Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 липня 2020 року N 405

Відповідно до статті 255 Кодексу України про адміністративні правопорушення та статей 7 - 9, 11, 12 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", та з метою вдосконалення процедури правозастосування на ринках капіталу та організованих товарних ринках, враховуючи вимоги законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 липня 2020 року № 405 "Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринках капіталу та застосування санкцій або інших заходів впливу", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 жовтня 2020 року за № 966/35249, такі зміни:

заголовок викласти в такій редакції:

"Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу";

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Затвердити Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу, що додаються.".

2. Затвердити Зміни до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринках капіталу та застосування санкцій або інших заходів впливу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 липня 2020 року № 405, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 жовтня 2020 року за № 966/35249, що додаються.

3. Департаменту правозастосування (Ягнич О.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаповала Ю.

1. Заголовок викласти в такій редакції:

"Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу".

2. У розділі I:

пункти 1-3 викласти в такій редакції:

"1. Ці Правила визначають порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг, про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення та порядку оприлюднення фінансової звітності разом з аудиторським звітом (далі - законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки).

2. Метою цих Правил є забезпечення дотримання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків, суб’єктами системи накопичувального пенсійного забезпечення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, захисту прав інвесторів у фінансові інструменти (у тому числі споживачів фінансових послуг), учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків.

3. Розгляд справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки (далі - правопорушення, порушення законодавства), вчинені на території України, здійснюється згідно з цими Правилами.";

в абзаці першому пункту 6 після слів "на ринках капіталу" доповнити словами "та організованих товарних ринках, у системі накопичувального пенсійного забезпечення".

3. У розділі II:

у пункті 2 слова "учасників ринку цінних паперів та до суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення" замінити словами "учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення";

у пункт 5 слова "учасників ринку цінних паперів та до суб’єктів накопичувального пенсійного забезпечення" замінити словами "учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення".

4. У розділі III:

у назві після слів "на ринках капіталу" доповнити словами "та організованих товарних ринках";

у пункті 2 слова "про діяльність на ринках капіталу" замінити словами "про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

5. У розділі IV:

у назві після слів "на ринках капіталу" доповнити словами "та організованих товарних ринках";

у пункті 3 слова "учаснику ринку цінних паперів та суб’єкту системи накопичувального пенсійного забезпечення" замінити словами "учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків, суб’єкту системи накопичувального пенсійного забезпечення".

6. У назві розділів V, VI після слів "на ринках капіталу" доповнити словами "та організованих товарних ринках".

7. У розділі VII:

у назві після слів "на ринках капіталу" доповнити словами "та організованих товарних ринках";

в абзаці першому пункту 6 слова "діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення" замінити словами "діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення";

у пункті 8 слова "учаснику ринку цінних паперів" замінити словами "учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків".

8. В абзаці п’ятому пункту 6 розділу VIII слова "на ринку цінних паперів" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках".

9. У розділі XV :

у назві слова "ринках капіталу" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

у тексті після слів "на ринках капіталу" доповнити словами "та організованих товарних ринках".

10. У назві розділу XVI слова "ринках капіталу" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках".