| |кореспондентських відносин | | |
| |тощо | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|13 |Подання документів (у разі | | |
| |необхідності) банком- | | |
| |правонаступником (за умови | | |
| |його відповідності вимогам | | |
| |нормативно-правового акта щодо| | |
| |регулювання діяльності банків)| | |
| |щодо внесення змін до дозволу | | |
| |на врахування залучених коштів| | |
| |на умовах субординованого | | |
| |боргу до капіталу банку | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|14 |(інші заходи відповідно до | | |
| |законодавства України та/або | | |
| |за ініціативою сторін, які | | |
| |забезпечують належне | | |
| |проведення реорганізації | | |
| |банку) | | |
---------------------------------------------------------------------
Голова спостережної
(наглядової) ради
_____________________________ ______________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
М.П. банку, що реорганізовується
Голова правління
(ради директорів)
_____________________________ ______________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
Голова спостережної
(наглядової) ради
_____________________________ ______________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банків-правонаступників)
Голова правління
(ради директорів)
_____________________________ ______________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банків-правонаступників)
Додаток 4
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням Комісії
учасників Національного банку України
____________________________ з питань нагляду
(повне найменування та регулювання діяльності
банків
____________________________ __________ 20__ року N _____
банку, що реорганізовується)
_________________ 20___ року
(дата прийняття рішення)
протокол N ______
ПЛАН
реорганізації шляхом виділення
(зразок)
_____________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
Розділ I. Умови виділення банку
1. Згідно з цим планом унаслідок реорганізації ______________
_________________________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
(далі - банк, що реорганізовується) шляхом виділення має
створитися ______________________________________________________
_________________________________________________________________
(повне найменування банку-правонаступника)
(далі - банк-правонаступник).
2. Майно, права та обов'язки банку, що реорганізовується,
передаються банку-правонаступнику в частині, визначеній у
розподільчому балансі.
Розподіл активів, зобов'язань та власного капіталу банку, що
реорганізовується, здійснюється між ним і
банком-правонаступником.
3. Розподільчий баланс складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації
активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на
позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і
врегулювання виявлених розбіжностей;
закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й
усунення наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення
вимог кредиторів).
Аудиторська перевірка здійснюється за період від останньої
аудиторської перевірки до дати, на яку має бути складений
розподільчий баланс. У разі реорганізації шляхом виділення аудиту
підлягають саме ті філії, майно, права та обов'язки яких згідно з
планом реорганізації мають передаватися за розподільчим балансом
банку-правонаступнику.
4. Організаційно-правова форма банку-правонаступника ________
________________________________________________________________.
5. Розподіл статутного капіталу між банком, що
реорганізовується, та банком-правонаступником
________________________________________________________________.
6. Порядок і коефіцієнти конвертації акцій та інших цінних
паперів, а також суми можливих грошових виплат акціонерам
________________________________________________________________.
7. Правонаступництво щодо дочірніх підприємств між
банком-правонаступником, що створюється внаслідок виділення, і
банком, що реорганізовується, - за наявності в банку, що
реорганізовується, дочірніх підприємств
________________________________________________________________.
8. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені
підрозділи:
________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується)
9. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені
підрозділи:
________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має
відкрити внаслідок реорганізації банк-правонаступник,
або зазначений перелік подається як додаток
до плану реорганізації)
10. Банк, що реорганізовується, у період між датами, на які
складено розподільчий баланс і внесено відповідні записи про
банки - учасники реорганізації до Державного реєстру банків,
установлює такі обмеження щодо здійснення ним операцій із
залучення коштів від нових кредиторів та активних операцій за
новими договорами: ______________________________________________
________________________________________________________________.
(зазначається обсяг обмежень з метою забезпечення дотримання
обґрунтувань і прогнозних розрахунків показників діяльності
банку після реорганізації та захисту
інтересів кредиторів і вкладників)
11. Після завершення реорганізації передбачається такий
порядок роботи банку-правонаступника (філій
банку-правонаступника) у системі електронних платежів
Національного банку України (далі - Національний банк)
________________________________________________________________.
(щодо банку-правонаступника зазначається модель обслуговування
його консолідованого кореспондентського рахунку, визначеного
нормативно-правовим актом Національного банку про міжбанківський
переказ коштів в Україні в національній валюті, або те,
що банк-правонаступник та його філії працюватимуть
за окремими кореспондентськими рахунками)
12. Відомості про права, які надаватимуться
банком-правонаступником власникам інших, крім простих акцій,
цінних паперів банку, діяльність якого припиняється внаслідок
реорганізації, та/або перелік заходів, які пропонується вжити
стосовно таких цінних паперів
________________________________________________________________.
13. Інформація щодо складу правління (ради директорів)
банку-правонаступника після завершення реорганізації та
запропоновані до виплати таким особам винагороди чи компенсації
________________________________________________________________.
Розділ II. Заходи з реорганізації
---------------------------------------------------------------------
| N | Назва заходу | Строк виконання | Особи, |
|з/п| | |відповідальні|
| | | |за виконання |
| | | | заходів |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+---------------------------------------------------------------|
| | Заходи після отримання дозволу |
| | Національного банку на реорганізацію |
|---+---------------------------------------------------------------|
| 1 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку або | | |
| |територіальному управлінню | | |
| |Національного банку за своїм | | |
| |місцезнаходженням (далі - | | |
| |відповідне територіальне | | |
| |управління) інформації про | | |
| |внесення до Єдиного державного| | |
| |реєстру юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб-підприємців | | |
| |запису про рішення загальних | | |
| |зборів учасників банку щодо | | |
| |виділення і надання копії | | |
| |повідомлення, яке складене | | |
| |відповідно до вимог статті 22 | | |
| |Закону України "Про державну | | |
| |реєстрацію юридичних осіб та | | |
| |фізичних осіб-підприємців" | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 2 |Викуп банком, що | | |
| |реорганізовується, часток | | |
| |учасників у статутному | | |
| |капіталі банку з дотриманням | | |
| |вимог статті 33 Закону України| | |
| |"Про банки і банківську | | |
| |діяльність" (далі - Закон про | | |
| |банки) у разі звернення | | |
| |учасників банку, які не | | |
| |голосували на загальних зборах| | |
| |за прийняття рішення про | | |
| |реорганізацію. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) інформації | | |
| |відповідно до частин четвертої| | |
| |та п'ятої статті 33 Закону про| | |
| |банки | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 3 |Погодження Національним банком| ______________ | |
| |набуття або збільшення | (строк подання | |
| |істотної участі в банку- | документів до | |
| |правонаступнику | Національного | |
| | |банку/відповідного| |
| | | територіального | |
| | | управління) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 4 |Подання банком- | | |
| |правонаступником до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) документів, що | | |
| |потрібні для: | | |
| |погодження статуту; | | |
| |отримання банківської | | |
| |ліцензії, генеральної ліцензії| | |
| |на здійснення валютних | | |
| |операцій (у разі необхідності)| | |
| |та дозволу на право здійснення| | |
| |емісії іпотечних сертифікатів | | |
| |і сертифікатів фондів операцій| | |
| |з нерухомістю (у разі | | |
| |необхідності) | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 5 |Подання банком- | ______________ | |
| |правонаступником державному | (після отримання | |
| |реєстратору документів для | погоджених | |
| |його державної реєстрації як | Національним | |
| |юридичної особи |банком примірників| |
| | | статуту банку- | |
| | | правонаступника) | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 6 |Подання банком- | | |
| |правонаступником відповідному | | |
| |територіальному управлінню | | |
| |документів для відкриття | | |
| |кореспондентського рахунку | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 7 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідним територіальним | | |
| |управлінням) після | | |
| |затвердження розподільчого | | |
| |балансу: | | |
| |розподільчого балансу; | | |
| |протоколу загальних зборів | | |
| |учасників банку, що | | |
| |реорганізовується, і банку- | | |
| |правонаступника про | | |
| |затвердження розподільчого | | |
| |балансу; | | |
| |копії статуту з відміткою | | |
| |державного реєстратора про | | |
| |державну реєстрацію банку- | | |
| |правонаступника | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 8 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, | | |
| |Національному банку | | |
| |(відповідним територіальним | | |
| |управлінням) за його | | |
| |місцезнаходженням та | | |
| |місцезнаходженням його | | |
| |відокремлених підрозділів | | |
| |документів, які потрібні для | | |
| |унесення до Державного реєстру| | |
| |банків інформації про їх | | |
| |припинення відповідно до | | |
| |статті 23 Закону про банки. | | |
| |Подання банком- | | |
| |правонаступником Національному| | |
| |банку (відповідному | | |
| |територіальному управлінню) | | |
| |документів, що потрібні для | | |
| |унесення до Державного реєстру| | |
| |банків інформації про | | |
| |відкриття відокремлених | | |
| |підрозділів відповідно до | | |
| |статті 23 Закону про банки | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
| 9 |Налагодження роботи філій | | |
| |банку-правонаступника, які | | |
| |утворилися внаслідок | | |
| |реорганізації, у системі | | |
| |електронних платежів | | |
| |Національного банку. | | |
| |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, та банком- | | |
| |правонаступником відповідним | | |
| |територіальним управлінням | | |
| |документів для: | | |
| |закриття кореспондентських | | |
| |рахунків філій банку, що | | |
| |реорганізовується, які | | |
| |працювали за окремим | | |
| |кореспондентським рахунком; | | |
| |відкриття кореспондентських | | |
| |рахунків філій, які утворилися| | |
| |внаслідок виділення від банку,| | |
| |що реорганізувався (якщо банк | | |
| |працює за окремим | | |
| |кореспондентським рахунком) | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|10 |Подання банком, що | | |
| |реорганізовується, до | | |
| |Національного банку | | |
| |(відповідного територіального | | |
| |управління) документів, що | | |
| |потрібні для реєстрації змін | | |
| |до статуту (у тому числі щодо | | |
| |зменшення статутного капіталу)| | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|11 |Подання банком, що | ______________ | |
| |реорганізовується, державному | (надається після | |
| |реєстратору документів для | погодження | |
| |державної реєстрації змін до | Національним | |
| |статуту, пов'язаних з |банком примірників| |
| |проведенням реорганізації | статуту банку) | |
| |шляхом виділення | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|12 |Подання банком, що | | |
| |реорганізувався, Національному| | |
| |банку документів для | | |
| |здійснення запису в Державному| | |
| |реєстрі банків про реєстрацію | | |
| |змін до статуту | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|13 |Перереєстрація (у разі | | |
| |необхідності) | | |
| |кореспондентських рахунків у | | |
| |відповідних територіальних | | |
| |управліннях відповідно до | | |
| |нормативно-правового акта | | |
| |Національного банку про | | |
| |реєстрацію кореспондентських | | |
| |рахунків банків | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|14 |Переукладення (у разі необхід-| | |
| |ності) банком-правонаступником| | |
| |договорів з клієнтами банку, | | |
| |зокрема банківського рахунку, | | |
| |банківського вкладу, | | |
| |кредитних, про | | |
| |встановлення кореспондентських| | |
| |відносин тощо | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|15 |Подання документів (у разі | | |
| |необхідності) банком- | | |
| |правонаступником (за умови | | |
| |його відповідності вимогам | | |
| |нормативно-правового акта щодо| | |
| |регулювання діяльності банків)| | |
| |щодо внесення змін до дозволу | | |
| |на врахування залучених коштів| | |
| |на умовах субординованого | | |
| |боргу до капіталу банку | | |
|---+------------------------------+------------------+-------------|
|16 |______________________________| | |
| |(інші заходи відповідно до | | |
| |законодавства України та/або | | |
| |за ініціативою сторін, які | | |
| |забезпечують належне | | |
| |проведення реорганізації | | |
| |банку) | | |
---------------------------------------------------------------------
Голова спостережної
(наглядової) ради
_____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
М.П. банку, що реорганізовується
Голова правління
(ради директорів)
_____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
Голова спостережної
(наглядової) ради
______________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
Голова правління
(ради директорів)
______________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)