Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Порядку реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу акціонерного товариства та Змін до Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Звіт, Заява, Свідоцтво, Форма типового документа, Порядок від 31.07.2012 № 1073 | Документ не діє

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про зменшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів про право вимоги обов'язкового викупу акцій;

кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій з числа акціонерів, що голосували проти прийняття рішення про зменшення статутного капіталу, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;

кількість та загальну номінальну вартість акцій, що не були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, із зазначенням кількості таких акціонерів, причин та обставин неукладання відповідних договорів про обов'язковий викуп акцій;

кількість та загальну номінальну вартість акцій, що були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про зменшення статутного капіталу;

ціну викупу;

ринкову вартість акцій та інформацію про рішення наглядової ради (загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства) про її затвердження відповідно до статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства" ;

дати укладання відповідних договорів про обов'язковий викуп акцій, дати оплати акцій товариством, дати перерахування викуплених акцій на рахунок у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів.

До довідки додається копія документа, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства" , засвідчена у встановленому законодавством порядку.

( Підпункт 1.12 пункту 1 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 529 від 14.07.2017 )

1.13. Копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника і печаткою товариства.

( Пункт 1 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 823 від 14.05.2013 )

1.14. Засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про зменшення статутного капіталу.

2. Для реєстрації випуску акцій у разі зменшення статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов’язаних із зменшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації товариство подає до реєструвального органу документи, визначені підпунктами 1.4, 1.5, 1.7, 1.10 - 1.14 пункту 1 цього розділу, а також такі документи:

( Абзац перший пункту 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 823 від 14.05.2013, № 950 від 27.09.2016 )

2.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій, складену згідно з додатком 18 до цього Порядку.

2.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства про:

( Абзац перший підпункту 2.2 пункту 2 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 823 від 14.05.2013 )

зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій;

( Підпункт 2.2 пункту 2 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 823 від 14.05.2013 )

випуск акцій нової номінальної вартості;

внесення змін до статуту товариства, пов'язаних зі зменшенням статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій,

оформлені відповідно до пункту 13 розділу І цього Порядку, або їх копії, засвідчені у встановленому законодавством порядку.

Рішення про випуск акцій нової номінальної вартості має містити відомості згідно з додатком 15 до цього Порядку.

2.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

( Підпункт 2.4 пункту 2 розділу III виключено на підставіРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 950 від 27.09.2016 )

2.4. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів; номер та дату офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому було опубліковано відповідне повідомлення про проведення загальних зборів.

( Абзац перший підпункту 2.4 пункту 2 розділу III в редакціїРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 950 від 27.09.2016 )

У разі якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.

( Підпункт 2.5 пункту 2 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 529 від 14.07.2017 )

2.5. Копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника і печаткою товариства.

( Пункт 2 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 823 від 14.05.2013 )

2.6. Засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про зменшення статутного капіталу.

2.7. У разі зменшення статутного капіталу акціонерного товариства з метою приведення розміру статутного капіталу у відповідність до розміру чистих активів у випадках, передбачених частиною третьою статті 155 Цивільного кодексу України, - довідку, що засвідчена підписом та печаткою аудитора, яка містить дані про правильність розрахунку вартості чистих активів акціонерного товариства.

ІV. Особливості порядку реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу окремих категорій акціонерних товариств

1. Товариство з одним акціонером замість рішень (копій рішень) загальних зборів акціонерів, подання яких передбачено цим Порядком, подає відповідні рішення акціонера, оформлені ним письмово (у формі рішення), або їх копії, засвідчені у встановленому законодавством порядку.

( Пункт 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 529 від 14.07.2017 )

2. Акціонерне товариство, функції загальних зборів якого виконує інша особа відповідно до законодавства, замість рішень (копій рішень) загальних зборів акціонерів, подання яких передбачено цим Порядком, подає відповідні рішення особи, яка згідно із законодавством виконує функції загальних зборів, або їх копії, засвідчені у встановленому законодавством порядку.

( Пункт 2 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 529 від 14.07.2017 )

3. У разі якщо повноваження загальних зборів акціонерів здійснюються одноосібно єдиним акціонером товариства або іншою особою відповідно до законодавства, таке товариство не подає документи, визначені підпунктами 1.7, 1.8 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 1.9) пункту 1, підпунктами 2.7, 2.8 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 2.10) пункту 2 глави 1 розділу II; підпунктами 2.3, 2.14 (товариство з одним акціонером - також підпунктами 2.21 - 2.24) пункту 2, підпунктами 3.3, 3.14 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 3.20) пункту 3 глави 3 розділу II; підпунктами 1.3, 1.4 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 1.12) пункту 1 глави 4 розділу II; підпунктами 1.8, 1.9 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 1.12) пункту 1, підпунктами 2.3, 2.4 пункту 2 розділу III цього Порядку.

( Пункт 3 розділу IV в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 823 від 14.05.2013, № 950 від 27.09.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 529 від 14.07.2017 )

4. Акціонерне товариство, частка держави у статутному капіталі якого перевищує 50 відсотків, додатково до рішення (копії рішення) загальних зборів, подання якого передбачено цим Порядком, має подати документи, що підтверджують повноваження представника держави голосувати на цих загальних зборах акціонерів за прийняття відповідного рішення (доручення на представництво, що містить завдання на голосування; рішення Кабінету Міністрів України, інші документи, якщо необхідність їх оформлення передбачена законодавством), або копії таких документів, засвідчені підписом керівника та печаткою товариства.

Директор департаменту
корпоративного управління
та корпоративних фінансів

А. Папаіка

Додаток 1

до Порядку реєстрації випуску акцій

при зміні розміру статутного капіталу

акціонерного товариства

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск

простих іменних акцій

__________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

на загальну суму _____________________________________ гривень

(сума словами)

номінальною вартістю _____________________________________ гривень

(сума словами)

у кількості _____________________________________ штук

(кількість словами)

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний № __________/1/___________-Т

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року

___________________ ________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 2

до Порядку реєстрації випуску акцій

при зміні розміру статутного капіталу

акціонерного товариства

(пункт 24 розділу І)

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск

привілейованих іменних акцій

__________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

на загальну суму _____________________________________ гривень

(сума словами)

номінальною вартістю _____________________________________ гривень

(сума словами)

у кількості _____________________________________ штук,

(кількість словами)

у тому числі:

класу _____________________________________ штук

(кількість словами)

на суму _____________________________________ гривень,

(сума словами)

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний №__________/1/____________-Т.

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року.

___________________ ________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

( Додаток 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 823 від 14.05.2013 )

Додаток 3

до Порядку реєстрації випуску акцій

при зміні розміру статутного капіталу

акціонерного товариства

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск

простих іменних акцій

__________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

на загальну суму _____________________________________ гривень

(сума словами)

номінальною вартістю _____________________________________ гривень

(сума словами)

у кількості _____________________________________ штук

(кількість словами)

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний № _______________/1/_______Т

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року

Дата видачі "___" ______________ 20__ року

___________________ ________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 4

до Порядку реєстрації випуску акцій

при зміні розміру статутного капіталу

акціонерного товариства

(пункт 24 розділу І)

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск

привілейованих іменних акцій

__________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

на загальну суму _____________________________________ гривень

(сума словами)

номінальною вартістю _____________________________________ гривень

(сума словами)

у кількості _____________________________________ штук,

(кількість словами)

у тому числі:

класу _____________________________________ штук

(кількість словами)

на суму _____________________________________ гривень,

(сума словами)

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний №_____________/1/__________.Т

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року.

Дата видачі "___" ______________ 20__ року.

___________________ ________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

( Додаток 4 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 823 від 14.05.2013 )

Додаток 5

до Порядку реєстрації випуску акцій

при зміні розміру статутного капіталу

акціонерного товариства

Національна комісія з цінних паперів

та фондового ринку

"___" _____________ 20__ року № ___

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про реєстрацію випуску акцій та проспекту емісії акцій

1	Повне найменування товариства
2	Код за ЄДРПОУ
3	Місцезнаходження
4	Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)
5	Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
6	Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства
7	Номінальна вартість акції
8	Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити
9	Загальна кількість акцій, які планується розмістити,
	у тому числі:
9.1	простих
9.2	привілейованих (у разі якщо планується розмістити привілейовані акції з поділом їх на класи - кількість привілейованих акцій кожного класу, що планується розмістити)
10	Спосіб розміщення (публічне або приватне)

_____________________ _____________ ________________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 6

до Порядку реєстрації випуску акцій

при зміні розміру статутного капіталу

акціонерного товариства

(пункт 1 глави 1 розділу ІІ )

РІШЕННЯ

про приватне розміщення акцій

__________________________________________________________________________________

(найменування товариства, код за ЄДРПОУ)

1	Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити
2	Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання)
3	Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій в рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства
4	Кількість акцій кожного типу, які планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)
5	Номінальна вартість акції
6	Ринкова вартість акцій
( Пункт 7 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 529 від 14.07.2017 )
7	Інформація про права, які надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій нового класу)
8	Інформація про надання акціонерам переважного права на придбання акцій додаткової емісії (надається акціонерам - власникам простих акцій у процесі приватного розміщення обов’язково у порядку, встановленому законодавством; надається акціонерам - власникам привілейованих акцій у процесі приватного розміщення товариством привілейованих акцій, якщо це передбачено статутом акціонерного товариства)
9	Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії:
1)	строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій
2)	строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції
3)	строк та порядок видачі товариством письмових зобов’язань про продаж відповідної кількості акцій
10	Порядок розміщення акцій та їх оплати:
1)	дати початку та закінчення першого та другого етапів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
2)	можливість дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено)
3)	порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій), щодо яких акціонером під час реалізації переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти, відповідно до умов розміщення акцій
4)	строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій)
5)	адреси, за якими відбуватиметься укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
6)	строк, порядок та форма оплати акцій
7)	у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється в національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти
8)	порядок видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій
11	Дії, що проводяться в разі дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено)
12	Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі
13	Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій
14	Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій
15	Порядок надання копії зареєстрованого проспекту емісії акцій та копії зареєстрованих змін до проспекту емісії акцій (у разі внесення таких змін) особам, які є учасниками приватного розміщення акцій
16	Перелік осіб, які є учасниками приватного розміщення акцій

( Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 823 від 14.05.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 529 від 14.07.2017 )

Додаток 7

до Порядку реєстрації випуску акцій

при зміні розміру статутного капіталу

акціонерного товариства

(пункт 1 глави 1 розділу ІІ )

ПРОСПЕКТ

емісії акцій, щодо яких прийнято рішення про приватне розміщення

1. Інформація про емітента та його фінансово-господарський стан

1	Загальна інформація про емітента:
1)	повне найменування
2)	скорочене найменування (за наявності)
3)	код за ЄДРПОУ
4)	місцезнаходження
5)	засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
6)	дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента
7)	предмет і мета діяльності
8)	інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи:
	голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу
	голова та члени наглядової ради (за наявності)
	ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)
	корпоративний секретар (за наявності)
	головний бухгалтер (за наявності)
9)	відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи
10)	інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування емісії акцій:
	повне найменування
	місцезнаходження
	код за ЄДРПОУ
	реквізити договору про обслуговування емісії акцій емітента (номер, дата укладення)
11)	інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:
	повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім'я та по батькові аудитора
	місцезнаходження або місце проживання
	реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів (якщо емітент є професійним учасником ринку цінних паперів)
	реквізити свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України
12)	відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об'єднаннях підприємств
2	Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента:
1)	розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про приватне розміщення акцій
2)	номінальна вартість і загальна кількість акцій
3)	кількість розміщених товариством акцій кожного типу
4)	кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)
5)	кількість акціонерів на дату прийняття рішення про розміщення акцій
6)	інформація про наявність викуплених товариством акцій на дату прийняття рішення про розміщення акцій:
	кількість
	тип
	клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів)
	форма випуску
	форма існування
7)	кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу
8)	перелік власників пакетів акцій (10 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника
3	Інформація про цінні папери емітента:
1)	інформація про випуски акцій емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування
2)	інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування
3)	інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування
4)	відомості про фондові біржі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій)
4	Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан:
1)	чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи)
2)	перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії
3)	опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про:
	обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент
	ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент
	обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента
	стратегію досліджень та розробок
4)	відомості про філії та представництва емітента
5)	відомості про грошові зобов'язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):
	які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов'язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов'язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином
	які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов'язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов'язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином
6)	можливі фактори ризику в діяльності емітента
7)	перспективи діяльності емітента на поточний та наступні роки
8)	відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства
9)	відомості про дивідендну політику емітента за останні п'ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію)
10)	відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій
11)	звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності, за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії
12)	звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період, за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії

2. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про приватне розміщення

1	Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про приватне розміщення акцій
2	Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питання порядку денного про приватне розміщення акцій), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про приватне розміщення акцій
3	Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити
4	Зобов'язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій у рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства
5	Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання)
6	Кількість акцій кожного типу, що планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)
7	Номінальна вартість акції
8	Ринкова вартість акцій
9	Ціна розміщення акцій
10	Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити
11	Інформація про надання акціонерам переважного права на придбання акцій додаткової емісії (надається акціонерам - власникам простих акцій у процесі приватного розміщення обов'язково у порядку, встановленому законодавством; надається акціонерам - власникам привілейованих акцій у процесі приватного розміщення товариством привілейованих акцій, якщо це передбачено статутом акціонерного товариства)
12	Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії:
1)	строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій
2)	строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції
3)	строк та порядок видачі товариством письмових зобов'язань про продаж відповідної кількості акцій
13	Порядок розміщення акцій та їх оплати:
1)	дати початку та закінчення першого та другого етапів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
2)	можливість дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено)
3)	порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій), щодо яких акціонером під час реалізації переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти, відповідно до умов розміщення акцій
4)	строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій)
5)	адреси, за якими відбуватиметься укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій
6)	відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій цього випуску):
	повне найменування
	код за ЄДРПОУ
	місцезнаходження
	номери телефонів та факсів
	номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу
7)	відомості про фондову біржу, на якій перебувають в обігу акції емітента, ринкова вартість яких була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на такій фондовій біржі*:
	повне найменування
	код за ЄДРПОУ
	місцезнаходження
	номери телефонів та факсів
8)	строк, порядок та форма оплати акцій
9)	у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти
10)	порядок видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій
14	Дії, що проводяться в разі дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено)
15	Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі
16	Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій
17	Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій

Від емітента: __________ __________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від аудитора: __________ __________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від депозитарію: __________ __________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від андеррайтера*: __________ __________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від фондової біржі*/

суб’єкта оціночної

діяльності: __________ __________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

* За наявності.

** За наявності для суб’єкта

оціночної діяльності. __________ __________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують