• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку  | Рішення, Звіт, Свідоцтво, Форма типового документа, Заява, Положення від 27.06.2007 № 1485 | Документ не діє
Реквізити
  • Видавник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Звіт, Свідоцтво, Форма типового документа, Заява, Положення
  • Дата: 27.06.2007
  • Номер: 1485
  • Статус: Документ не діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Звіт, Свідоцтво, Форма типового документа, Заява, Положення
  • Дата: 27.06.2007
  • Номер: 1485
  • Статус: Документ не діє
Документ підготовлено в системі iplex
Телефон (факс) фонду ________________________________________
Повне найменування компанії з управління активами __________
Місцезнаходження компанії з управління активами _____________
Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ________
Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача
майна фонду ______________________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської
фірми) ___________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
N з/пВид
цінних
паперів
з
розбив-
кою за
емітен-
тами
Частка в
статут-
ному
капіталі
емітента
(%)
Номі-
нальна
вартість
(грн)
Загаль-
на номі-
нальна
вартість
(грн)
Балан-
сова
вартість
(грн)
Кіль-
кість
(шт.)
Частка
в
загаль-
ній
балан-
совій
вартос-
ті
активів
(%)
Усього
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
N з/пОб'єкти
нерухомого
майна
Балансова
вартість
(грн)
Оцінна
вартість
(грн)
Частка в
загальній
балансовій
вартості
активів (%)
Усього
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладному (депозитному) рахунку
Сума грошових
коштів (грн)
Депозитна ставка
(%)
Термін розміщення
у грив-
нях
в
інозем-
ній
валюті
у грив-
нях
в
іноземній
валюті
у грив-
нях
в
іноземній
валюті
Усього
2.4. Перелік інших інвестицій
N з/пОб'єкт
інвестування
Балансова вартість
(грн)
Частка в загальній
балансовій
вартості активів
(%)
Усього
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн)
3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.
3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.):
3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.
3.5. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір фонду.
___________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої особи (підпис) (прізвище, ім'я,
компанії з управління по батькові)
активами)
М.П.
"___"__________ 200_ року
_____________________ ________ __________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи зберігача) по батькові)
М.П.
"___"____________ 200__ року
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх розміщенні
шляхом прилюдної пропозиції
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗВІТ
про вартість чистих активів фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік
за 200___ рік
_____________________________________
(повне найменування фонду)
Довідка про фонд
N
з/п
Характеристика фондуПоказники
1Вид фонду1. Диверсифікований
2. Недиверсифікований
2Тип фонду3. Закритий
4. Відкритий
5. Інтервальний
3Строк дії6. Строковий
7. Безстроковий
4Реєстраційний код за ЄДРІСІ
Довідка про компанію з управління активами фонду
N
з/п
Інформація про компанію з управління активамиПоказники
1Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
2Повне найменування
3Номер ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з
управління активами інституційних інвесторів
(діяльність з управління активами)
4Дата отримання ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з
управління активами інституційних інвесторів
(діяльність з управління активами)
Довідка про вартість чистих активів фонду
_________________________________________________
(повне найменування фонду)
N
з/п
Найменування
показника
Значення показника
на початок звітного
періоду
на кінець звітного
періоду
1234
1Активи фонду,
тис.грн
2Зобов'язання фонду,
тис.грн
3Вартість чистих
активів фонду,
тис.грн (ряд. 1 -
ряд. 2)
4Кількість
інвестиційних
сертифікатів, що
знаходяться в
обігу, одиниць,
у т.ч. розміщених
серед:
5а) юридичних осіб,
у т.ч.
6резидентів
7нерезидентів
8б) фізичних осіб, у
т.ч.
9резидентів
10нерезидентів
11Вартість чистих
активів у
розрахунку на один
інвестиційний
сертифікат,
грн/один. (ряд. 3
х 1000 / ряд. 4)
__________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи компанії з управління по батькові)
активами)
М.П.
________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи зберігача) по батькові)
М.П.
"___"____________ 200__ року
Довідка про фінансові інвестиції фонду
_______________________________________________
(повне найменування фонду)
N з/пВиди цінних паперівНомінальна
вартість, тис.грн
На кінець звітного
періоду
Оцінна вартість,
тис.грн
1234
Цінні папери резидентів
Державні цінні папери
1Облігації
внутрішніх
державних позик
2Облігації зовнішніх
державних позик
3Облігації місцевих
позик
4Казначейські
зобов'язання
5Усього державних
цінних паперів
(ряд. 1 + ряд. 2 +
ряд. 3 + ряд. 4)
Цінні папери емітентів-резидентів
6Акції
7Облігації
8Ощадні (депозитні)
сертифікати
9Інші цінні папери
10Усього цінних
паперів емітентів-
резидентів (ряд.
6 + ряд. 7 + ряд. 8
+ ряд. 9)
11Разом цінних
паперів емітентів-
резидентів
(ряд. 5 + ряд. 10)
Цінні папери нерезидентів
Цінні папери іноземних держав
12Внутрішні
13Зовнішні
14Усього цінних
паперів іноземних
держав (ряд. 12 +
ряд. 13)
Цінні папери емітентів-нерезидентів
15Акції
16Облігації
17Інші цінні папери
18Усього цінних
паперів емітентів-
нерезидентів (ряд.
15 + ряд. 16 +
ряд. 17)
19Разом цінних
паперів емітентів-
нерезидентів (ряд.
14 + ряд. 18)
20Усього фінансових
інвестицій (ряд. 11
+ ряд. 19), у т.ч.:
21короткострокових
22довгострокових
__________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи компанії з управління по батькові)
активами)
М.П.
________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи зберігача) по батькові)
М.П.
"___"____________ 200__ року
Довідка про інвестиційний портфель фонду за станом на "___" ________ 200_ року
__________________________________________________
(повне найменування фонду)
N
з/п
Код за ЄДРПОУ
резидентів та
ідентифікаційний
номер
нерезидентів
(за наявності)
Назва
емітен-
та
Між-
народ-
ний
іден-
тифі-
кацій-
ний
код
цінно-
го
папера
Назва
цінного
папера
Кількість
цінних
паперів
Номі-
нальна
вар-
тість,
грн
Оцінна
вартість,
грн
12345678
РАЗОМХХХ
__________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи компанії з управління по батькові)
активами)
М.П.
________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи зберігача) по батькові)
М.П.
"___"____________ 200__ року
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх розміщенні
шляхом прилюдної пропозиції
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
засвідчує випуск інвестиційних сертифікатів,
що здійснюється
_____________________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами
та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, повне найменування фонду,
реєстраційний код за ЄДРІСІ)
на загальну суму ___________________________________ гривень,
(сума словами)
номінальною вартістю _______________________________ гривень,
(сума словами)
форма існування ____________________________________________,
(словами)
іменних _______________________________________________ штук,
на пред'явника ________________________________________ штук.
Випуск унесено до реєстру інститутів спільного інвестування
та Державного реєстру випусків цінних паперів.
Свідоцтво від"___"__________ 200__ року N _________, що
видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку,
втратило чинність.
Реєстраційний N _____________
Дата реєстрації "___"__________ 200__ року.
____________________________ ________ _______________________
(посада уповноваженої особи) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.