• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Порядку ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Витяг, Свідоцтво, Довідка, Заява, Форма, Порядок від 26.08.2021 № 700
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Витяг, Свідоцтво, Довідка, Заява, Форма, Порядок
  • Дата: 26.08.2021
  • Номер: 700
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Витяг, Свідоцтво, Довідка, Заява, Форма, Порядок
  • Дата: 26.08.2021
  • Номер: 700
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
11. Банки, що обслуговують юридичну особу із зазначенням:
1) найменування банку (відокремленого підрозділу банку), який обслуговує юридичну особу за поточним рахунком у національній валюті;
2) IBAN юридичної особи;
3) найменування банку (відокремленого підрозділу банку), який обслуговує юридичну особу за поточним рахунком у іноземній валюті;
4) IBAN юридичної особи.
12. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності
N Вид діяльності Номер ліцензії (дозволу (за наявності) Дата видачі Орган державної влади, що видав ліцензію (дозвіл) Дата закінчення (за наявності) Опис діяльності
  1 2 3 4 5 6
1            
2            
3            
13. Структура власності засновника*
N Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи Тип особи Тип істотної участі Інформація про особу Наявність значного впливу на засновник а, незалежно від формального володіння Участь особи у статутному капіталі засновника, % Розмір права голосу, не пов'язаного з участю в статутному капіталі, %
пряма опосеред-
кована
  1 2 3 4 5 6 7 8
1                
2                
3                
Заповнюється щодо прямих власників засновника з урахуванням такого:
для засновників, створених у формі акціонерного товариства або в еквівалентній організаційно-правовій формі (для нерезидента), за власниками, які володіють часткою у статутному капіталі засновника у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу;
для засновників, створених у іншій організаційно-правовій формі, за всіма власниками, які володіють часткою у статутному капіталі засновника;
Заповнюється щодо опосередкованих власників засновника за власниками, які прямо та/або опосередковано володіють 10 і більше відсотками у кожному прямому власнику, частка якого у статутному капіталі засновника складає 10 і більше відсотків, до кінцевих бенефіциарних власників такого прямого власника.
У графі 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб резидентів - повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;
4) щодо юридичних осіб нерезидентів - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.
У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "Т" - для трасту;
6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу);
7) "ФО" - для фізичної особи;
8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;
9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;
10) "У" - для управителя;
11) "А" - для адміністратора;
12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;
13) "ООР" - для оператора організованого ринку;
14) "КУА" - для компанії з управління активами;
15) "С" - для страхової компанії;
16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;
17) "ДУ" - для депозитарної установи;
18) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань;
19) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
20) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;
21) "ЮО" - для іншої юридичної особи.
У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) "(С)" - додається до типу, якщо участь спільна;
6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.
У графі 4 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), дата та рік народження;
2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності);
3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
Якщо рядок у будь-якій колонці не заповнюється через відсутність даних, в такому рядку у відповідній колонці проставляється прочерк.
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
  _____________________________________
(підпис керівника засновника**)
____________
* До зазначеної в цій довідці інформації додається схематичне зображення структури власності юридичної особи щодо якої заповнюється довідка.
Схематичне зображення структури власності юридичної повинно містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в юридичній особі та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі у заявнику, із зазначенням зв'язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності юридичної особи у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником юридичної особи.
** У разі оформлення цієї Анкети в паперовій формі
 
Додаток 4
до Порядку ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків
(підпункт 4 пункт 6 розділу III)
АНКЕТА
щодо засновника НПФ - фізичної особи
дата складення "___" ____________ 20__ року
1. ___________________________________________________________________________________
                                                                       (прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
2. Паспортні дані ______________________________________________________________________
                                                                                    (серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий)
3. Громадянство _______________________________________________________________________
                                                                                                                               (країна)
4. Адреса місця реєстрації _______________________________________________________________
                                (країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)
5. Адреса постійного місця проживання (зазначається, якщо відрізняється від місця реєстрації)
_____________________________________________________________________________________
                     (країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)
6. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків) (за наявності)-1
_____________________________________________________________________________________
7. Дата і місце народження ______________________________________________________________
8. Освіта та кваліфікація ________________________________________________________________
       (освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація; ліцензія; інші 
                 документи, що свідчать про попередній професійний досвід та мають відношення до фінансової сфери)
9. Місце роботи за останні 10 років
Займана посада
Період перебування на посаді з ___ до ___;
причина звільнення / припинення повноважень
Опис посадових функцій та завдань
 
 
 
 
10. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з фінансовим ринком, яка виконується в даний час
_____________________________________________________________________________________
11. Інформація щодо наявності додаткових прав у заявнику на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті у заявника
_____________________________________________________________________________________
                                   (за наявності додаткових прав зазначити які саме права та згідно якого документа)
12. Інформація про представника або можливість призначити представника в органі, що здійснює наглядові функції, або будь-якому аналогічному органі заявника
_____________________________________________________________________________________
13. Інформація про можливість брати участь у рішеннях з питань операційної та фінансової стратегії заявника, контактні дані (телефон, електронна адреса)
_____________________________________________________________________________________
Я, __________________________________________________________________________________,
                                                                     (прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання. Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
  _________________________________
(Підпис фізичної особи-2)
____________
-1 У разі відсутності у фізичної особи реєстраційного номера облікової картки платника податків (ідентифікаційного номера Державного реєстру фізичних осіб - платників податків) відповідно до вимог Податкового кодексу України для ідентифікації особи при адмініструванні фонду замість нього використовуються: для громадян України - серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті); для іноземців та осіб без громадянства - номер визначеного законодавством України документа, що посвідчує особу.
-2 У разі оформлення цієї Анкети в паперовій формі.
 
Додаток 5
до Порядку ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків
(підпункт 1 пункту 4 розділу IV)
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про виключення з реєстру НПФ
дата складення "___" ____________ 20__ року
_____________________________________________________________________________________
                                                                                          (повне найменування НПФ)
_____________________________________________________________________________________
                                                           (ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності))
просить виключити з реєстру НПФ у зв'язку з припиненням НПФ шляхом
_____________________________________________________________________________________
                                                                                       (зазначити шлях припинення)
Адреса електронної пошти для листування:
_____________________________________________________________________________________
Додаються:
1) звіт про виконання зобов'язань НПФ;
2) звіт про проведення ліквідації НПФ (надається у разі припинення шляхом ліквідації);
3) звіт про виконання Плану припинення недержавного пенсійного фонду шляхом приєднання (надається у разі припинення шляхом приєднання або злиття);
4) передавальний акт (надається у разі припинення шляхом приєднання або злиття).
  (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи, що підписує цю Заяву друкованими літерами)
( Порядок із змінами внесеними згідно з рішеннями  Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку  від 29.09.2022 р. № 1226, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії  з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2022 р. № 1273, від 09.08.2023 р. № 875, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів  та фондового ринку від 19.08.2024 р. № 09/21/1033/К03 )
____________