Інструкція щодо заповнення форми державного статистичного спостереження N 1-інновація "Обстеження технологічних інновацій промислового підприємства"

1. Під технологічними інноваціями розуміють діяльність підприємства, пов'язану з розробкою та упровадженням як технологічно нових, так і значно технологічно вдосконалених продуктів (продуктові інновації) і процесів (процесові інновації). Технологічні зміни мають місце в тому разі, якщо проектно-конструкторська характеристика продукції змінюється таким чином, що споживач у результаті отримує можливість задоволення як нових, так і традиційних потреб, але вже в значно кращій якості. Інновація вважається упровадженою, якщо вона (її результати) потрапила на ринок чи використовується у виробничому процесі. Таким чином, інновація проявляється в таких сферах діяльності, як: наукова, технологічна, фінансова та комерційна.

2. До технологічно нового продукту належить продукт, технологічні характеристики якого (функціональні ознаки, конструктивне виконання, додаткові операції, а також склад матеріалів і компонентів) чи передбачене використання принципово нові або суттєво відрізняються від аналогічних продуктів, що виготовлялися раніше. Такі інновації можуть ґрунтуватися на принципово нових технологіях чи на поєднанні існуючих технологій для нового застосування або ж на використанні результатів досліджень і розробок.

3. До значно технологічно вдосконаленого продукту належить продукт, для якого поліпшуються якісні характеристики, підвищується економічна ефективність виробництва за рахунок використання більш високоефективних компонентів чи матеріалів, часткової зміни (однієї або більше) технічних підсистем (для комплексної продукції). До такого продукту належить традиційна продукція, характеристика якої зазнала значних поліпшень або модернізації.

4. Проста продукція може бути вдосконалена (з точки зору поліпшення характеристик і зменшення витрат) за рахунок використання матеріалів і компонентів з поліпшеними характеристиками; складна ж продукція, яка включає ряд технічних підсистем, може бути вдосконалена за рахунок часткових змін у рамках її окремих підсистем.

5. Так, зміни у швейній промисловості значною мірою залежать від моди і є необхідною умовою забезпечення конкурентоспроможності серед інших підприємств (фірм). Але зміни кольору і покрою не призводять до зміни суттєвих характеристик одягу, згідно з якими одяг повинен захищати тіло людини від впливу температури, бути зручним і легким. Технологічно нова продукція у швейній промисловості майже завжди базується на використанні нових матеріалів, що пропонуються текстильною промисловістю і насамперед хімічною промисловістю. Наприклад, упровадження сорочок із тканини, яка швидко сохне після прання, або водонепроникного альпіністського одягу, який пропускає повітря, являє собою технологічне нововведення. У харчовій промисловості продукція з новим або значно зміненим складом, а також нові способи її зберігання відносяться до вдосконаленої продукції. Якщо зміни в складній продукції, наприклад нових моделях легкових автомобілів або телевізійних приймачів, значні, базуються на нових конструкціях або технічному вдосконаленню продукції, то такі зміни належать до технологічних інновацій.

6. Підприємства, які виконують окремі замовлення і виготовляють одиничні і часто складні види продукції на замовлення користувачів, відносять таку продукцію до інноваційної за умови, що для її виробництва здійснювалися створення і випробування дослідного зразка або інші види досліджень і розробок, які виконувались з метою внесення змін в одну або більше характерних якостей продукції. Якщо ця умова не виконується та якщо окрема одиниця продукції не має властивостей, які відрізняють її від тих, що були характерні для продукції, що вироблялася раніше, вона не належить до інноваційної.

7. Під процесовими інноваціями розуміють упровадження нових чи значно вдосконалених методів виробництва. До даних методів можуть належати зміни технологічного устаткування або організації виробництва, а також як те, так і інше водночас. Ці методи можуть бути націлені на виробництво нових чи вдосконалених видів продукції, яка не може бути вироблена при використанні традиційних заводських установок або методів виробництва, чи на підвищення ефективності виробництва традиційних видів продукції.

8. Критерієм віднесення до інновації процесу є упровадження машин і устаткування, які вдосконалюють виробничі методи.

9. Основними критеріями при віднесенні продукції і процесів до інноваційних є новизна і значущість.

10. Новизна інновації визначається:

10.1 з точки зору її технологічної новизни: використання нових матеріалів, використання нових напівфабрикатів і комплектуючих, отримання принципово нових видів функцій або принципово нових видів продукції; нові технології виробництва, більш високий ступінь механізації й автоматизації, нова організація (застосування нових технологій) виробничого процесу;

10.2 з точки зору ринкового середовища: новизна для промисловості у світовому масштабі або ж новизна для промисловості конкретної країни, новизна лише для підприємства.

11. Значущість інновації для підприємства визначається метою та результатами, що очікуються або вже отримані підприємством у звітному періоді і мають як технологічний, так і економічний характер. А саме:

11.1 розробка нових видів продукції задля створення нових ринків збуту або утримання сегментів ринку;

11.2 упровадження результатів лідерів у сфері інновації;

11.3 адаптація розробленої на стороні технології відповідно до потреб підприємства;

11.4 поступове вдосконалення традиційних технічних засобів;

11.5 зміна способу виробництва традиційних видів продукції;

11.6 заміна застарілих видів продукції;

11.7 розширення асортименту продукції як у рамках основної товарної групи, так і поза ними (але не з метою забезпечення сьогоденного попиту і збільшення доходу підприємства);

11.8 підвищення гнучкості виробництва;

11.9 зменшення виробничих витрат за рахунок зменшення питомої ваги оплати праці, зменшення споживання матеріалів, зменшення споживання електроенергії, зменшення браку виробництва, зменшення витрат на оформлення і конструкцію продукції;

11.10 підвищення ефективності виробництва традиційних видів продукції (збільшення відношення результату виробництва (обсяг виробленої продукції) до витрат на її виробництво);

11.11 поліпшення умов праці;

11.12 зменшення шкоди, що завдає навколишньому середовищу.

12. Економічна мета та результати можуть відрізнятися в залежності від виду продукції підприємства. Однак окрема мета та результати, як правило, матимуть місце в усіх випадках інноваційної діяльності.

13. Хоча технологічна інновація може виникнути як у виробничому процесі і в продукції підприємства, так і в допоміжних підрозділах, при цьому враховується лише перша, оскільки лише вона приводить до появи нової продукції і процесів. Отже, комп'ютеризацію збуту продукції або фінансових операцій не слід відносити до інновацій. Так само повна зміна організації підприємства сама по собі не є інновацією, хоча в даному випадку може враховуватись реорганізація цехів.

14. Не належать до інновацій:

14.1 незначні модифікації естетичного чи технічного характеру без змін технічних характеристик продукції. Наприклад, нові види тканин та товарів легкої промисловості (новий колір або нанесення нового малюнку на тканину, нові моделі і фасони одягу, трикотажних виробів і взуття, виробів шкіргалантереї тощо), якщо зміни в них суттєво не вплинули на характеристики, властивості, собівартість продукції, а також на матеріали і компоненти, використані для її виготовлення. У харчовій промисловості використання нових смакових добавок у продукції старого асортименту, наприклад фруктових та інших добавок у традиційні види йогурту, морозива, хлібобулочних та кондитерських виробів тощо, які виробляються з метою розширення асортименту. Зміна маркування і форми посуду для різних видів напоїв з метою доступу на ринок продукції, яка користується попитом. Упровадження нових моделей складної продукції, такої як автомобілі або телевізори, не є технологічним нововведенням, а є модифікацією, якщо зміни в нових моделях є другорядними порівняно з традиційними моделями. Наприклад, установлення радіоприймача в легковому автомобілі суттєво не відрізнятимуть нову модель від тих, що виготовлялися раніше;

14.2 розширення номенклатури продукції за рахунок налагодження випуску підприємствами нової продукції, що раніше ним не випускалась, але вже достатньо відомої на ринку збуту (можливо непрофільної), з метою забезпечення сьогоденного попиту і збільшення доходу підприємства;

14.3 придбання машин і устаткування для розширення виробничих потужностей за рахунок установки додаткових машин традиційних моделей і типів або навіть заміна машин на новіші модифікації тієї самої моделі;

14.4 упровадження стандартів якості, безпосередньо не пов'язане з упровадженням технологічно нової або поліпшеної продукції і нових або вдосконалених технологічних процесів.

15. Нововведення (інновації) у сфері управління виробництвом, соціальних або інформаційних технологій у звіт не включаються.

1.1. У рядку 101 "Загальна сума витрат" вказується загальна сума витрат, пов'язаних з технологічними інноваціями.

1.2. Дані про витрати на технологічні інновації наводяться за період з початку року незалежно від того, на якій стадії перебуває інноваційний процес: на початковій стадії розробки технологічно нових або значно вдосконалених продуктів і процесів чи на проміжній стадії, наприклад, коли ще тільки здійснюється монтаж нового обладнання чи коли воно тільки готове до експлуатації, але ще не працювало, не випробуване у виробництві та не використовувалось у виробництві продукції чи на прикінцевій стадії, коли устатковання вже працює, освоєне в експлуатації, тобто налагоджено виробництво та випускається продукція.

1.3. Загальна сума витрат розподіляється за напрямами інноваційної діяльності (рядки 102-108).

1.4. У рядку 102 "дослідження і розробки (без амортизації)" ураховуються витрати на проведення досліджень і розробок на підприємстві (розроблення програмного забезпечення включається як складова частина досліджень та розробок, якщо таке програмне забезпечення сприяє отриманню науково-технічних досягнень), які здійснюються на систематичній основі з метою розробки нових або значно вдосконалених продуктів і методів їх виробництва, нових або значно вдосконалених виробничих процесів. Створення і випробування дослідного зразка часто є найбільш важливим етапом експериментальної розробки, приймання якого означає, що етап експериментальної розробки закінчено і починаються наступні етапи інноваційного процесу. До складу витрат на дослідження і розробки входять:

1.4.1 витрати на оплату праці штатних працівників, що виконували наукові дослідження і розробки;

1.4.2 обов'язкові відрахування за встановленими законодавством нормами;

1.4.3 витрати на придбання і виготовлення спеціальних інструментів, пристосувань, приладів, стендів, апаратів, механізмів, пристроїв і іншого спеціального устаткування, необхідного для виконання конкретної теми, уключаючи витрати на його проектування, транспортування й установку;

1.4.4 вартість придбаних на стороні сировини і матеріалів, комплектуючих виробів, напівфабрикатів, палива, енергії усіх видів, природної сировини, робіт та послуг виробничого характеру, які виконуються сторонніми підприємствами. Ці витрати наводяться у звіті за вартістю їх придбання (з урахуванням податку на додану вартість (ПДВ));

1.4.5 капітальні витрати на дослідження і розробки, у тому числі на придбання земельних ділянок, які необхідні для проведення досліджень і розробок, будівництво або купівлю споруд, на проведення великомасштабної реконструкції, модернізації та ремонту будинків, необхідних для проведення досліджень і розробок, інші капітальні витрати, пов'язані з дослідженнями і розробками. До них не включаються капітальні витрати на будівництво житла, об'єктів культурно-побутового призначення тощо, не пов'язані з науковими дослідженнями і розробками;

1.4.6 інші витрати, пов'язані з виконанням досліджень і розробок і не враховані в жодному з перерахованих видів витрат.

1.5. Якщо підприємство виконує наукові роботи на замовлення іншої організації (підприємства), дані про витрати на їх виконання у звіті N 1-інновація не наводяться.

1.6. Зі складу витрат на дослідження і розробки виключається сума амортизаційних відрахувань на повне відновлення основних засобів науково-дослідної діяльності.

1.7. У рядку 103 "придбання нових технологій" враховуються витрати на придбання нових технологій, які використані для реалізації технологічних інновацій, ураховуючи придбання підприємством виключних майнових прав власності на винаходи, корисні моделі, промислові зразки, ліцензій, ліцензійних договорів на використання зазначених об'єктів, виплати ліцензіару, а також витрати на придбання комерційних таємниць (формули, розрахунки, плани, креслення, незапатентовані винаходи та інше; інструкції, опис, вимоги, дані, методи і методики), проектів, технологій в розукомплектованому вигляді, товарних знаків (маються на увазі товарні знаки, які придбані у зв'язку з проведенням підприємством інновацій), інших інжинірингових, консалтингових послуг (виключаючи дослідження і розробки, які наводяться у рядку 102), придбані від сторонніх організацій, приватних осіб тощо (без урахування вартості виробів, зразків, машин, апаратів, комплектуючих або запасних частин, інструментів тощо, що придбані в комплекті з документами). Підприємство може придбати технологію як у матеріальній, так і в нематеріальній формі.

1.8. У рядку 104 "з них придбання виключних майнових прав на винаходи, корисні моделі, промислові зразки, ліцензій, ліцензійних договорів на використання зазначених об'єктів" ураховуються витрати на придбання виключних майнових прав на винаходи, корисні моделі, промислові зразки, що отримані на інших підприємствах або в інших організаціях, ліцензій, ліцензійних договорів на використання зазначених об'єктів, виплати ліцензіару.

1.9. У рядку 105 "виробниче проектування, інші види підготовки виробництва для випуску нових продуктів, упровадження нових методів їх виробництва (витрати, не враховані в ряд. 102)" враховуються витрати на виробниче проектування, інші види робіт з підготовки виробництва для випуску нових продуктів, упровадження нових методів їх виробництва. Виробничі проектно-конструкторські роботи, пов'язані з технологічним оснащенням, організацією виробництва і початковим етапом випуску продукції. До них може відноситись проектування промислового об'єкта (зразка), інші проектно-конструкторські роботи, направлені на окремі виробничі процеси і методи, технічні специфікації, експлуатаційні особливості (властивості), необхідні для виробництва технологічно нових продуктів та здійснення нових процесів. Указані роботи не входять до проектно-конструкторських робіт, які входять до складу досліджень і розробок (за рядком 102), і належать, як правило, до початкової стадії проекту створення нових продуктів чи технологічних процесів. Якщо проектування здійснюється на початковому етапі створення продукції чи процесу, тобто досліджень і розробок, витрати враховуються у рядку 102.

1.10. До складу вказаних у рядку 105 витрат уходять також витрати на технологічну підготовку виробництва, пробне виробництво і випробування, пов'язані з упровадженням технологічних інновацій. До них належать:

1.10.1 засоби технологічного оснащення, які доповнюють технологічне обладнання для виконання певної частини технологічного процесу (деякі види інструментів, штампи, пристосування, калібри, прес-форми, моделі тощо);

1.10.2 пробне виробництво або випробування, необхідні на початковому етапі випуску продукції, а також у випадках, якщо це необхідно для виконання подальших етапів розробки та проектування (дані витрати не належать до витрат на виконання дослідно-експериментальних робіт, які включені в рядку 102);

1.10.3 засоби програмного забезпечення та їх адаптація до виробництва нових продуктів та процесів;

1.10.4 розвиток та зміни організаційних структур виробництва, процеси контролю якості продукції, методи та стандарти, необхідні для випуску нового виробу чи застосування нового технологічного процесу;

1.10.5 підготовка спеціалістів, необхідність яких обумовлена упровадженням нових видів продукції і процесів.

1.11. У рядку 106 "придбання машин, обладнання, установок, інших основних засобів та капітальні витрати, пов'язані з упровадженням інновацій" ураховуються капітальні витрати на придбання прогресивних (на новій технологічній основі) машин, устаткування та інших засобів виробництва та обладнання, ураховуючи інтегроване програмне забезпечення, необхідних для упровадження нових чи вдосконалених технологічних процесів; машин та обладнання, які не вдосконалюють виробничі потужності, але необхідні для випуску нової продукції (наприклад, додаткові формувальні та пакувальні машини); у цьому рядку наводяться усі капітальні витрати на придбання машин, устаткування, інших основних засобів, пов'язаних з упровадженням технологічних інновацій, незалежно від того, чи придбані вони окремо чи в комплекті з документами комерційних таємниць (які не наведені в рядку 103).

1.12. У рядку 107 "маркетинг, реклама" враховуються витрати, пов'язані з упровадженням на ринку інноваційних видів продукції. Вони включають попереднє дослідження, зондування ринку, адаптацію цієї продукції до умов різних ринків і початкову рекламу, пробний продаж її на ринку; сюди не включаються витрати на створення мережі розподілу продукції з метою вдосконалення збуту продукції на ринку.

1.13. У рядку 108 "інші витрати" враховуються інші витрати, пов'язані з упровадженням технологічних інновацій, наприклад оплату консультацій запрошених кваліфікованих спеціалістів, інші роботи технологічного характеру.

1.14. У рядках 109 і 110 загальна сума витрат на технологічні інновації розподіляється за типами інновацій: у рядку 109 наводяться витрати на продуктові інновації, у рядку 110 - на процесові інновації, визначення яких наведено в загальних положеннях Інструкції.

1.15. У графах 2 і 3 загальний обсяг витрат розподіляється відповідно на поточні та капітальні витрати.

1.16. До поточних витрат, які здійснюються головним чином за рахунок собівартості продукції, входять витрати на оплату праці робітників, які зайняті розробкою і упровадженням технологічних інновацій, відрахування на соціальні потреби, а також інші витрати, які не входять до складу капітальних витрат, такі як витрати на придбання сировини, матеріалів, обладнання, необхідних для забезпечення інноваційної діяльності, що здійснюється підприємством за період з початку року.

1.17. До капітальних витрат належать витрати на капітальне будівництво, створення та придбання основних засобів, нематеріальних активів та інших необоротних матеріальних активів, які не призначені для продажу і здійснюються у зв'язку з розробкою і упровадженням технологічних інновацій.

1.18. Капітальні витрати наводяться за період з початку року без урахування амортизації.

1.19. Вартість придбаних на стороні сировини і матеріалів, комплектувальних виробів, напівфабрикатів, палива, енергії усіх видів, природної сировини, робіт та послуг виробничого характеру, машин, обладнання, інших основних засобів, пов'язаних з упровадженням інновацій, наводиться у звіті за вартістю їх придбання (з урахуванням ПДВ).

1.20. У графі 4 наводять витрати на оплату робіт, послуг, що виконуються для даного підприємства сторонніми організаціями (підприємствами), у зв'язку з розробкою і упровадженням технологічних інновацій (досліджень і розробок, патентування винаходів, інших патентно-ліцензійних послуг, підготовку, практичне навчання персоналу, конструкторські роботи, маркетингові дослідження тощо).

2.1. У рядку 201 "Усього" у графі 1 наводяться загальні (капітальні і поточні) витрати на технологічні інновації за період з початку року. Дані графи 1 рядка 201 повинні дорівнювати даним графи 1 рядка 101 розділу 1.

2.2. У графі 2 із загального обсягу витрат на технологічні інновації виділяють витрати на дослідження та розробки. Дані графи 2 рядка 201 розділу 2 дорівнюють даним графи 1 рядка 102 розділу 1.

2.3. У рядках 202-208, 210 витрати, що вказані в рядку 201, розподіляють за джерелами фінансування витрат на технологічні інновації, у тому числі за рахунок коштів:

2.3.1 у рядку 202 "власних" - за рахунок власних коштів підприємства, у тому числі з прибутку, за рахунок собівартості випущеної продукції, робіт, послуг;

2.3.2 у рядках 203 "державного бюджету" і 204 "місцевих бюджетів" - за рахунок коштів державного бюджету та місцевих бюджетів, що отримані підприємством безпосередньо або за договорами замовників;

2.3.3 у рядку 205 "позабюджетних фондів" - за рахунок коштів позабюджетних фондів;

2.3.4 у рядку 206 "вітчизняних інвесторів" - за рахунок коштів, що отримані підприємством від вітчизняних інвесторів;

2.3.5 у рядку 207 "іноземних інвесторів" - за рахунок коштів іноземних інвесторів;

2.3.6 у рядку 208 "кредитів" - за рахунок кредитів;

2.3.7 у рядку 209 "з них на пільгових умовах" - за рахунок кредитів, отриманих на пільгових умовах;

2.3.8 у рядку 210 "інші джерела" - за рахунок коштів інших джерел фінансування.

2.4. Дані рядка 201 повинні дорівнювати сумі даних рядків 202-208, 210.

3.1. Обсяг реалізованої у звітному періоді продукції визначається за ціною продажу відвантаженої за межі підприємства готової продукції (виконаних робіт, послуг), що зазначена в оформлених як підстава для розрахунків з покупцями (замовниками) документах, незалежно від надходження платежів у відпускних цінах підприємства без податку на додану вартість, акцизного збору та інших непрямих податків (відповідно до Інструкції щодо заповнення форми державного статистичного спостереження N 1-ПЕ "Місячний звіт про економічні показники за видами економічної діяльності, що відносяться до добувної, обробної промисловості, виробництва і розподілення електроенергії, газу, тепла та води", затвердженої наказом Держкомстату України від 25.11.2005 N 380, зареєстрованим в установленому законодавством порядку).

3.2. До інноваційної продукції належить продукція, яка протягом останніх трьох років у різній мірі технологічно змінювалася.

3.3. У рядку 301 "Обсяг реалізованої інноваційної продукції, що заново упроваджена або зазнала технологічних змін протягом останніх трьох років (у відпускних цінах підприємств без податку на ПДВ, акцизного збору та інших непрямих податків)" наводиться загальний обсяг реалізованої інноваційної продукції за період з початку року, що була заново упроваджена, зазнала суттєвих технологічних змін або вдосконалювалася протягом останніх трьох років.

3.4. Із загального обсягу реалізованої інноваційної продукції у графі 2 вказується обсяг інноваційної продукції, реалізованої за межі України, у графі 3 - у тому числі в країни СНД.

3.5. У рядках 302-304 загальний обсяг реалізованої інноваційної продукції поділяється на:

3.5.1 у рядку 302 "продукція, що зазнала суттєвих технологічних змін або заново упроваджена" указується обсяг реалізованої продукції, що зазнала значних технологічних змін або заново упроваджена протягом останніх трьох років. Для даної продукції сфера використання, експлуатаційні характеристики, ознаки, конструктивне виконання, а також склад використаних матеріалів і компонентів нові або в значній мірі відрізняються від експлуатаційних характеристик, ознак, конструктивного виконання продукції, що виготовлялась раніше. Визначення такої продукції відповідає поняттю технологічно нової продукції у складі продуктових інновацій, наведеному в загальних положеннях цієї Інструкції. Така продукція, як правило, базується на принципово нових технологіях або на поєднанні традиційних технологій у новому застосуванні;

3.5.2 у рядку 303 "вдосконалена продукція" наводиться реалізована продукція, вдосконалена протягом останніх трьох років. До неї належить традиційна продукція, параметри якої в значній мірі вдосконалені або модифіковані. Визначення даної продукції відповідає поняттю вдосконаленої продукції у складі продуктових інновацій, наведеному в загальних положеннях цієї Інструкції;

3.5.3 у рядку 304 "інша інноваційна продукція" зазначається інша інноваційна продукція, виробництво якої базується на упровадженні нових чи значно вдосконалених виробничих методів, які передбачають застосування нового виробничого устаткування, нових методів організації виробництва чи їх сукупності. Як правило, це стосується продукції, що вже випускається на підприємстві. Визначення даної продукції відповідає поняттю процесових інновацій, наведеному в загальних положеннях даної Інструкції. Крім того, до даної категорії належить продукція, що заснована на запозиченому передовому досвіді (комерційні таємниці, угоди на придбання технологій тощо).

3.6. Сума даних рядків 302-304 дорівнює даним рядка 301.

3.7. У рядку 305 "Обсяг реалізованої промислової продукції (робіт, послуг) у відпускних цінах підприємств без ПДВ, акцизного збору та інших непрямих податків (оборот)" наводиться обсяг реалізованої за період з початку року промислової продукції, виконаних робіт, послуг.

3.8. У рядку 306 "Кількість впроваджених інноваційних видів продукції, найменувань" зазначається кількість упроваджених у виробництво у звітному періоді інноваційних видів продукції, визначення якої відповідає поняттю технологічно нової або вдосконаленої продукції у складі продуктових і процесових інновацій, наведеному в загальних положеннях цієї Інструкції. Інноваційна продукція вважається упровадженою, якщо відпрацьовані конструкторська і технологічна документація, технологічне устаткування, необхідне для виробництва цієї продукції, організовано виробництво її згідно з розробленим технологічним процесом, технічна характеристика виробів, що випускається, повністю відповідає заданим.

3.9. У рядку 307 "з неї види машин, устаткування, приладів, апаратів тощо" наводиться кількість упроваджених у виробництво інноваційних видів машин, устаткування, приладів, апаратів тощо.

4.1. У рядку 401 "Придбано (передано) нових технологій - усього" зазначається загальна кількість придбаних (графа 1) та переданих (графа 4) підприємством за період з початку року нових технологій чи окремих технічних досягнень.

4.2. У графах 2 і 5 указується, відповідно, кількість придбаних та переданих технологій за межами України, у графі 3 - з них у країнах СНД, у графі 6 - у країни СНД.

4.3. У рядках 402-409 кількість придбаних (переданих) технологій розподіляється за формами придбання (передання). Дані рядка 401 мають дорівнювати сумі даних рядків 402-409 за всіма графами.

4.4. Щодо кожної придбаної (переданої) технології вказується лише один спосіб придбання (передавання). Наприклад, якщо технологія придбана (передана) у формі закупівлі (продажу) устаткування разом з комерційною таємницею, то дані наводять тільки в рядку 408 "придбання (передання) устаткування".

4.5. У разі придбання технології дані вказуються незалежно від джерела надходження - від юридичних або фізичних осіб.

4.6. У рядку 402 "ліцензії, ліцензійні договори на використання об'єктів права промислової власності" наводиться кількість придбаних (переданих) технологій за ліцензіями, ліцензійними договорами на використання об'єктів права промислової власності.

4.7. У рядку 403 "придбання виключних майнових прав на винаходи, корисні моделі, промислові зразки" вказується кількість придбаних (переданих) технологій за договорами про придбання (передання) виключних майнових прав на винаходи, корисні моделі, промислові зразки.

4.8. У рядку 404 "комерційні таємниці, угоди на придбання (передання) технологій тощо" наводиться кількість придбаних (переданих) технологій, що придбаваються (передаються) у розукомплектованому вигляді.

4.9. У рядку 405 "результати досліджень і розробок" указується кількість технологій як результатів виконання науково-технічних робіт, придбаних (переданих) підприємством.

4.10. У рядку 406 "одержання (передання) технологій у складі наданих інвестицій" наводиться кількість технологій, отриманих (переданих) у складі наданих інвестицій.

4.11. У рядку 407 "лізинг" указується кількість придбаних (переданих) технологій на умовах оренди виробничого устаткування і супутніх технологій.

4.12. У рядку 408 "придбання (передання) устаткування" наводиться кількість придбаних (переданих) технологій разом з устаткуванням.

4.13. У рядку 409 "інші" указується кількість інших, не врахованих в рядках 402-408, форм придбання (передачі) технологій.

4.14. У рядку 410 "Впроваджено у виробництво нових технологічних процесів - усього" наводиться кількість упроваджених у виробництво у звітному періоді нових технологічних процесів, у яких застосовуються нові або значно вдосконалені методи виробництва. Ці методи можуть бути пов'язані із заміною обладнання, змінами в організації виробництва або поєднувати такі зміни і можуть базуватись на нових науково-технічних рішеннях. Такі методи можуть бути призначені для виготовлення технологічно нової або поліпшеної продукції, виготовлення якої неможливе у разі застосування звичайних методів, або для значного підвищення ефективності виробництва традиційної продукції, продуктивності праці та поліпшення якості продукції, зниження витрат на її виготовлення, комплексне використання сировини, матеріалів, палива, енергії тощо.

4.15. У рядку 411 "з них маловідходних, ресурсозберігаючих" наводиться кількість упроваджених у виробництво маловідходних, ресурсозберігальних технологічних процесів.

5.1. У рядку 503 "Середньооблікова чисельність штатних працівників основної діяльності" указуються дані про середньооблікову чисельність штатних працівників основної діяльності.

5.2. Середньооблікова чисельність штатних працівників основної діяльності визначається відповідно до Інструкції зі статистики кількості працівників, затвердженої наказом Державного комітету статистики України від 28.09.2005 N 286, зареєстрованої у Міністерстві юстиції України 30.11.2005 за N 1442/11722.

5.3. У рядку 504 "Середньооблікова чисельність працівників науково-дослідних, проектно-конструкторських підрозділів підприємства" указуються дані про середньооблікову чисельність штатних працівників науково-дослідних, проектно-конструкторських підрозділів підприємства, які виконують наукові дослідження і розробки на постійній основі.

6.1. Розділ 6 заповнюють тільки інноваційно активні підприємства, тобто підприємства, які здійснювали інновації протягом останніх трьох років.

6.2. У даному розділі підприємству пропонується проаналізувати вплив результатів інноваційної діяльності, що здійснювалася протягом останніх трьох років, на розвиток підприємства.

6.3. У рядках 601-613 щодо кожного з перелічених основних результатів інноваційної діяльності в залежності від їхнього впливу на розвиток підприємства проставляються "так", - якщо інноваційна діяльність вплинула на розвиток підприємства, або "ні", - якщо не вплинула.

7.1. Розділ 7 заповнюють підприємства незалежно від того, здійснювали вони інноваційну діяльність протягом року чи ні.

7.2. У даному розділі позначаються фактори, що перешкоджали інноваціям, сповільнювали інноваційні процеси на підприємстві протягом останніх трьох років. Ці фактори можуть бути причиною як загальної інноваційної бездіяльності організації, так і причиною стримування чи передчасного завершення конкретних інноваційних проектів.

7.3. У рядках 701-714 щодо кожного з перелічених факторів, що могли (чи не могли) перешкоджати здійсненню інновацій на підприємстві протягом останніх трьох років, проставляються "так", - якщо вказані причини перешкоджали здійсненню інновацій, чи "ні", - якщо не заважали.