До заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документу кількості аркушів, виду інформації конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
| _____________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 5
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
(підпункт 10 пункту 2 розділу III)
| Дата складання довідки: число місяць рік |
Довідка
про пов'язаних осіб корпоративного фонду
____________________________________________________________
(повне найменування корпоративного фонду (далі - КІФ))
1. Інформація про учасників та голову наглядової ради КІФ
Таблиця 1
Група
N з/п
Повне найменування юридичної особи - учасника або прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - засновника, голови наглядової ради КІФ
Ідентифікаційний код-1, або реєстраційний номер облікової картки платника податків для фізичної особи (за наявності) - учасника, голови наглядової ради КІФ
Місцезнаходження юридичної особи або адреса задекларованого/
зареєстрованого місця проживання (перебування) фізичної особи - учасника, голови наглядової ради КІФ
Серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, для фізичної особи - учасника, голови наглядової ради КІФ
Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), для фізичної особи - учасника, голови наглядової ради КІФ
Частка в статутному капіталі КІФ, %
Належність фізичної особи - учасника до суб'єктів, визначених статтею 3 Закону України "Про запобігання корупції" та/або частка державної чи комунальної власності в юридичній особі - учаснику
Належність до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"-2
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
А
Учасники - фізичні особи
Б
Учасники - юридичні особи
В
Голова наглядової ради КІФ
Усього:
100
____________
-1Для резидента - ідентифікаційний код;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
-2У разі належності/неналежності до осіб, пов'язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь заповнюється словом так/ні, а саме щодо:
фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;
юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;
юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є громадяни Російської Федерації, Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації, Республіки Білорусь;
юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є Російська Федерація, Республіка Білорусь;
осіб, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції", які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому абзаці правочинів/дій.
2. Інформація про пов'язаних осіб фізичних осіб - учасників, які володіють часткою, що становить не менше 20 % статутного капіталу КІФ.
Таблиця 2
N з/п
Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - учасника КІФ, членів її сім'ї та інших пов'язаних осіб
Реєстраційний номер облікової картки платника податків для фізичної особи (за наявності) - учасника КІФ, членів її сім'ї та інших пов'язаних осіб
Серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, для фізичної особи - учасника КІФ, членів її сім'ї та інших пов'язаних осіб
Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), для фізичної особи - учасника КІФ, членів її сім'ї та інших пов'язаних осіб
Символ юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність-2
Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Ідентифікацій-ний код юридичної особи-1, щодо якої існує пов'язаність
Місцезнаход-ження юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Частка в статутному капіталі пов'язаної особи КІФ, %
Належність до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"-3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
____________
-1Для резидента - ідентифікаційний код;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
-2 ІФ - інвестиційні фірми, К - компанії з управління активами, Д - Центральний депозитарій, ДУ - депозитарні установи, З - зберігач активів КІФ, ООР - оператори організованого ринку, Н - оцінювачі майна, А - аудитори (аудиторські фірми), І - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому не менше 20 %).
-3У разі належності/неналежності до осіб, пов'язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь заповнюється словом так/ні, а саме щодо:
фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;
юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;
юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є громадяни Російської Федерації, Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації, Республіки Білорусь;
юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є Російська Федерація, Республіка Білорусь;
осіб, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції", які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому абзаці правочинів/дій.
3. Інформація про пов'язаних юридичних осіб, у яких беруть участь учасники - юридичні особи, які володіють часткою, що становить не менше 20 % статутного капіталу КІФ
Таблиця 3
N з/п
Повне найменування юридичної особи - учасника КІФ
Ідентифікаційний код-1 учасника КІФ
Символ юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність-2
Ідентифікаційний код-1 юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Частка в статутному капіталі, %
Належність до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"-3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
__________________
-1Для резидента - ідентифікаційний код;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
-2 ІФ - інвестиційні фірми, К - компанії з управління активами, Д - Центральний депозитарій, ДУ - депозитарні установи, З - зберігач активів КІФ, ООР - оператори організованого ринку, Н - оцінювачі майна, А - аудитори (аудиторські фірми), І - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому не менше 20 %).
-3У разі належності/неналежності до осіб, пов'язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь заповнюється словом так/ні, а саме щодо:
фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;
юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;
юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є громадяни Російської Федерації, Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації, Республіки Білорусь;
юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є Російська Федерація, Республіка Білорусь;
осіб, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції", які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому абзаці правочинів/дій.
4. Інформація про осіб, які володіють не менше 20 % статутного капіталу юридичних осіб - учасників, які володіють часткою, що становить не менше 20 % статутного капіталу КІФ
Таблиця 4
N з/п
Повне найменування юридичної особи - учасника КІФ
Ідентифікаційний код-1 учасника КІФ
Ідентифікаційний код-1 юридичної особи, або реєстраційний номер облікової картки платника податків для фізичної особи (за наявності), щодо якої існує пов'язаність
Повне найменування юридичної особи або прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта для фізичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) для фізичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Частка в статутному капіталі учасника КІФ, %
1
2
3
4
5
6
7
8
9
____________
-1Для резидента - ідентифікаційний код;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
5. Інформація про юридичних осіб, у яких КІФ бере участь
Таблиця 5
N з/п
Ідентифікаційний код-1 КІФ
Символ юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність-2
Ідентифікаційний код юридичної особи-1, щодо якої існує пов'язаність
Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Частка в статутному капіталі юридичної особи, %
Належність до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"-3
1
2
3
4
5
6
7
8
____________
-1Для резидента - ідентифікаційний код;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
-2 ІФ - інвестиційні фірми, К - компанії з управління активами, Д - Центральний депозитарій, ДУ - депозитарні установи, З - зберігач активів КІФ, ООР - оператори організованого ринку, Н - оцінювачі майна, А - аудитори (аудиторські фірми), І - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому не менше 20 %).
-3У разі належності/неналежності до осіб, пов'язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь заповнюється словом так/ні, а саме щодо:
фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;
юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;
юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є громадяни Російської Федерації, Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації, Республіки Білорусь;
юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є Російська Федерація, Республіка Білорусь;
осіб, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції", які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому абзаці правочинів/дій.
6. Інформація про пов'язаних осіб голови та членів наглядової ради КІФ
Таблиця 6
N з/п
Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) голови та членів наглядової ради КІФ та членів його (їх) сім'ї
Реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи (за наявності) голови та членів наглядової ради КІФ та членів його (їх) сім'ї
Серія (за наявності) та номер паспорта, голови та членів наглядової ради КІФ та членів його (їх) сім'ї
Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) голови та членів наглядової ради КІФ та членів його (їх) сім'ї
Символ юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність-1
Ідентифікаційний код юридичної особи-2, щодо якої існує пов'язаність
Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність
Частка в статутному капіталі пов'язаної особи КІФ, %
Належність до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"-3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
____________
-1 ІФ - інвестиційні фірми, К - компанії з управління активами, Д - Центральний депозитарій, ДУ - депозитарні установи, З - зберігач активів КІФ, ООР - оператори організованого ринку, Н - оцінювачі майна, А - аудитори (аудиторські фірми), І - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому не менше 20 %).
-2Для резидента - ідентифікаційний код;
для нерезидента - ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс.
-3У разі належності/неналежності до осіб, пов'язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь заповнюється словом так/ні, а саме щодо:
фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;
юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;
юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є громадяни Російської Федерації, Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації, Республіки Білорусь;
юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є Російська Федерація, Республіка Білорусь;
осіб, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції", які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому абзаці правочинів/дій.
Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую.
| _____________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Довідку, друкованими літерами) |
( додаток 5 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.07.2024 р. № 09/21/836/К03, від 27.06.2025 р. № 09/21/2488/К03 )
Додаток 6
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
(пункт 5 розділу III, пункт 8 розділу IV)
Свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду з метою здійснення спільного інвестування
( додаток 6 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.07.2024 р. № 09/21/836/К03 )
Додаток 7
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 6 розділу IV)
| Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду
____________
-1Зазначається у разі не подання електронної копії (сканкопії) зареєстрованого статуту корпоративного фонду.
Прошу зареєструвати зміни до проспекту емісії акцій корпоративного фонду.
До цієї заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документу кількості аркушів, виду інформації конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
| __________________________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 8
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 6 розділу IV)
| Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії, реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду
____________________________________________________________
(спосіб розміщення акцій)
____________
-1Зазначається у разі не подання електронної копії (сканкопії) зареєстрованого статуту корпоративного фонду.
Прошу зареєструвати зміни до проспекту емісії акцій, випуск акцій корпоративного фонду та замінити свідоцтво про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду.
До заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документу кількості аркушів, виду інформації конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
| _____________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 9
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 6 розділу IV)
| Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій та регламенту корпоративного фонду
____________________________________________________________
(спосіб розміщення акцій)
____________
-1Зазначається у разі не подання електронної копії (сканкопії) зареєстрованого статуту корпоративного фонду.
Прошу зареєструвати зміни до проспекту емісії акцій та регламенту корпоративного фонду.
До заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документу кількості аркушів, виду інформації конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
| _____________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 10
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 6 розділу IV)
| Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій, регламенту, заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду та заміну свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру
____________________________________________________________
(спосіб розміщення акцій)