__________
Примітки: |
1 - інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФОН, управління якими здійснює Управитель;
2 - заповнюється у разі укладання договору страхування. |
Додаток 5
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 10)
Довідка
про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН-1
| 1. | Ідентифікаційний код Управителя |
| 2. | Найменування Управителя |
| 3. | Дата, на яку складено Дані |
| 4. | Звітний місяць |
| 5. | Звітний рік |
| 6. | Найменування ФФБ/ФОН |
| 7. | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 8. | Найменування банку |
| 9. | Ідентифікаційний код банку |
| 10. | Рейтингова оцінка банку |
| 11. | Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку |
| 12. | Вид рахунку (01 - поточний, 02 - депозитний) |
| 13. | Призначення рахунку (1 - оперативний резерв, 0 - інше) |
| 14. | IBAN для ФФБ |
| 15. | Сума коштів на початок періоду |
| 16. | Сума коштів на кінець періоду |
| 17. | Назва валюти-2 |
| 18. | Дохід за рахунком за період, грн |
| 19. | Дохід за рахунком-3, % |
| 20. | Дата відкриття рахунку |
| 21. | Дата закінчення зберігання-3 |
| 22. | Частка від загальної суми коштів, залучених від довірителів ФФБ (%)-4 |
| 23. | Примітки |
__________
Примітки: |
1 - інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель;
2 - заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів;
3 - заповнюється для депозитних (вкладних) рахунків;
4 - заповнюється для оперативного резерву ФФБ.
Рядки 12-22 заповнюються окремо щодо кожного рахунку для ФФБ. |
Додаток 6
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 12)
Довідка
про зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
| 1. | Ідентифікаційний код Управителя |
| 2. | Найменування Управителя |
| 3. | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4. | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5. | Найменування ФФБ/ФОН |
| 6. | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
| 8. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
| 9. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10. | Інформація про забудовника: ідентифікаційний код |
| 11. | Інформація про забудовника: найменування |
| 12. | Реквізити договору з забудовником (дата, номер) |
| 13. | Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14. | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування (дата, номер) |
| 15. | Стисла інформація щодо змін технічних характеристик об’єкту будівництва |
| 16. | Примітки |
__________
Примітки: |
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів. |
Додаток 7
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 12)
Довідка
про погіршення споживчих властивостей об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
| 1. | Ідентифікаційний код Управителя |
| 2. | Найменування Управителя |
| 3. | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4. | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5. | Найменування ФФБ/ФОН |
| 6. | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
| 8. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
| 9. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10. | Інформація про забудовника: ідентифікаційний код |
| 11. | Інформація про забудовника: найменування |
| 12. | Реквізити договору з забудовником |
| 13. | Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14. | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно погіршення споживчих властивостей об’єкта будівництва та/або об’єктів інвестування |
| 15. | Стисла інформація щодо погіршення споживчих властивостей об’єктів інвестування |
| 16. | Примітки |
__________
Примітки: |
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів. |
Додаток 8
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 12)
Довідка
про зростання вартості будівництва
| 1. | Ідентифікаційний код Управителя |
| 2. | Найменування Управителя |
| 3. | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4. | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5. | Найменування ФФБ та/або ФОН |
| 6. | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
| 8. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
| 9. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10. | Інформація про забудовника: ідентифікаційний код |
| 11. | Інформація про забудовника: найменування |
| 12. | Реквізити договору з забудовником |
| 13. | Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14. | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зростання вартості будівництва |
| 15. | Початкова загальна вартість об’єкта будівництва, грн |
| 16. | Поточна загальна вартість об’єкта будівництва, грн |
| 17. | Відсоток готовності об’єкта будівництва відповідно до графіку будівництва |
| 18. | Поточна ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн |
| 19. | Стислі пояснення зростання вартості будівництва |
| 20. | Примітки |
__________
Примітки: |
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів. |
Додаток 9
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 12)
Довідка
про збільшення строків будівництва
| 1. | Ідентифікаційний код Управителя |
| 2. | Найменування Управителя |
| 3. | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4. | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5. | Найменування ФФБ та/або ФОН |
| 6. | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
| 8. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
| 9. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10. | Інформація про забудовника: ідентифікаційний код |
| 11. | Інформація про забудовника: найменування |
| 12. | Реквізити договору з забудовником |
| 13. | Номер черги прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію-3 |
| 14. | Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником |
| 15. | Відсоток готовності об’єкта / черги будівництва відповідно до графіку будівництва-4 |
| 16. | Запланована дата, на яку раніше переносились строки прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію згідно з додатковою угодою до договору із забудовником-5 |
| 17. | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни строків будівництва (дата, номер) |
| 18. | Дата, від якої починається відлік кількості днів, на які перенесено дату прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором (додатковою угодою) із забудовником стосовно зміни строків будівництва |
| 19. | Кількість днів, на які збільшено прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з додатковою угодою до договору із забудовником стосовно зміни строків будівництва |
| 20. | Дата, на яку перенесено строки прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію згідно з додатковою угодою до договору із забудовником (із зазначенням черги, будинку, будівлі, споруди тощо) (місяць і рік)-6 |
| 21. | Стислі пояснення збільшення строків будівництва |
| 22. | Примітки |
__________
Примітки: |
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів;
3 – у разі відсутності поетапного уведення об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0";
4 - заповнюється для ФФБ виду Б;
5 - заповнюється для об’єктів, щодо яких вже раніше подавалася довідка про збільшення строків будівництва. У разі подання у минулому кількох довідок про збільшення строків будівництва заповнюється відповідно до останньої поданої довідки. У разі відсутності попередніх довідок про збільшення строків будівництва щодо даного об’єкта у рядку зазначається "0";
6 - дата, вказана у рядку, має відповідати даті, вказаній у рядку 18, збільшеній на кількість днів, вказаних у рядку 19. |
Додаток 10
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт5 пункту 12)
Довідка
про прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію
| 1. | Ідентифікаційний код Управителя |
| 2. | Найменування Управителя |
| 3. | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4. | Номер ФФБ |
| 5. | Найменування ФФБ |
| 6. | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
| 8. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
| 9. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10. | Інформація про забудовника: ідентифікаційний код |
| 11. | Інформація про забудовника: найменування |
| 12. | Реквізити договору з забудовником |
| 13. | Дата прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію |
| 14. | Номер черги прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію-3 |
| 15. | Дата отримання повідомлення забудовника про прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію |
| 16. | Фактична загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, м-2 |
| 17. | Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва |
| 18. | Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям |
| 19. | Загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям, м-2 |
| 20. | Примітки |
__________
Примітки: |
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів;
3 - у разі відсутності поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0". |
Додаток 11
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 12)
Довідка
про створення ФФБ
| 1. | Ідентифікаційний код Управителя |
| 2. | Найменування Управителя |
| 3. | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4. | Найменування ФФБ |
| 5. | Вид ФФБ (А/Б) |
| 6. | Дата затвердження Правил ФФБ |
| 7. | Дата оприлюднення Правил ФФБ на власному вебсайті Управителя |
| 8. | Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено Правила ФФБ |
| 9. | Найменування банку |
| 10. | Ідентифікаційний код банку |
| 11. | Рейтингова оцінка банку |
| 12. | Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку |
| 13. | Дата відкриття рахунку в банку для ФФБ |
| 14. | IBAN для ФФБ |
| 15. | Дата укладання договору з забудовником |
| 16. | Інформація про забудовника: ідентифікаційний код |
| 17. | Інформація про забудовника: найменування |
| 18. | Місцезнаходження забудовника |
| 19. | Дата створення ФФБ |
| 20. | Кількість об’єктів будівництва |
| 21. | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 22. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
| 23. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
| 24. | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 25. | Кадастровий(-і) номер(и) земельної(-их) ділянки(-ок), на якій (яких) розташований об’єкт будівництва |
| 26. | Кількість черг прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором із забудовником-3 |
| 27. | Строк прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником-4 |
| 28. | Загальна вартість об’єкта будівництва за договором, грн |
| 29. | Ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн |
| 30. | Реквізити договору доручення з відкладальними умовами між управителем та забудовником (дата, номер) |
| 31. | Реквізити документа, що дає право на виконання будівельних робіт для спорудження об’єкта будівництва, або посилання на відповідні відомості та документи в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва |
| 32. | Реквізити документа щодо права власності або користування земельною ділянкою для спорудження об’єкта будівництва |
| 33. | Номер відомостей про спеціальне майнове право забудовника на об’єкти інвестування, які передаються управителю в управління на праві довірчої власності, в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-5 |
| 34. | Номер відомостей про право довірчої власності на об’єкти інвестування на ім’я управителя в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-5 |
| 35. | Примітки |
__________
Примітки: |
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів;
3 - у разі відсутності поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0";
4 - у разі поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію інформація надається щодо кожної черги (будинку, будівлі, споруди тощо) будівництва;
5 - заповнюється щодо об’єктів будівництва, стосовно яких право на виконання будівельних робіт виникло після набрання чинності Законом України "Про гарантування речових прав на об’єкти нерухомого майна, які будуть споруджені в майбутньому".
Рядки 21-34 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником. |
Додаток 12
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 12)
Довідка
про припинення функціонування ФФБ
| 1. | Ідентифікаційний код Управителя |
| 2. | Найменування Управителя |
| 3. | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4. | Номер ФФБ |
| 5. | Найменування ФФБ |
| 6. | Вид ФФБ (А/Б) |
| 7. | Найменування банку |
| 8. | Ідентифікаційний код банку |
| 9. | IBAN для ФФБ |
| 10. | Дата створення ФФБ |
| 11. | Кількість об’єктів будівництва |
| 12. | Дата закриття рахунку в банку для ФФБ |
| 13. | Дата припинення функціонування ФФБ-1 |
| 14. | Примітки |
__________
Примітки: |
1 - зазначається дата прийняття рішення Управителем щодо припинення функціонування ФФБ у разі досягнення мети, з якою був створений фонд, або фактична дата виконання Управителем зобов’язань перед усіма довірителями ФФБ. |
Додаток 13
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 12)
Довідка
про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції-1
| 1. | Ідентифікаційний код Управителя |
| 2. | Найменування Управителя |
| 3. | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4. | Повне найменування ФФБ |
| 5. | Вид ФФБ (А/Б) |
| 6. | Номер ФФБ |
| 7. | Дата створення ФФБ |
| 8. | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата документа про застосування заходу (санкції) |
| 9. | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер документа про застосування заходу (санкції) |
| 10. | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу, що видав документ про застосування заходу (санкції) |
| 11. | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид заходу (санкції) |
| 12. | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): строк застосування заходу (санкції) |
| 13. | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) (1 - юридична особа, 2 - фізична особа) |
| 14. | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: повне найменування юридичної особи (для юридичної особи) / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) (для фізичної особи) / повне найменування ФОН та найменування Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ |
| 15. | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: ідентифікаційний код юридичної особи (для юридичної особи) / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта-2 (для фізичної особи)/ ідентифікаційний код Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ |
| 16. | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) |
| 17. | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: країна реєстрації-3 |
| 18. | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: місцезнаходження (для юридичної особи - резидента) / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб’єкт господарської діяльності (для юридичної особи - нерезидента) / адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) (для фізичної особи) - довірителя ФФБ |
| 19. | Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, шт. |
| 20. | Загальна кількість вимірних одиниць об’єкта(ів) інвестування в об’єкті(ах) будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, м-2 |
| 21. | Розрахункова вартість зобов’язань довірителя щодо внесення коштів на поточний рахунок Управителя, відкритий для обліку коштів, що входять до складу активів ФФБ, за закріпленим(и) за довірителем ФФБ об’єктом(ами) інвестування, грн |
| 22. | Загальна сума коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок Управителя за закріпленим(и) за довірителем об’єктом(ами) інвестування (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн |
| 23. | Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ, якому передані майнові права (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн |
| 24. | Примітки |
__________
Примітки: |
1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель;
2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті;
3 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Рядки 11-25 заповнюються окремо щодо кожної особи, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції). |
Додаток 14
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 11)
Довідка
щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік
| 1. | Ідентифікаційний код Управителя |
| 2. | Найменування Управителя |
| 3. | Звітний рік, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 4. | Найменування суб’єкта аудиторської діяльності |
| 5. | Ідентифікаційний код суб’єкта аудиторської діяльності |
| 6. | Місцезнаходження суб’єкта аудиторської діяльності |
| 7. | Реєстровий номер у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності |
| 8. | Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
| 9. | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
| 10. | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 11. | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 12. | Дата аудиторського звіту |
| 13. | Примітки |
( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.09.2026 № 15/02/15910 )
