I. Інформація про емітента
| 1 | Структура управління емітентом (органи управління емітентом, порядок їх формування та компетенція згідно з установчими документами емітента) | |
| 2 | Інформація про статутний та власний капітал емітента: |
| 2.1 | розмір статутного капіталу емітента на дату прийняття рішення, відомості щодо його оплати | |
| 2.2 | розмір власного капіталу емітента на дату прийняття рішення | |
II. Інформація про облігації, щодо яких прийнято рішення про емісію
| 1 | Дата і номер рішення (протоколу) про емісію облігацій (у разі поєднання емісії облігацій із здійсненням публічної пропозиції таких облігацій - зазначення про таке поєднання); найменування органу, який прийняв рішення; порядок проведення та кількість учасників голосування; кількість та відсоток голосів, якими приймалось рішення про емісію облігацій | |
| 2 | Інформація про облігації, які пропонуються до розміщення: |
| 2.1 | параметри випуску: |
| | Характеристика облігацій: залежно від способу виплати доходу - відсоткові, дисконтні; залежно від способу погашення - звичайні, конвертовані, цільові, цільові, погашення яких здійснюється шляхом передачі об’єкта (частини об’єкта) житлового будівництва; залежно від мети використання залучених коштів - ординарні, інфраструктурні, зелені; залежно від наявності забезпечення: забезпечені, незабезпечені | |
| | кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| | загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій * | |
| 2.2 | інформація щодо забезпечення облігацій (у разі прийняття рішення про емісію забезпечених облігацій) щодо кожної особи, яка надає таке забезпечення: | |
| вид забезпечення (порука щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або гарантія щодо погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або застава щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями або страхування фінансових ризиків щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями,) | |
| розмір забезпечення | |
| найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код юридичної особи, що надає забезпечення, місце та дата проведення його (їх) державної реєстрації | |
| 2.3 | інформація про права, що надаються власникам облігацій, які планується розмістити | |
| 2.4 | інформація про права, власників акцій, в які мають бути конвертовані облігації (у разі емісії конвертованих облігацій) | |
| 2.5 | інформація про об’єкт житлового будівництва, яким передбачається виконання зобов’язань за цільовими облігаціями, власника земельної ділянки або землекористувача, замовника, забудовника та підрядника, а також реквізити: правовстановлюючих документів на земельну ділянку, на якій розташовано об’єкт будівництва, яким забезпечується виконання зобов’язань за цільовими облігаціями; дозволу на будівництво (рішення виконавчого органу відповідної ради або місцевої державної адміністрації про дозвіл на будівництво об’єкта); дозволу на виконання будівельних робіт; договору підряду, укладеного між замовником і підрядником, та інших документів (проектна, кошторисна, тендерна документація, тендерні пропозиції, акцепт тендерної пропозиції, повідомлення, запити, претензії тощо), які встановлюють, конкретизують, уточнюють або змінюють умови договору підряду (договірна документація) (у разі якщо для будівництва об’єкта емітент залучає підрядника); рішення про затвердження проектної документації; ліцензії на будівельну діяльність (вишукувальні та проектні роботи для будівництва, зведення несучих та огороджувальних конструкцій, будівництво та монтаж інженерних і транспортних мереж); договору про пайову участь в проектуванні та будівництві об’єкта житлового будівництва, інвестиційного договору, договору про співробітництво, договору поруки тощо (у разі укладання такого договору) (у разі емісії емісії цільових корпоративних облігацій, погашення яких здійснюється шляхом передачі об’єкта (частини об’єкта) житлового будівництва) | |
| 2.6 | інформація про проект екологічного спрямування для фінансування якого залучаються кошти від розміщення зелених облігацій, інформація про обраного емітентом верифікатора, посилання на вебсайт емітента на якому розміщений політика щодо зелених облігацій емітента та звіт верифікатора в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса) з урахуванням вимог, передбачених пунктом 29 Положення (у разі емісії зелених облігацій) | |
| 2.7 | інформація про інфраструктурний проект для фінансування якого залучаються кошти від розміщення інфраструктурних облігацій, посилання на вебсайт емітента на якому розміщений політика щодо інфраструктурних облігацій в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса) з урахуванням вимог, передбачених пунктом 29 Положення (у разі емісії інфраструктурних облігацій) | |
| 3 | Застереження про те, що загальна номінальна вартість випуску облігацій перевищує розмір власного капіталу емітента (у разі прийняття рішення про розміщення звичайних (незабезпечених) облігацій)* | |
| 4 | Інші відомості* | |
__________
* За наявності.
Додаток 5
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 65)
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску іменних корпоративних облігацій
Додаток 6
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 66)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 7
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 67)
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску іменних корпоративних облігацій
Додаток 8
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 75)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 9
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 78)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску / реєстрацію випуску та затвердження проспекту / остаточних умов облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного (складеного, пайового) капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту,- згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Спосіб розміщення облігацій (шляхом публічної пропозиції, без здійснення публічної пропозиції) | |
| Орган, який прийняв рішення про емісію облігацій | |
| Дата і номер рішення про емісію облігацій | |
| Дата реєстрації базового проспекту (у разі його наявності) / остаточних умов і дата реєстрації останніх змін до проспекту облігацій / остаточних умов (якщо такі зміни вносились) | |
| Загальна номінальна вартість облігацій, які планується розмістити | |
| Загальна кількість облігацій, які планується розмістити | |
| Характеристика облігацій: залежно від способу виплати доходу - відсоткові, дисконтні; залежно від способу погашення - звичайні, конвертовані, цільові, цільові, погашення яких здійснюється шляхом передачі об’єкта (частини об’єкта) житлового будівництва; залежно від мети використання залучених коштів - ординарні, інфраструктурні, зелені; залежно від наявності забезпечення: забезпечені, незабезпечені | |
| Номінальна вартість облігації | |
| Надання згоди на направлення НКЦПФР документів емітента до Центрального депозитарію відповідно допункту 68 Положення (так) | |
Додаток 10
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 80)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата затвердження проспекту облігацій / остаточних умов | |
| Дата затвердження змін до проспекту облігацій / остаточних умов (у разі їх наявності) | |
| Дата і номер рішення про відмову від розміщення облігацій | |
| Дата оприлюднення публічної пропозиції (у разі здійснення публічної пропозиції облігацій) із зазначенням способу оприлюднення | |
| Дата оприлюднення проспекту облігацій / остаточних умов (у разі затвердження проспекту облігацій / остаточних умов НКЦПФР) із зазначенням способу оприлюднення | |
| Надання згоди на направлення НКЦПФР документів емітента до Центрального депозитарію відповідно до пункту 68 Положення (так) | |
Додаток 11
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 83)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про зупинення обігу облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Підстава для зупинення обігу облігацій (продовження строків обігу та погашення облігацій / анулювання викуплених облігацій / конвертація облігацій / припинення емітента облігацій / прийняття рішення про виділ тощо) | |
Додаток 12
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 83)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 13
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 52)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про погодження змін до рішення про емісію облігацій / затвердження змін та/або доповнень до проспекту / остаточних умов
| Повне найменування емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Орган, який прийняв рішення про внесення змін до проспекту облігацій / остаточних умов або рішення про емісію облігацій | |
| Дата і номер рішення про внесення змін до проспекту облігацій / остаточних умов або рішення про емісію облігацій, підстава для прийняття рішення | |
| Дата затвердження проспекту облігацій / остаточних умов (у разі їх наявності) | |
| Дата затвердження змін до проспекту облігацій / остаточних умов (у разі їх наявності) | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата оприлюднення публічної пропозиції (у разі здійснення публічної пропозиції облігацій) із зазначенням способу оприлюднення | |
| Дата оприлюднення проспекту облігацій / остаточних умов (у разі затвердження проспекту облігацій / остаточних умов НКЦПФР) із зазначенням способу оприлюднення | |
| Надання згоди на направлення НКЦПФР документів емітента до Центрального депозитарію відповідно допункту 68 Положення (так) | |
Додаток 14
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 83)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 15
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 84)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати емісії облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата затвердження проспекту облігацій / остаточних умов (у разі їх наявності) | |
| Дата затвердження змін до проспекту облігацій / остаточних умов (у разі їх наявності) | |
| Дата оприлюднення публічної пропозиції (у разі здійснення публічної пропозиції облігацій) із зазначенням способу оприлюднення | |
| Дата оприлюднення проспекту облігацій / остаточних умов (у разі затвердження проспекту облігацій / остаточних умов НКЦПФР) із зазначенням способу оприлюднення | |
| Надання згоди на направлення НКЦПФР документів емітента до Центрального депозитарію відповідно до пункту 68 Положення (так) | |
Додаток 16
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 84)
ЗВІТ
про результати емісії облігацій
________________________________________________________
(найменування емітента, ідентифікаційний код юридичної особи)
Реєстраційний номер тимчасового свідоцтва ___ /___ /- Т
Дата реєстрації ____ ____________ 20___ року
| 1. Дата початку розміщення облігацій згідно з рішенням про емісію облігацій або проспектом облігацій / остаточними умовами | |
| 2. Дата закінчення розміщення облігацій згідно з рішенням про емісію облігацій або проспектом облігацій / остаточними умовами | |
| 3. Кількість облігацій у випуску: |
| які пропонувалися для розміщення згідно з рішенням про емісію облігацій або проспектом облігацій / остаточними умовами (у разі їх оформлення) | |
| фактично розміщених (кількість облігацій, що обліковуються на рахунках власників) | |
| облігацій для відчуження | |
| 4. Загальна номінальна вартість випуску облігацій: | |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| фактично розміщених, грн | |
| облігацій для відчуження, грн | |
| 5. Загальна сума залучених коштів від розміщення випуску облігацій, грн | |
| 6. Кількість облігацій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами повернення внесків, унесених як плата за облігації, усім особам, які зробили ці внески* | |
| 7. Загальна сума повернутих внесків, унесених як плата за облігації, усім особам, які зробили ці внески, грн* | |
__________
* Заповнюється у разі подання документів для реєстрації звіту про результати емісії облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій.
Місце для накладання удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг
Додаток 17
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 85)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати емісії облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата затвердження проспекту облігацій / остаточних умов (у разі їх оформлення) | |
| Дата затвердження змін до проспекту облігацій / остаточних умов (у разі їх наявності) | |
| Дата оприлюднення публічної пропозиції (у разі здійснення публічної пропозиції облігацій) із зазначенням способу та дати оприлюднення | |
| Дата оприлюднення проспекту облігацій / остаточних умов (у разі затвердження проспекту облігацій / остаточних умов) із зазначенням способу та дати оприлюднення | |
| Надання згоди на направлення НКЦПФР документів емітента до Центрального депозитарію відповідно до пункту 68 Положення (так) | |
Додаток 18
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 87)
ДОВІДКА
про емісію облігацій
________________________________________________________
(найменування емітента, ідентифікаційний код юридичної особи)
Реєстраційний номер тимчасового свідоцтва ___ /___ / -Т
Дата реєстрації ___ ____________ 20___ року
| 1. Дата початку розміщення облігацій згідно з рішенням про емісію облігацій або проспектом облігацій / остаточними умовами (у разі їх оформлення) | |
| 2. Дата закінчення розміщення облігацій згідно з рішенням про емісію облігацій або проспектом облігацій / остаточними умовами | |
| 3. Кількість облігацій у випуску: |
| які пропонувалися для розміщення згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій / остаточними умовами (у разі їх оформлення) | |
| фактично розміщених | |
| 4. Загальна номінальна вартість випуску облігацій: | |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| фактично розміщених, грн | |
| 5. Загальна сума залучених коштів від розміщення випуску облігацій, грн | |
| 6. Кількість облігацій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами повернення внесків, унесених як плата за облігації, усім особам, які зробили ці внески | |
| 7. Загальна сума повернутих внесків, унесених як плата за облігації, усім особам, які зробили ці внески, грн | |
Додаток 19
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 90)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 20
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 92)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 21
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 95)
ЗВІТ
про результати погашення облігацій
________________________________________________________
(найменування емітента)
Реєстраційний номер ___ /___ /___.
Дата реєстрації ____ ____________ 20___ року
| 1. Дата початку погашення випуску облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій або проспектом облігацій / остаточними умовами ) | |
| фактична | |
| 2. Дата закінчення погашення випуску облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій / остаточними умовами (у разі їх оформлення)) | |
| Фактична | |
| 3. Кількість облігацій у випуску з них: | |
| кількість облігацій, які перебували в обігу станом на дату початку погашення | |
| кількість викуплених емітентом облігацій станом на дату початку погашення | |
| 4. Загальна номінальна вартість випуску облігацій, які перебували в обігу станом на дату початку погашення (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| 5. Відсоткові облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за облігацією; | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн | |
| загальна сума коштів, отримана для погашення, яка відповідно до інформації Центрального депозитарію не була переведена на рахунки депозитарних установ для подальшого перерахування власникам облігацій, з підстав, визначених законодавством, грн | |
| 6. Цільові облігації: |
| товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій | |
| загальна вартість наданих товарів (послуг), грн | |
| Кількість погашених облігацій, які обліковуються на рахунку емітента в Центральному депозитарії | |
| 7. Дисконтні облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн | |
| загальна сума коштів, отримана для погашення, яка відповідно до інформації Центрального депозитарію не була переведена на рахунки депозитарних установ для подальшого перерахування власникам облігацій, з підстав, визначених законодавством, грн | |
| 8. Конвертовані облігації: |
| кількість акцій, у які конвертовано облігації (у разі здійснення погашення облігацій шляхом конвертації таких облігацій на відповідну кількість акцій емітента) | |
| загальна сума, на яку погашено облігації (у разі здійснення погашення облігацій шляхом виплати номінальної вартості таких облігацій), грн | |
| Дата оприлюднення звіту про результати емісії облігацій із зазначенням способу та дати оприлюднення | |
Місце для накладання удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг
Додаток 22
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 95)
ЗВІТ
про результати дострокового погашення облігацій
_____________________________________________________________
(найменування емітента, ідентифікаційний код юридичної особи)
Реєстраційний номер ___ /___ /___
Дата реєстрації ____ ____________ 20___ року
| Дата початку погашення випуску облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій / остаточними умовами (у разі їх оформлення)) | |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій / остаточними умовами (у разі їх оформлення) / повідомленням про припинення емітента, оприлюдненим відповідно до вимог законодавства) | |
| Фактична | |
| Дата закінчення погашення випуску облігацій: |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій / остаточними умовами (у разі їх оформлення)) | |
| запланована (згідно з рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій / остаточними умовами (у разі їх оформлення) / повідомленням про припинення емітента, оприлюдненим відповідно до вимог законодавства) | |
| Фактична | |
| Кількість облігацій у випуску, з них: | |
| кількість облігацій, які перебували в обігу станом на дату початку погашення | |
| кількість викуплених емітентом облігацій станом на дату початку погашення | |
| Кількість погашених облігацій у випуску | |
| Загальна номінальна вартість випуску облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Відсоткові облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за облігацією, % | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн | |
| загальна сума коштів, отримана для погашення, яка відповідно до інформації Центрального депозитарію не була переведена на рахунки депозитарних установ для подальшого перерахування власникам облігацій, з підстав, визначених законодавством, грн | |
| Цільові облігації: |
| товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій | |
| загальна вартість наданих товарів (послуг), грн | |
| кількість погашених облігацій, які обліковуються на рахунку емітента в Центральному депозитарії | |
| Дисконтні облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн | |
| загальна сума коштів, отримана для погашення, яка відповідно до інформації Центрального депозитарію не була переведена на рахунки депозитарних установ для подальшого перерахування власникам облігацій, з підстав, визначених законодавством, грн | |
| Конвертовані облігації: |
| кількість акцій, у які конвертовано облігації (у разі здійснення погашення облігацій шляхом конвертації таких облігацій на відповідну кількість акцій емітента) | |
| загальна сума, на яку погашено облігації (у разі здійснення погашення облігацій шляхом виплати номінальної вартості таких облігацій), грн | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій | |
| Дата оприлюднення звіту про результати емісії облігацій із зазначенням способу та дати оприлюднення | |
Місце для накладання удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг
Додаток 23
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 97)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про подання звіту про результати погашення (дострокового погашення) облігацій
| Найменування та вид емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації звіту про результати емісії облігацій | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій (зазначаються у разі прийняття такого рішення) | |
| Надання згоди на направлення НКЦПФР документів емітента до Центрального депозитарію відповідно до пункту 68 Положення (так) | |
Додаток 24
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 99)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про відновлення обігу облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Підстава для відновлення обігу облігацій | |
Додаток 25
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 102)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації звіту про результати емісії облігацій | |
Додаток 26
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 104)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту,- згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата видачі та номер розпорядження про зупинення обігу облігацій | |
| Надання згоди на направлення НКЦПФР документів емітента до Центрального депозитарію відповідно до пункту 68 Положення (так ) | |
Додаток 27
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 113)
___ ______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви) | Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку |
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску існуючих облігацій та реєстрацію випуску нових облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) | |
| IBAN поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску існуючих облігацій | |
| Дата реєстрації звіту про результати емісії існуючих облігацій | |
| Дата прийняття рішення про проведення конвертації облігацій | |
Додаток 28
до Положення про порядок
здійснення емісії корпоративних
облігацій та їх обігу
(пункт 109)
РІШЕННЯ
про емісію нових облігацій з метою проведення конвертації випуску існуючих облігацій
_______________________________________________________________________
(найменування емітента, ідентифікаційний код юридичної особи, місцезнаходження)
| 1 | Дата і номер рішення (протоколу) про емісію облігацій з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску; найменування органу, який прийняв рішення; порядок проведення та кількість учасників голосування; кількість та відсоток голосів, якими приймалось рішення про випуск | |
| 2 | Розмір статутного капіталу емітента на дату прийняття рішення, відомості щодо його оплати | |
| 3 | Розмір власного капіталу емітента на дату прийняття рішення | |
| 4 | Інформація про випуск існуючих облігації |
| 4.1 | параметри випуску: |
| | Характеристика облігацій: залежно від способу виплати доходу - відсоткові, дисконтні; залежно від способу погашення - звичайні, конвертовані, цільові, цільові, погашення яких здійснюється шляхом передачі об’єкта (частини об’єкта) житлового будівництва; залежно від мети використання залучених коштів - ординарні, інфраструктурні, зелені; залежно від наявності забезпечення: забезпечені, незабезпечені | |
| кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій* | |
| 4.2 | інформація щодо забезпечення облігацій (у разі розміщення забезпечених облігацій): |
| | вид забезпечення (порука щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або гарантія щодо погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або застава щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) | |
| розмір забезпечення | |
| найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код юридичної особи - поручителя(ів) / гаранта(ів), місце та дата проведення його (їх) державної реєстрації | |
| реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія / договір поруки / договір застави) | |
| 4.3 | інформація про права, надані власникам облігацій, які підлягають конвертації | |
| 5 | Інформація про нові облігації, що випускаються з метою проведення конвертації випуску існуючих облігацій |
| 5.1 | параметри випуску: | |
| | Характеристика облігацій: залежно від способу виплати доходу - відсоткові, дисконтні; залежно від способу погашення - звичайні, конвертовані, цільові, цільові, погашення яких здійснюється шляхом передачі об’єкта (частини об’єкта) житлового будівництва; залежно від мети використання залучених коштів -ординарні, інфраструктурні, зелені; залежно від наявності забезпечення: забезпечені, незабезпечені | |
| кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій* | |
| 5.2 | інформація щодо забезпечення облігацій (у разі розміщення забезпечених облігацій): |
| | вид забезпечення (порука щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або гарантія щодо погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями, або застава щодо забезпечення виконання зобов’язання стосовно погашення основної суми боргу / погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) | |
| розмір забезпечення | |
| найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код юридичної особи - поручителя(ів) / гаранта(ів), місце та дата проведення його (їх) державної реєстрації | |
| реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія / договір поруки / договір застави) | |
| порядок повідомлення власників забезпечених облігацій про зміну поручителя(ів)/гаранта(ів) | |
| 5.3 | Умови обігу та дата закінчення обігу облігацій | |
| 5.4 | Інформація щодо обов’язкового викупу емітентом облігацій: | |
| | випадки, у яких емітент здійснює обов’язковий викуп облігацій | |
| | порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій | |
| | порядок встановлення ціни викупу облігацій | |
| | строк, у який облігації можуть бути пред’явлені їх власниками для викупу | |
| 5.5 | Порядок виплати доходу за облігаціями: |
| | дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями | |
| | заплановані відсотки (або межі, у яких емітент може визначити розмір відсоткового доходу за відсотковими облігаціями), метод розрахунку та порядок виплати відсоткового доходу, порядок оприлюднення інформації про розмір відсоткового доходу за облігаціями | |
| | заплановані межі доходу за відсотковими облігаціями | |
| 5.6 | Порядок погашення облігацій: |
| | дати початку і закінчення погашення облігацій | |
| | умови та порядок надання товарів (послуг) (у разі прийняття рішення про емісію цільових облігацій) | |
| | порядок виплати номінальної вартості облігації із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна або іноземна валюта) (у разі прийняття рішення про емісію відсоткових / дисконтних облігацій), в тому числі порядок та умови конвертації конвертованих облігацій у власні акції емітента (для емітентів - акціонерних товариств)*, із зазначенням типу, номінальної вартості та кількості акцій цього емітента, в які конвертується кожна облігація, із зазначенням коефіцієнта конвертації, можливості та умови вибору власником таких облігацій форми їх погашення | |
| | порядок погашення конвертованих облігацій у випадку неможливості проведення конвертації конвертованих облігацій в акції | |
| | можливість дострокового погашення емітентом всього випуску облігацій за власною ініціативою, порядок повідомлення власників облігацій про:
прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску облігацій;
порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій;
строк, у який облігації мають бути пред’явлені для дострокового погашення | |
| | випадки у яких усі власники облігацій можуть прийняти рішення про дострокового погашення всього випуску облігацій | |
| 5.7 | Інформація про права, що надаються власникам нових облігацій | |
| 6 | Порядок оголошення емітентом дефолту та порядок дій емітента в разі оголошення ним дефолту | |
| 7 | Застереження про те, що загальна номінальна вартість випуску облігацій перевищує розмір власного капіталу емітента (у разі прийняття рішення про розміщення звичайних (незабезпечених) облігацій)* | |
| 8 | Інші відомості* | |
__________
* За наявності