Порядок складання та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, щорічних відомостей про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їх сімей

1.1. Цей Порядок установлює вимоги щодо складання та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) щорічних відомостей працівниками, які визначені у пунктах 1 і 2 Переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери (далі - Перелік).

1.2. Працівники прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи (далі - працівники), щорічно в термін до першого травня повинні подавати до Комісії відомості згідно з пунктами 1 і 2 Переліку із зазначенням прізвища, ім'я, по батькові, посади на основному місці роботи, номера та серії паспорта, коли і ким виданий.

Працівники центральних апаратів державних органів подають зазначені відомості до центрального апарату Комісії, а працівники територіальних підрозділів відповідних державних органів (обласних, міських, районних у містах, районних тощо) подають зазначені відомості до відповідних територіальних управлінь Комісії.

1.3. До членів сім'ї працівника, що надає відомості про належні йому та членам його сім'ї цінні папери, належать чоловік (дружина), батьки та неодружені діти, які проживають спільно з ним.

2.1. Відомості про належні працівникам та членам їхніх сімей цінні папери складаються за формою (додаток).

2.2. У розділі 1 працівник відображає загальні відомості про себе та членів його сім'ї у такому порядку:

Графа 2. Якщо протягом року, за який здійснюється подання відомостей, працівник або член його сім'ї змінив прізвище (ім'я), то в цій графі зазначається спочатку нове прізвище (ім'я), а в дужках - попереднє прізвище (ім'я).

Графа 3. Заповнюється на підставі даних відповідного наказу керівника підприємства, установи, організації про прийняття на роботу працівника або члена його сім'ї.

Графа 4. Потрібно зазначити номер та серію паспорта, коли і ким виданий.

Графа 5. Записуються дані про ступінь родинного зв'язку.

2.3. У розділі 2 працівник відображає відомості про належні йому та членам його сім'ї цінні папери в такому порядку:

Графи 1, 2, 3. Потрібно заповнювати на підставі даних виписки з реєстру реєстроутримувача та/або виписки з рахунку в цінних паперах емітента або на підставі даних із сертифіката про належні працівнику чи члену його сім'ї цінні папери.

2.4. Відомості подаються до Комісії протягом 4 місяців після закінчення звітного року, але не пізніше першого травня.

3.1. Контроль за дотриманням працівниками вимог цього Порядку здійснюється управлінням звітності учасників ринку цінних паперів та територіальними управліннями Комісії у порядку, втановленому чинним законодавством.

3.2. За неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей Комісія в установленому порядку накладає адміністративні стягнення, передбачені статтею 13 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Про відповідальність за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей згідно із статтею 13 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" попереджений.