Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку

Інформація, яка надається організатором торгівлі згідно з цим пунктом у письмовій формі, надається також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

12. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом сорока п'яти робочих днів з дати отримання ліцензії подати до Комісії:

списки членів постійних рад, комісій, комітетів організатора торгівлі;

перелік зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор (у разі їх наявності).

13. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін, що відбулись у процесі його професійної діяльності, подати до Комісії у письмовій формі інформацію про:

зміни до списків членів постійних рад, комісій, комітетів організатора торгівлі;

зміни в складі зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор (у разі їх наявності);

укладені договори з депозитаріями та/або з розрахунково-кліринговими установами (із зазначенням їх повного найменування, місцезнаходження та номера телефону, якщо вони обслуговують даного організатора торгівлі).

14. У разі внесення змін до правил організатор торгівлі зобов'язаний подавати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії - департамент методології регулювання ринку цінних паперів) на реєстрацію всі зміни, що вносяться до правил організатора торгівлі, протягом двадцяти робочих днів з дати їх затвердження біржовою радою організатора торгівлі.

Реєстрація правил організатора торгівлі до отримання ним ліцензії здійснюється у порядку та строки, передбачені пунктами 16 - 25 цієї глави.

Реєстрація змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів здійснюється відповідно до Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів, затвердженого рішенням Комісії від 04.08.2009 N 884, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31.08.2009 за N 818/16834.

У разі внесення змін до правил організатора торгівлі на реєстрацію до Комісії подається нова редакція правил з урахуванням внесених змін.

15. За реєстрацію правил та змін до правил організатора торгівлі стягується плата в розмірі, що встановлюється рішенням Комісії та погоджується Кабінетом Міністрів України в установленому порядку.

16. Для реєстрації змін до правил організатор торгівлі надає до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії - департамент методології регулювання ринку цінних паперів) такі документи:

заява про реєстрацію змін до правил організатора торгівлі;

обґрунтування причин унесення змін до правил організатора торгівлі;

правила у новій редакції з урахуванням внесених змін, засвідчені печаткою організатора торгівлі, затверджені біржовою радою організатора торгівлі та підписані головою цієї ради, які подаються в двох примірниках, сторінки яких прошиті та пронумеровані. Крім паперової форми, правила у новій редакції з урахуванням внесених змін надаються у електронній формі;

порівняльна таблиця старої та нової редакцій правил організатора торгівлі, сторінки якої прошиті та пронумеровані. Крім паперової форми, порівняльна таблиця надається також у електронній формі;

копія платіжного документа про перерахування плати за реєстрацію правил або змін до них.

17. У разі подання неповного переліку документів або їх невідповідності вимогам, передбаченим пунктом 16 цієї глави, вони не приймаються до розгляду і повертаються заявнику.

18. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію документів Комісією приймається рішення:

про реєстрацію змін до правил організатора торгівлі;

про відмову в реєстрації змін до правил організатора торгівлі.

19. Рішення приймається не пізніше 30 робочих днів з дня одержання документів, передбачених пунктом 16 цієї глави.

20. У разі наявності в Комісії зауважень до змісту поданих документів вона має право у 30-денний строк з дати приймання заяви та документів на реєстрацію змін до правил організатора торгівлі направити заявнику повідомлення про необхідність урахування таких зауважень. Після доопрацювання документи подаються до Комісії в порядку, установленому пунктом 16 цієї глави.

21. Підставою для відмови в реєстрації змін до правил організатора торгівлі може бути:

невідповідність поданих документів вимогам законодавства;

наявність у поданих документах недостовірних даних.

22. У рішенні про відмову в реєстрації змін до правил організатора торгівлі мають бути зазначені підстави відмови з відповідним обґрунтуванням.

23. Повідомлення про прийняте Комісією рішення в письмовій формі та копія відповідного рішення надсилаються заявнику протягом десяти робочих днів з дати його прийняття.

24. Якщо Комісією прийняте рішення про реєстрацію змін до правил, то організатор торгівлі має право здійснювати діяльність з урахуванням унесених змін до правил з дати прийняття відповідного рішення Комісією. У цьому разі на обох примірниках відповідних змін до правил, один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка Комісії про реєстрацію із зазначенням дати та номера відповідного рішення Комісії.

25. Якщо Комісією прийнято рішення про відмову в реєстрації змін до правил, то організатор торгівлі не може використовувати зазначені зміни у своїй діяльності й повинен скасувати їх.

26. Організатор торгівлі зобов'язаний надавати адміністративні дані відповідно до рішення Комісії від 11.06.2002 N 212 "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984 (із змінами).

27. Документи, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог підпунктів 9.2-9.5 пункту 9 цієї глави в письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

28. У разі якщо у ліцензіата закінчується строк дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії), він зобов'язаний не менше ніж за шістдесят календарних днів до закінчення такого строку повідомити Комісію про намір припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку або про намір отримати нову ліцензію на провадження цієї діяльності.

29. Усі відомості подаються до Комісії з супровідним листом, у якому необхідно обов'язково зазначити номер ліцензії ліцензіата, який засвідчується підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі, якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами), то ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

1. Державний контроль за здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", цих Ліцензійних умов та інших нормативно-правових актів.

Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.

2. Скарги на дії територіальних органів Комісії пов'язані з здійсненням ними контролю за діяльністю з організації торгівлі на фондовому ринку, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.