--------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ______________/___________________/ ____________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Додаток 8
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних
паперів та подання
відповідних документів до
Державної комісії з
цінних паперів та
фондового ринку
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію| |Скорочене найменування| |
| | | депозитарію | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
Перелік документарних випусків цінних паперів, які обслуговує депозитарій
За станом на "___"____________20__ року
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
| |Дані про емітента | Дані про цінний | Дані про | Загальна |Кількість цінних паперів на|
| N | | папір | реєстратора* | кількість| рахунках у цінних паперах |
|з/п|------------------+-------------------+--------------------| рахунків | зберігачів у депозитарії |
| |код за |скорочене |вид, тип | код | код за |скорочене|зберіга- |---------------------------|
| |ЄДРПОУ |найменува-| та | цінних | ЄДРПОУ |найменува| чів, на | загальна | номінальна |
| |емітен-| ння |категорія| паперів | реєстра- | ння | яких | кількість | вартість |
| | та | емітента | цінного | (ISIN) | тора |реєстра- | облікову-| цінних | одного |
| | | | папера | | | тора | ються | паперів, | цінного |
| | | | | | | | цінні | шт. | папера, |
| | | | | | | | папери, | | грн. |
| | | | | | | | шт. | | |
|---+-------+----------+---------+---------+----------+---------+----------+-------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* Для цінних паперів, випущених у документарній формі, вказуються реквізити реєстратора, який обслуговує даний випуск цінних паперів.
Керівник _____________________/__________________ /_____________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Додаток 9
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних
паперів та подання
відповідних документів до
Державної комісії з
цінних паперів та
фондового ринку
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію| |Скорочене найменування| |
| | | депозитарію | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
Перелік бездокументарних випусків цінних паперів, які обслуговує депозитарій
За станом на "__" _____________200_ року
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Дані про емітента | Дані про |Глобальний сертифікат| Загальна |Кількість цінних паперів на |
| N | цінних паперів |цінний папір | | кількість | рахунках у цінних паперах |
|з/п|-------------------+--------------+---------------------| рахунків | зберігачів та емітентів у |
| | код за |скорочене |вид і | код |вид*| номер| дата | зберігачів, | депозитарії |
| | ЄДРПОУ |найменува-|катего-|цінних| | |депонува-| на яких |-----------------------------|
| | емітен | ння | рія |папе- | | | ння у | обліковую- | загальна | номінальна |
| | та | емітента | | рів | | | депозит-|ться цінні | кількість | вартість |
| | | | |(ISIN)| | | арії | папери, | цінних |одного цінного|
| | | | | | | | | шт. | паперів, | папера, |
| | | | | | | | | | шт. | грн. |
| | | | | | | | |-------------+--------------+--------------|
| | | | | | | | | для |для |збері- |емі- |збері-|емі- |
| | | | | | | | | рези-|нере- |гачів |тента |гачів |тента |
| | | | | | | | | ден- |зи- |(для | |(для | |
| | | | | | | | | тів |ден- | гс) | | гс) | |
| | | | | | | | | |тів | | | | |
|---+--------+----------+-------+------+----+------+---------+------+------+-------+------+------+-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* Глобальний сертифікат (гс)/тимчасовий глобальний сертифікат (тгс).
Керівник ______________________/_____________/ __________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Додаток 10
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію| |Скорочене найменування | |
| | |депозитарію | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Загальна кількість цінних паперів на рахунках зберігачів, що відкриті в депозитарії
За станом на "____" _____________ 200_ року
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п | Відомості про | Депозитарний | Акції | Дата | Кількість цінних паперів на рахунку |
| | зберігача | договір |депозитарію у |відкрит-| зберігача у депозитарії |
| |-----------------| | зберігача | тя | |
| |код за |скорочене|-----------------| |рахунку | |
| |ЄДРПОУ |наймену- |номер | дата | |в цінних| |
| | | вання | |заключення|---------------|паперах | |
| | | |------+----------|кількіс-|част- | |-----------------------------------------|
| | | | | |ть, шт. |ка(%) | |кількість | кількість | загальна |
| | | | | | | | | цінних | цінних | кількість |
| | | | | | | | | паперів, |паперів, право|цінних паперів |
| | | | | | | | | що | власності на |на рахунку, шт.|
| | | | | | | | | належать | які належить | |
| | | | | | | | |депонентам| зберігачу як | |
| | | | | | | | |зберігача,| юридичній | |
| | | | | | | | | шт. | особі, шт. | |
|------+-------+---------+------+----------+--------+------+--------+----------+--------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|------+-------+---------+------+----------+--------+------+--------+----------+--------------+---------------|
| | | | | | | | | | | |
|------+-------+---------+------+----------+--------+------+--------+----------+--------------+---------------|
|Усього| - | - | - | - | | | - | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник __________________/____________ / _________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Додаток 11
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
---------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ | |Скорочене найменування | |
|депозитарію | |депозитарію | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------
Розподіл випусків акцій за утримувачами пакетів акцій
За станом на "____" ________________ 200_ року
---------------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п| Код за |Скорочене|Код цінних| Вид | Код за | Скорочене |Кількість акцій | Частка в |
| | ЄДРПОУ | наймену-| паперів |утримува-| ЄДРПОУ |найменування| на рахунку в |статутному|
| |емітента| вання | (ISIN) | ча* |утримувача| утримувача |цінних паперах у| капіталі |
| | цінних | емітента| | | | | депозитарії | (%) |
| | паперів| цінних | | | | | (шт.) | |
| | | паперів | | | | | | |
|-----+--------+---------+----------+---------+----------+------------+----------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
---------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------
* Зберігач, емітент бездокументарних цінних паперів.
Керівник ____________________/_____________ / ________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Додаток 12
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію | |Скорочене найменування депозитарію | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
Облік у депозитарії цінних паперів, викуплених емітентом
За станом на "___" _____________ 200_ року
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N | Код за | Скорочене | Вид і | Код |Депозитарний| Кількість | Загальна | Частка | Дата |
|з/п | ЄДРПОУ |найменування|категорія| цінних |код рахунку |викуплених |номінальна |викуплених |викуплен-|
| |емітента| емітента | цінних |паперів | викуплених | цінних | вартість | цінних |ня цінних|
| | цінних | цінних | паперів | (ISIN) | цінних | паперів |викуплених | паперів у | паперів |
| | паперів| паперів | | | паперів | (шт.) | цінних |статутному | (число, |
| | | | | | | | паперів | капіталі |місяць, |
| | | | | | | | (грн.) |(для акцій)| рік) |
| | | | | | | | | (%) | |
|----+--------+------------+---------+--------+------------+-----------+-----------+-----------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ______________________/______________/ ________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Додаток 13
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ | |Скорочене найменування | |
|депозитарію | |депозитарію | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Інформація щодо реєстрації депозитарію як номінального утримувача акцій у реєстрі власників іменних цінних паперів*
За станом на "____" ________________ 200_ року
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п| Код за | Скорочене | Код |Кількість | Частка | Код за |Скорочене | Дата | Дата повного |
| | ЄДРПОУ |найменуван-| цінних |акцій, що | акцій у | ЄДРПОУ |наймену- | реєстрації |списання цінних|
| |емітента|ня емітента|паперів |обслуговує|статутно-|реєстрато-| вання |депозитарію | паперів з |
| | | | (ISIN) |депозита- | му | ра |реєстрато-| як | рахунку в |
| | | | |рій (шт.) |капіталі | | ра |номінального| депозитарії |
| | | | | |емітента | | | утримувача | |
| | | | | | (%) | | | | |
|-----+--------+-----------+--------+----------+---------+----------+----------+------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* За даними депозитарію.
Керівник __________________/____________ / ________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Додаток 14
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
----------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| |
| депозитарію | | депозитарію | |
----------------------------------------------------------------------
Перелік керівників, сертифікованих осіб та осіб, що безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність
За станом на "____" ________________200_ року
----------------------------------------------------------------------
|N з/п| Прізвище, ім'я, по |Посада| Сертифікат з депозитарної |
| | батькові | | діяльності |
| |сертифікованої особи| | |
| | | |----------------------------------|
| | | |серія|номер|дата видачі|дійсний до|
|-----+--------------------+------+-----+-----+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
----------------------------------------------------------------------
Керівник _________________/__________ / ___________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Додаток 15
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
-----------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ | |Скорочене найменування депозитарію | |
|депозитарію | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------
Інформація про тарифи на послуги депозитарію
За станом на "____" ________________ 200_ року
-----------------------------------------------------------------------------------
|N з/п|Вид послуги|Вид тарифу (1)|База тарифу (2)| Максимальний тариф |
|-----+-----------+--------------+---------------+--------------------------------|
| | | | |грн.|відсоток до бази тарифу (3)|
|-----+-----------+--------------+---------------+----+---------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
-----------------------------------------------------------------------------------
---------------
(1) Фіксований/змінний.
(2) Фіксована сума за номіналом, сума договору, max номінал/договір.
(3) Заповнюється для змінних тарифів.
Керівник _____________________/_______________/ ______________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П
Додаток 16
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування | |
|депозитарію | |депозитарію | |
------------------------------------------------------------------
Перелік надісланих нерегулярних інформацій про утримувачів пакетів акцій
З "__" ________ 20_ року до "__" ________ 20_ року
------------------------------------------------------------------
|N з/п|Реєстраційний номер у журналі прийнятої| Код за ЄДРПОУ |
| | Інформації | емітента |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 |
------------------------------------------------------------------
Керівник __________________/___________ / _________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Додаток 17
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
----------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію| |Скорочене найменування депозитарію | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
Висновок органу внутрішнього контролю депозитарію щодо виявлених ним порушень при здійсненні депозитарної діяльності та про стан їх усунення
З "__" ________ 20_ року до "__" ________ 20_ року
----------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п|Прізвище, ім'я та по|Дата виявлення| Номер |Суть порушення| Ступінь усунення |
| | батькові, посада | порушення |протоколу| |порушення на дату подання|
| | особи, яка виявила | | | | Інформації до Комісії |
| | порушення | | | | |
|-----+--------------------+--------------+---------+--------------+-------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
----------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _________________/_____________ / ________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
( Виправлення внесені згідно з Додатковою інформацією "Офіційного вісника України", N 45, 2004 р. )
