ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державної аудиторської
служби України
11 вересня 2018 року № 196
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
27 вересня 2018 р.
за № 1114/32566
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Міністерства фінансів України № 647 від 28.10.2020 )
ПЕРЕЛІК
автоматичних індикаторів ризиків
| № з/п | Код індикатора | Назва індикатора ризику | Опис індикатора | Етапи закупівлі, щодо яких індикатор є актуальним | Умовна вага |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | RISK-1-1 | Використання замовником переговорної процедури закупівлі за відсутності законодавчих підстав | Замовник обрав проведення переговорної процедури закупівлі згідно з пунктом 4 частини 2 статті 35 Закону України "Про публічні закупівлі" (далі - Закон), однак попередньо в електронній системі закупівель не виявлено двічі відмінених торгів через відсутність достатньої кількості учасників (предмет закупівлі та очікувана вартість аналогічні до переговорної процедури закупівлі), або є інформація про двічі відмінені торги, але предмет закупівлі відкритих торгів відрізняється від предмета закупівлі переговорної процедури закупівлі | Оприлюднення повідомлення про намір укласти договір | 0,5 |
| 2 | RISK-1-2-1 | Відкриті торги на закупівлю товарів і послуг проведені з порушенням порядку оприлюднення, розкриття та розгляду тендерних пропозицій, електронного аукціону, передбачених Законом | В оголошенні про проведення процедури закупівлі сума очікуваної вартості перевищує суму, еквівалентну 133 тис. євро, але замовник неправильно визначив процедуру в електронній системі закупівель, через що не оприлюднено оголошення англійською мовою, та розгляд тендерних пропозицій буде здійснено після проведення електронного аукціону та автоматичної оцінки тендерних пропозицій | Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів | 0,5 |
| 3 | RISK-1-2-2 | Відкриті торги на закупівлю робіт проведені з порушенням порядку оприлюднення, розкриття та розгляду тендерних пропозицій, електронного аукціону, передбачених Законом | В оголошенні про проведення процедури закупівлі сума очікуваної вартості перевищує суму, еквівалентну 5150 тис. євро, але замовник неправильно визначив процедуру в електронній системі закупівель, через що не оприлюднено оголошення англійською мовою, та розгляд тендерних пропозицій буде здійснено після проведення електронного аукціону та автоматичної оцінки тендерних пропозицій | Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів | 0,5 |
| 4 | RISK-1-3-1 | Відсутність накладеного замовником електронного цифрового підпису на документах, що підлягають оприлюдненню | Відсутній електронний цифровий підпис на оголошенні про проведення процедури закупівлі та/або тендерній документації | Оприлюднення оголошення про проведення закупівлі | 0,1 |
| 5 | RISK-1-3-2 | Відсутність накладеного замовником електронного цифрового підпису при визначенні переможця тендеру та прийнятті рішення про намір укласти договір про закупівлю | Відсутній електронний цифровий підпис при визначенні замовником переможця торгів та оприлюдненні повідомлення про намір укласти договір | Оприлюднення повідомлення про намір укласти договір | 0,1 |
| 6 | RISK-1-3-3 | Відсутність накладеного електронного цифрового підпису при оприлюдненні договору про закупівлю та повідомленні про внесення змін до нього | Відсутній електронний цифровий підпис при оприлюдненні замовником договору про закупівлю та/або повідомлення про внесення змін до договору | Оприлюднення договору про закупівлю, повідомлення про внесення змін до договору | 0,1 |
| 7 | RISK-1-4-1 | Перевищення строку розгляду тендерної пропозиції учасника, яка за результатами оцінювання визначена найбільш економічно вигідною за процедурою "відкриті торги" | Замовник недотримав строку розгляду (понад 5 робочих днів) тендерної пропозиції, яка за результатами оцінювання визначена найбільш економічно вигідною, на відповідність вимогам, визначеним у тендерній документації, та не оприлюднив повідомлення про продовження строку розгляду | Розгляд тендерних пропозицій | 0,2 |
| 8 | RISK-1-4-2 | Перевищення строку розгляду тендерної пропозиції учасника, яка за результатами оцінки визначена найбільш економічно вигідною за процедурою "відкриті торги" | Замовник недотримав строку розгляду (понад 20 робочих днів) тендерної пропозиції, яка за результатами оцінки визначена найбільш економічно вигідною, на відповідність вимогам, визначеним у тендерній документації | Розгляд тендерних пропозицій | 0,2 |
| 9 | RISK-1-5-1 | Розмір забезпечення тендерної пропозиції визначено з порушенням встановлених Законом граничних значень під час проведення відкритих торгів на закупівлю товарів або послуг | Замовник в оголошенні про проведення процедури закупівлі товарів або послуг встановив вимогу щодо надання забезпечення тендерної пропозиції у розмірі, що перевищує 3 відсотки очікуваної вартості закупівлі | Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів на закупівлю товарів та послуг | 0,1 |
| 10 | RISK-1-5-2 | Розмір забезпечення тендерної пропозиції визначено з порушенням встановлених Законом граничних значень під час проведення відкритих торгів на закупівлю робіт | Замовник в оголошенні про проведення процедури закупівлі робіт встановив вимогу щодо надання забезпечення тендерної пропозиції у розмірі, що перевищує 0,5 відсотка очікуваної вартості закупівлі | Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів на закупівлю робіт | 0,1 |
| 11 | RISK-1-6 | Відсутність оприлюдненого договору про закупівлю за результатами процедури закупівлі | Замовник не оприлюднив договір про закупівлю за наявності оприлюдненого звіту про результати проведення процедури закупівлі | Оприлюднення договору про закупівлю | 0,3 |
| 12 | RISK-1-8-1 | Завчасне укладення та оприлюднення замовником договору про закупівлю за результатами проведення процедури закупівлі | Замовник опублікував договір із порушенням встановлених Законом строків (до 10 днів з дати оприлюднення повідомлення про намір укласти договір про закупівлю) | Оприлюднення договору про закупівлю | 0,3 |
| 13 | RISK-1-8-2 | Несвоєчасне укладання замовником договору про закупівлю за результатами проведення процедури закупівлі | Замовник опублікував договір із порушенням встановлених Законом строків (після 20 днів з дати оприлюднення повідомлення про намір укласти договір про закупівлю) | Оприлюднення договору про закупівлю | 0,2 |
| 14 | RISK-1-10-1 | Договір про закупівлю товарів або послуг, укладений з порушенням вимог Закону | Замовник оприлюднив звіт про укладені договори на закупівлю товарів або послуг на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону вартісні межі (200 тис.грн) | Оприлюднення звіту про укладені договори | 0,5 |
| 15 | RISK-1-10-2 | Договір про закупівлю робіт, укладений з порушенням вимог Закону | Замовник оприлюднив звіт про укладені договори на закупівлю робіт на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону вартісні межі (1,5 млн грн) | Оприлюднення звіту про укладені договори | 0,5 |
| 16 | RISK-1-10-3 | Незастосування процедур закупівлі товарів або послуг, визначених Законом | Замовник оголосив допорогову процедуру закупівлі на закупівлю товарів або послуг на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону вартісні межі (200 тис.грн) | Оголошення про проведення допорогової закупівлі | 0,5 |
| 17 | RISK-1-10-4 | Незастосування процедур закупівлі робіт, визначених Законом | Замовник оголосив допорогову процедуру закупівлі на закупівлю товарів або послуг на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону вартісні межі (1,5 млн грн) | Оголошення про проведення допорогової закупівлі | 0,5 |
| 18 | RISK-1-12 | Ненадання або несвоєчасне надання роз’яснень замовником щодо змісту тендерної документації | Протягом 3 робочих днів з дня оприлюднення звернення про надання роз’яснення щодо змісту тендерної документації або звернення з вимогою усунення порушення під час проведення процедури закупівлі замовник не надав відповіді | Подання тендерних пропозицій | 0,2 |
| 19 | RISK-1-13-1 | Неоприлюднення тендерної документації | Замовник оприлюднив оголошення про проведення процедури закупівлі, але не оприлюднив тендерну документацію | Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі | 0,5 |
| 20 | RISK-1-13-2 | Порушення строку оприлюднення тендерної документації під час проведення відкритих торгів | Замовник оприлюднив тендерну документацію менше ніж за 15 днів до встановленого в оголошенні кінцевого строку подання тендерних пропозицій | Розкриття тендерних пропозицій | 0,2 |
| 21 | RISK-1-13-3 | Порушення строку оприлюднення тендерної документації під час проведення відкритих торгів із публікацією англійською мовою | Замовник оприлюднив тендерну документацію менше ніж за 30 днів до встановленого в оголошенні кінцевого строку подання тендерних пропозицій | Розкриття тендерних пропозицій | 0,2 |
| 22 | RISK-1-14 | Переможець торгів був обраний за відсутності документів тендерної пропозиції | Є ймовірність порушення вимог частини першої статті 30 Закону щодо невідхилення замовником тендерної пропозиції учасника-переможця через її невідповідність умовам тендерної документації | Оприлюднення повідомлення про намір укласти договір про закупівлю | 0,5 |
| 23 | RISK-2-13 | Замовник відхилив тендерні пропозиції всіх учасників закупівлі товарів або послуг, крім переможця | Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій з метою визначення конкретного учасника переможцем процедури закупівлі та укладення договору про закупівлю з порушенням принципів здійснення закупівель | Розгляд тендерних пропозицій, прийняття рішення про намір укласти договір | 0,5 |
| 24 | RISK-2-13_1 | Замовник відхилив тендерні пропозиції всіх учасників закупівлі робіт, крім переможця | Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій з метою визначення конкретного учасника переможцем процедури закупівлі та укладення договору про закупівлю з порушенням принципів здійснення закупівель | Розгляд тендерних пропозицій, визначення переможця процедури закупівлі, прийняття рішення про намір укласти договір | 0,4 |
| 25 | RISK2-5П | Повторювана закупівля, коли замовником вже було здійснено допорогову закупівлю (тендер або звіт) з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 200 тис.грн | Замовник проводить допорогову закупівлю товарів чи послуг за одним кодом CPV протягом календарного року, що в сумі становить 200,0 тис.грн (або 1,0 млн грн) | Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі | 0,1 |
| 26 | RISK2-5_1П | Повторна закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (товари/послуги, на 5 % нижче ніж 200 тис.грн) | Замовник проводить не першу допорогову закупівлю в одного постачальника товарів чи послуг на суму, що дуже близька до порогу 200,0 тис.грн (або 1,0 млн грн) | Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі | 0,1 |
| 27 | RISK2-5_3П | Повторна закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (товари/послуги, на 5 % нижче ніж 200 тис.грн) | Замовник розмістив звіти про укладені договори на закупівлі в одного постачальника товарів чи послуг на суму, що дуже близька до порогу 200,0 тис.грн (або 1,0 млн грн) | Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі | 0,1 |
| 28 | RISK2-6_1П | Повторювана закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (роботи, на 10 % нижче ніж 1,5 млн грн) | Замовник проводить допорогову закупівлю товарів чи послуг на суму, що дуже близька до порогу 1,5 млн грн (або 5,0 млн грн), в одного постачальника | Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі | 0,1 |
| 29 | RISK2-6_2П | Повторювана закупівля, коли замовником вже було здійснено допорогову закупівлю (тендер або звіт), з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 1,5 млн грн | Замовник проводить допорогову закупівлю робіт на суму, що дуже близька до порогу 1,5 млн грн (або 5,0 млн грн) | Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі | 0,1 |
| 30 | RISK2-6_3П | Повторювана закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (роботи, на 10 % нижче ніж 1,5 млн грн) | Замовник розмістив звіти про укладені договори на закупівлі на суму, що дуже близька до порогу 1,5 млн грн (або 5,0 млн грн), в одного постачальника | Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі | 0,1 |
| 31 | RISK2-17-2п | Учасника з найбільш економічно вигідною пропозицією замовником відхилено, а переможцем визначено учасника - фізичної особи - підприємця, з яким такий замовник попередньо укладав договори більше ніж за 3-5 різними групами cpv | Замовник імовірно неправомірно відхиляє найбільш економічно вигідну тендерну пропозицію учасника та визначає переможцем іншого учасника | Розгляд тендерних пропозицій, визначення переможця процедури закупівлі, прийняття рішення про намір укласти договір | 0,1 |
| 32 | RISK-2-14 | Під час проведення відкритих торгів із публікацією англійською мовою на закупівлю робіт відхилено більше ніж 2 тендерні пропозиції | Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій | Розгляд тендерних пропозицій | 0,2 |
| 33 | RISK-2-14_1 | Під час проведення відкритих торгів із публікацією англійською мовою на закупівлю товарів та послуг відхилено більше ніж 2 тендерні пропозиції | Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій | Розгляд тендерних пропозицій | 0,2 |
| 34 | RISK-2-5-2П | Непроведення конкурентних процедур закупівель під час придбання товарів та послуг | Замовник оприлюднив 2 і більше звіти про укладені договори з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 200 тис.грн | Оприлюднення оголошення про проведення закупівлі | 0,4 |
| 35 | RISK-2-6П | Непроведення конкурентних процедур закупівель під час придбання робіт | Замовник оприлюднив 3 і більше звіти про укладені договори або оголошення про проведення допорогових процедур закупівель з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 1,5 млн грн | Оприлюднення оголошення про проведення закупівлі | 0,4 |
| Директор Департаменту контролю в сфері закупівель | С. Аніщенко |