формування та подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(підпункт 2 пункту 1 розділу III)
Форма НПФ-7
ЗВІТ
про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду станом на ____________ 20___ року
________________________________________________________________________
(повне найменування недержавного пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
1. Перелік інвестицій у цінні папери
__________
* Для облігацій та інших боргових цінних паперів, щодо яких передбачено їх погашення.
2. Перелік інвестицій в об’єкти нерухомого майна
3. Грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних рахунках у банку
4. Перелік інвестицій у банківські метали
5. Дебіторська заборгованість
6. Перелік інших інвестицій
| № з/п | Об’єкт інвестування (за кожним об’єктом окремо) | Оцінна (балансова) вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості активів НПФ (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Усього |
| ____________________________________________ (прізвище, ініціали керівника Адміністратора) | ________________ (підпис) |
У формі НПФ-7 зазначається інформація станом на останній день звітного періоду про склад та структуру активів Фонду відповідно до Положення про порядок визначення чистої вартості активів пенсійного фонду, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 серпня 2004 року № 339, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2005 року за № 96/10376 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 лютого 2012 року № 333).
Надання компанією з управління активами Адміністратору інформації для заповнення форми НПФ-7 передбачається договорами про управління активами та адміністрування Фонду, а також обліковою політикою Фонду.
У розділі 3 "Грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних рахунках у банку" у графах 2-4 зазначаються окремо дані про розмір коштів, розміщених на депозитах у банках, станом на останній день звітного періоду. Для рахунків, відкритих в іноземній валюті, у графі 3 зазначається оцінна вартість вкладу в гривнях за офіційним обмінним курсом Національного банку України. У графі 4 зазначається інформація лише про отримані відсотки на рахунках у банках.
Розмір нарахованих відсотків відповідно до умов договору банківського вкладу, щодо яких існує дебіторська заборгованість, наводиться у розділі 5 "Дебіторська заборгованість" у розрізі депозитних рахунків. Дані щодо нарахованих відсотків за депозитами, відкритими в іноземній валюті та банківських металах, наводяться у гривні за офіційним валютним (обмінним) курсом чи офіційним (обліковим) курсом Національного банку України відповідно станом на останній день звітного періоду.
У розділі 6 "Перелік інших інвестицій" зазначаються дані про інші об’єкти інвестування активів Фонду, які не увійшли до попередніх розділів.
Додаток 9
до Положення про порядок складання,
формування та подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(підпункт 2 пункту 1 розділу III)
Форма НПФ-8
ЗВІТ
про договори, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять (входили) до складу активів недержавного пенсійного фонду
| ___________________________________________________ (прізвище, ініціали керівника Адміністратора) | _________________ (підпис) |
Форма НПФ-8 заповнюється відповідно до Положення про порядок визначення чистої вартості активів пенсійного фонду, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 серпня 2004 року № 339, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2005 року за № 96/10376 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 лютого 2012 року № 333), та складається за результатами укладених договорів за цінними паперами українських емітентів незалежно від способу укладення договорів з учасником торгів.
Дані про договори зазначаються у формі НПФ-8 окремо за договорами придбання (частина перша) та продажу (частина друга) цінних паперів.
Додаток 10
до Положення про порядок складання,
формування та подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(підпункт 2 пункту 1 розділу III)
Форма НПФ-9
ІНФОРМАЦІЯ
щодо зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів
________________________________________________________________
(повне найменування недержавного пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
| _____________________________________________ (прізвище, ініціали керівника Адміністратора) | ________________ (підпис) |
У рядку "На початок періоду" зазначаються дані на перший день звітного періоду, які відповідають даним на кінець попереднього звітного фінансового року.
У рядку "На кінець попереднього кварталу" зазначаються дані за останній день кварталу, що передує останньому кварталу звітного періоду.
У графі 5 зазначається зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів у відсотках до попереднього місяця. Алгоритм розрахунку показника:
від чистої вартості одиниці пенсійних активів на кінець останнього дня місяця віднімається чиста вартість одиниці пенсійних активів на кінець останнього дня попереднього місяця;
отримана різниця ділиться на чисту вартість одиниці пенсійних активів на кінець останнього дня попереднього місяця;
частка від ділення множиться на 100 %.
Додаток 11
до Положення про порядок складання,
формування та подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(підпункт 1 пункту 2 розділу III)
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
звітності про здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів
Звітний період (I квартал, I півріччя, 9 місяців, рік)
| Повне найменування Адміністратора | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Прізвище, ім’я, по батькові керівника Адміністратора | |
| Дата | ____________ 20___ року |
| Контактна особа з питань поданої звітності | |
| Прізвище, ім’я, по батькові | |
| Посада | |
| Підрозділ | |
| Телефон із зазначенням міжміського телефонного коду | |
Додаток 12
до Положення про порядок складання,
формування та подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(підпункт 2 пункту 2 розділу III)
Форма АПФ-1
ЗАГАЛЬНІ ВІДОМОСТІ
про адміністратора недержавного пенсійного фонду
| 1. Повне найменування | |||||
| 2. Організаційно-правова форма | |||||
| 3. Код за ЄДРПОУ | |||||
| 4. Місцезнаходження | |||||
| 5. Міжміський телефонний | Телефон | Факс | |||
| Електронна пошта (за наявності) | Вебсторінка | ||||
| 6. Дата і номер рішення про реєстрацію фінансової установи | |||||
| 7. Реєстраційний номер у Державному реєстрі фінансових установ | |||||
| 8. Вид діяльності за КВЕД | |||||
| 9. Банківські реквізити | |||||
| Найменування банку | |||||
| Код за ЄДРПОУ | |||||
| Поточний рахунок | |||||
| МФО | |||||
| 10. Дата й номер рішення органу, який видав ліцензію на здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів | |||||
| 11. Дата й номер рішення органу, який видав ліцензію на здійснення діяльності з управління активами (за наявності) | |||||
12. Інформація про кількість працівників Адміністратора та осіб, що надають агентські послуги
13. Участь в об’єднанні фінансових установ (найменування об’єднання), у тому числі саморегулівних організаціях
| Найменування об’єднання та його код за ЄДРПОУ | Дата вступу | Дата виходу | Дата й номер повідомлення Нацкомфінпослуг про вступ/вихід |
14. Інформація про керівництво Адміністратора
15. Інформація про засновників Адміністратора
16. Інформація про статутний (складений) капітал Адміністратора
| Зареєстрований розмір статутного (складеного) капіталу (грн) | Частка статутного (складеного) капіталу, що належить державі, % | Частка статутного (складеного) капіталу, що належить нерезиденту, % |
17. Інформація про власний капітал Адміністратора
18. Інформація про Фонди, адміністрування яких здшйснює Адміністратор
| № з/п | Код за ЄДРПОУ | Повне найменування недержавного пенсійного фонду | Місцезнаходження |
| _________________________________________________ (прізвище, ініціали керівника Адміністратора) | _________________ (підпис) |
__________
* У разі здійснення самостійного адміністрування корпоративного Фонду одноосібним засновником цього Фонду.
** Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті).
Адміністратор складає форму АПФ-1 з урахуванням такого:
у пункті 12:
у рядку "Кількість штатних працівників Адміністратора":
професійний Адміністратор зазначає дані про кількість працівників згідно зі штатним розписом, включаючи керівника юридичної особи;
компанія з управління активами, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, зазначає інформацію про кількість працівників у структурному підрозділі з адміністрування недержавних пенсійних фондів згідно зі штатним розписом, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи;
у рядку "Дата видачі та номер кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора":
професійний Адміністратор зазначає інформацію про реквізити кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора, включаючи керівника юридичної особи;
компанія з управління активами, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з адміністрування Фондів, зазначає інформацію про реквізити кваліфікаційних свідоцтв фахівців структурного підрозділу з адміністрування Фондів, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи;
у рядку "Кількість працівників структурного підрозділу" одноосібний засновник корпоративного Фонду, який самостійно здійснює адміністрування створеного ним корпоративного Фонду,
зазначає інформацію про кількість працівників структурного підрозділу з адміністрування Фондів, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи;
у рядку "Дата видачі та номер кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора" одноосібний засновник корпоративного Фонду, який самостійно здійснює адміністрування створеного ним корпоративного Фонду, зазначає інформацію про реквізити кваліфікаційних свідоцтв фахівців структурного підрозділу з адміністрування Фондів, включаючи керівника такого підрозділу та керівника юридичної особи;
у рядках "Кількість працівників у підрозділах, що провадять адміністрування" і "Дата видачі та номер кваліфікаційних свідоцтв фахівців Адміністратора" професійний Адміністратор, компанія з управління активами, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з адміністрування Фондів, та одноосібний засновник Фонду, який самостійно здійснює адміністрування створеного ним корпоративного Фонду, зазначають інформацію про працівників своїх відокремлених структурних підрозділів, які перебувають поза місцем розташування зазначених юридичних осіб (відділення, філії, представництва) та надають послуги з адміністрування Фондів;
у рядку "Прізвище, ім’я, по батькові осіб, які мають право вчиняти юридичні дії від імені Адміністратора без довіреності, у тому числі підписувати договори" пункту 14 зазначається інформація про всіх осіб, включаючи керівника юридичної особи, які мають право вчиняти юридичні дії від імені Адміністратора без довіреності, у тому числі підписувати договори;
у рядку "Частка в статутному (складеному) капіталі Адміністратора" пункту 15 зазначається інформація про розмір фактично сплаченої частки кожного із засновників у статутному (складеному) капіталі Адміністратора;
у рядку "Зареєстрований розмір статутного (складеного) капіталу (грн)" пункту 16 зазначається інформація про розмір зареєстрованого статутного (складеного) капіталу Адміністратора у гривнях;
у рядку "Розмір власного капіталу (грн)" пункту 17 зазначається інформація про розмір власного капіталу Адміністратора станом на останній день звітного періоду без урахування коштів спільного інвестування.