цінний папір, реєстр власників цінних паперів у вигляді електронного документа може бути перетворений у копію на папері.";
5) у пункті 6:
в абзаці п’ятому після слова "емітента" доповнити словами "/особи, яка видала неемісійний цінний папір,";
в абзаці шостому після слів "законодавством порядку," доповнити словами "або акції власників, які обслуговувались депозитарною установою, що припинила провадження професійної діяльності на ринках капіталу, на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників з емітентом, що обліковуються на рахунку у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії,";
в абзаці сьомому після слів "Центральному депозитарію емітентом" доповнити словами "/особою, яка видала неемісійний цінний папір", після слів "розпорядження емітента" доповнити словами "/особи, яка видала неемісійний цінний папір,";
в абзаці восьмому після слів "надати емітенту" доповнити словами "/особі, яка видала неемісійний цінний папір,";
в абзаці десятому після слів "від емітента" доповнити словами "/особи, яка видала неемісійний цінний папір,";
6) у пункті 8:
доповнити пункт після абзацу дванадцятого новим абзацом такого змісту:
"є розпорядження особи, яка видала неемісійний цінний папір, на складення реєстру власників цінних паперів;".
У зв’язку з цим абзац тринадцятий вважати відповідно абзацом чотирнадцятим;
абзац чотирнадцятий доповнити словами "або договором про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, укладеним між особою, яка видала неемісійний цінний папір та Центральним депозитарієм";
7) у пункті 11:
в абзаці першому після слів "випуском цінних паперів" доповнити словами "/неемісійним цінним папером";
абзац шостий викласти у такій редакції:
"інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ (для ІСІ), місцезнаходження)/інформацію про особу, яка видала неемісійний цінний папір (для юридичної особи - найменування, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), для фізичної особи - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта);";
абзац сьомий викласти у такій редакції:
"інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера код та номінальна вартість неемісійного цінного паперу, вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання), характеристики цінного паперу (за порядком його видачі, за ступенем оборотоздатності, інші характеристики, визначені законодавством для певних видів неемісійних цінних паперів). Депозитарієм-кореспондентом зазначається тільки код цінних паперів;";
8) доповнити пункт 12 після абзацу сьомого новим абзацом такого змісту:
"за розпорядженням особи, яка видала неемісійний цінний папір.".
У зв’язку з цим абзаци восьмий, дев’ятий вважати відповідно абзацами дев’ятим, десятим.
9) речення перше абзацу першого пункту 13 викласти в такій редакції:
"13. Реєстр власників цінних паперів складається окремо за кожним емітентом та випуском цінних паперів/за кожною особою, яка видала неемісійний цінний папір та за кожним неемісійним цінним папером.";
10) у пункті 15:
в абзаці третьому після слова "емітентом," доповнити словами "особою, яка видала неемісійний цінний папір,", після слів "відбитка печатки емітента," доповнити словами "особи, яка видала неемісійний цінний папір;";
в абзаці четвертому після слів "надане емітентом," доповнити словами "особою, яка видала неемісійний цінний папір,";
в абзаці десятому слово "одинадцятому" замінити словом "чотирнадцятому".
7. У розділі IX:
пункт 4 викласти у такій редакції:
"4. Внутрішній документ, що визначає порядок здійснення депозитарною установою (крім банку) внутрішнього аудиту (контролю) при провадженні депозитарної діяльності, повинен відповідати вимогам, встановленим в стандартах корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених НКЦПФР.";
у пункті 12 після слів "електронний підпис" доповнити словами "або удосконалений електронний підпис, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритих ключів,".
8. У пункті 6 розділу X слово "іменних" виключити.
| Т.в.о. директора департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | І. Козловська |