| |емітентом) | | | | | | | | | |
|---+------------------+-----------+----------+---------+-----+---------+--------+-------+---------+---------|
|6 |Акції іноземних | | | | | | | | | |
| |емітентів (за | | | | | | | | | |
| |кожним емітентом) | | | | | | | | | |
|---+------------------+-----------+----------+---------+-----+---------+--------+-------+---------+---------|
|7 |Облігації | | | | | | | | | |
| |іноземних | | | | | | | | | |
| |емітентів (за | | | | | | | | | |
| |кожним емітентом) | | | | | | | | | |
|---+------------------+-----------+----------+---------+-----+---------+--------+-------+---------+---------|
|8 |Іпотечні цінні | | | | | | | | | |
| |папери (за кожним | | | | | | | | | |
| |емітентом) | | | | | | | | | |
|---+------------------+-----------+----------+---------+-----+---------+--------+-------+---------+---------|
|9 |Ощадні (депозитні)| | | | | | | | | |
| |сертифікати (за | | | | | | | | | |
| |кожним банком) | | | | | | | | | |
|---+------------------+-----------+----------+---------+-----+---------+--------+-------+---------+---------|
|10 |Векселі (за кожним| | | | | | | | | |
| |емітентом) | | | | | | | | | |
|---+------------------+-----------+----------+---------+-----+---------+--------+-------+---------+---------|
|11 |Похідні цінні | | | | | | | | | |
| |папери (за кожним | | | | | | | | | |
| |емітентом) | | | | | | | | | |
|---+------------------+-----------+----------+---------+-----+---------+--------+-------+---------+---------|
|12 |Інші цінні папери | | | | | | | | | |
| |(за кожним | | | | | | | | | |
| |емітентом) | | | | | | | | | |
|---+------------------+-----------+----------+---------+-----+---------+--------+-------+---------+---------|
| |Разом інвестицій | Х | Х | Х | Х | Х | | | Х | Х |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Зазначається ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності.
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------
| N | Найменування |Балансова вартість|Частка в загальній|
| з/п |об'єкта нерухомого | (грн) | балансовій вар- |
| | майна | |тості активів (%) |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| | | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
|Разом | | | |
------------------------------------------------------------------
2.3. Грошові кошти на поточному та/або депозитних рахунках
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Вид рахунку | Сума грошових |Назва| МФО | Дохід за | Термін зберігання | Частка в |
|з/п| | коштів (грн) |банку|банку| депозитним | |загальній |
| | | | | | рахунком (%) | |балансовій|
| | |-----------------| | |-----------------+---------------------| вартості |
| | | у | в | | |вклади |вклади в |дата |дата |активів |
| | |гривнях|іноземній| | |у |іноземній|початку |закінчення|(%) |
| | | | валюті | | |гривнях|валюті |зберігання|зберігання| |
|---+------------------+-------+---------+-----+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| 1 |Поточний | | | | | | | | | |
|---+------------------+-------+---------+-----+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| 2 |У т.ч. кошти, на | | | | | | | | | |
| |які поширюються | | | | | | | | | |
| |вимоги щодо | | | | | | | | | |
| |структури активів | | | | | | | | | |
|---+------------------+-------+---------+-----+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| 3 |Депозитний | | | | | | | | | |
|---+------------------+-------+---------+-----+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| 4 |У т.ч. кошти, на | | | | | | | | | |
| |які поширюються | | | | | | | | | |
| |вимоги щодо | | | | | | | | | |
| |структури активів | | | | | | | | | |
|---+------------------+-------+---------+-----+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| 5 |Депозитний | | | | | | | | | |
|---+------------------+-------+---------+-----+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| 6 |У т.ч. кошти, на | | | | | | | | | |
| |які поширюються | | | | | | | | | |
| |вимоги щодо | | | | | | | | | |
| |структури активів | | | | | | | | | |
|---+------------------+-------+---------+-----+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| 7 |Кошти, на які | | | Х | Х | Х | Х | Х | Х | |
| |поширюються | | | | | | | | | |
| |вимоги щодо | | | | | | | | | |
| |структури активів | | | | | | | | | |
| |(ряд. 2 + ряд. 4 +| | | | | | | | | |
| |+ ряд.6) | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
Грошові кошти, на які не поширюються обмеження, встановлені
частиною п'ятнадцятою статті 4 Закону України "Про інститути
спільного інвестування", _________ грн.
2.4. Перелік інвестицій у банківські метали
--------------------------------------------------------------------------------
| N |Назва| МФО | Вид | Кількість | Офіційний |Балансова| Частка в |
| з/п |банку|банку|банківського|банківського| (обліковий) |вартість |загальній |
| | | | металу | металу | курс | (грн) |балансовій|
| | | | | (унція) |Національного| | вартості |
| | | | | |банку України| | активів |
| | | | | | на | | (%) |
| | | | | | банківський | | |
| | | | | | метал | | |
|-----+-----+-----+------------+------------+-------------+---------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|-----+-----+-----+------------+------------+-------------+---------+----------|
| | | | | | | | |
|-----+-----+-----+------------+------------+-------------+---------+----------|
|Разом| Х | Х | Х | Х | Х | | |
--------------------------------------------------------------------------------
2.5. Дебіторська заборгованість
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дебіторська заборгованість | Дата | Планова дата |Первісна| Чиста | Частка в |
| з/п |----------------------------------| виникнення | погашення |вартість|реалізаційна|загальній |
| | повне |ідентифі-| предмет | дебіторської | дебіторської | (грн) | вартість |балансовій|
| |найменува-|каційний |заборгованос-|заборгованості|заборгованості| |(грн) |вартості |
| | ння | код за | ті | | | | |активів |
| | дебітора | ЄДРПОУ | | | | | |(%) |
| | |дебітора | | | | | | |
|-----+----------+---------+-------------+--------------+--------------+--------+------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-----+----------+---------+-------------+--------------+--------------+--------+------------+----------|
| | | | | | | | | |
|-----+----------+---------+-------------+--------------+--------------+--------+------------+----------|
|Разом| Х | Х | Х | Х | Х | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
2.6. Перелік інших активів ІСІ
------------------------------------------------------------------
| N |Об'єкт інвестування|Балансова вартість|Частка в загальній|
| з/п | | (грн) | балансовій |
| | | | вартості активів |
| | | | (%) |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| | | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
|Разом | Х | | |
------------------------------------------------------------------
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн)
------------------------------------------------------------------
| N | Найменування показника |Значення показника|
| з/п | | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 1 |Активи фонду, грн | |
| |(оцінна вартість) | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 2 |Зобов'язання фонду, грн | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 3 |Вартість чистих активів фонду, грн | |
| |(ряд. 1 - ряд. 2) | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 4 |Кількість акцій або інвестиційних | |
| |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | |
| |одиниць, | |
| |у тому числі розміщених серед: | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 4.1 |а) юридичних осіб, | |
| |у тому числі: | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
|4.1.1|резидентів | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
|4.1.2|нерезидентів | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 4.2 |б) фізичних осіб, у тому числі: | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
|4.2.1|резидентів | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
|4.2.2|нерезидентів | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 5 |Вартість чистих активів у розрахунку на| |
| |одну акцію або інвестиційний | |
| |сертифікат, грн/один. (ряд. 3/ряд. 4) | |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 6 |Номінальна вартість одного цінного | |
| |папера, грн | |
------------------------------------------------------------------
_______________________ _________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
компанії з
управління активами)
М.П.
_______________________ _________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
зберігача)
М.П.
Уповноважена особа
компанії з управління
активами _________ _____________________________
(підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Головний бухгалтер
компанії з управління
активами або аудитор
(аудиторська фірма) _________ _____________________________
(підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Додаток 4
до Положення про порядок
розміщення, обігу
та викупу цінних паперів
інституту спільного
інвестування
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ N ___ - CI
м. Київ "__" _________ 20__ року
Уповноважена особа ___________________ відповідно до
пунктів __ Положення про порядок розміщення, обігу та викупу
цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
09.01.2003 N 3, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
05.02.2003 за N 92/7413 (із змінами), та наданого звіту про
результати розміщення цінних паперів _____________________________
(повне найменування пайового
_________________________________________________________________,
інвестиційного фонду та реєстраційний номер в ЄДРІСІ,
повне найменування компанії з управління
активами та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. __________________________________________________________
2. __________________________________________________________
3. __________________________________________________________
_______________________ ________ ______________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку)
М.П.
Додаток 5
до Положення про порядок
розміщення, обігу
та викупу цінних паперів
інституту спільного
інвестування
"__" __________ 20__ року N ______
ЗАЯВКА
на викуп цінних паперів
_______________________________
(повне найменування ІСІ)
------------------------------------------------------------------
|Для фізичної особи: | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|П.І.Б. | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Ідентифікаційний номер (за наявності)| |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Паспортні дані | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Місце проживання | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Банківські реквізити | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Телефон | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Вид цінного папера | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Кількість цінних паперів | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Загальна номінальна вартість цінних | |
|паперів, що викуповуються | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Загальна вартість цінних паперів, | |
|що викуповуються | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Міжнародний ідентифікаційний | |
|номер (код) | |
------------------------------------------------------------------
_________________
(підпис)
Додаток 6
до Положення про порядок
розміщення, обігу
та викупу цінних паперів
інституту спільного
інвестування
"__" __________ 20__ року N ______
ЗАЯВКА
на викуп цінних паперів
______________________________
(повне найменування ІСІ)
------------------------------------------------------------------
|Для юридичної особи: | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Повне найменування | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Місцезнаходження | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Банківські реквізити | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Телефон | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Вид цінного папера | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Кількість цінних паперів | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Загальна номінальна вартість цінних| |
|паперів, що викуповуються | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Загальна вартість цінних | |
|паперів, що викуповуються | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Міжнародний ідентифікаційний | |
|номер (код) | |
------------------------------------------------------------------
_________________________ __________ __________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ініціали)
юридичної особи)
М.П.