6. Одна з двох ознак підпунктів 2.9.15 або 2.9.17 обов'язкова.
7. Поле обов'язкове для особи, що не є клієнтом або контрагентом.
8. Поле обов'язкове при наявності ознаки "коригуюче".
8.1. Поле обов'язкове при наявності ознаки "виправлення первинного" про фінансову операцію, що не взята на облік.
9. Поле (dod-filename-format) заповнюється згідно з такими правилами:
9.1. Ім'я файлу відкидається;
9.2. Як вхідне значення поля використовується рядок, який містить усі розширення імені файлу без першого символу "." на початку рядка;
9.3. Якщо довжина рядка, отриманого на етапі (підпункт 9.1), перевищує максимальну довжину поля, послідовно відкидаються початкові розширення із лівої частини рядка (включно із символом ".") доти, доки не буде отримано рядок, який вміщується в поле;
9.4. Не дозволяється заповнювати поле частиною розширення файлу - розширення вміщується або відкидається цілком;
9.5. Якщо останнє (розташоване в кінці строки) розширення імені файлу перевищує максимальну довжину поля, поле приймає пусте значення (строку нульової довжини);
9.6. Оригінальний регістр розширення файлу має бути збережений;
9.7. Приклади заповнення значення:
- для файлу "Доп_Файл.Xls" (рядок розширень згідно з підпунктом 9.2: "Xls") значення поля буде "Xls";
- для файлу "my_add_file.tar.gz" (рядок розширень згідно з підпунктом 9.2: "tar.gz") значення поля буде "tar.gz";
- для файлу "my_add_file.t.info.tar.gz" (рядок розширень згідно з підпунктом 9.2: "t.info.tar.gz") значення поля буде "tar.gz", оскільки рядки "t.info.tar.gz" та "info.tar.gz" перевищують максимальну довжину поля, тому розширення "t" та "info" послідовно відкидаються.
2. Для СПФМ - банків
2.1. Файл-рішення
2.1.1. Опис структури та реквізитів транспортного файлу-рішення (тип M)
(ім'я файлу - схеми формалізованого опису для файлу типу M - tr_ri_b10.dtd)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер та назва елемента/структури | Назва | Тип |Обов'язкове| Примітки |
| |тега/атрибута | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------+--------------------|
|Головна структура transport-file | |
|--------------------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 1 |Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) | |
|-------------+------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 1.1 |Назва ТФ | file-name | C(12) | + | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 1.2 |Дата створення ТФ | file-date | D(8) | + | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 1.3 |Час створення ТФ | file-time | T(4) | + | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 1.4 |Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | C(6) | + | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 1.5 |ЕЦП файлу |file-signature| B(128) | + | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 1.6 |Кількість примірників |count - inf-ri| N(7) | + |Значення реквізиту |
| |структури inf-ri | | | |дорівнює 1 |
|-------------+------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 2 |Відомості щодо рішення (структура inf-ri) | |
|-------------+------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 2.1 |Вид рішення | ri-vid | N(2) | + |Заповнюється згідно |
| | | | | |з Довідником видів |
| | | | | |рішень ДКФМУ |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 2.2 |Назва файлу-повідомлення | file-name-n | C (12) | |Назва початкового |
| |типу A, N | | | |файлу-повідомлення |
| | | | | |типу A, N, у якому |
| | | | | |до ДКФМУ надійшли |
| | | | | |відомості про |
| | | | | |фінансову операцію |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 2.3 |Номер операції | file-oper | N (6) | |Посилання на |
| |у файлі-повідомленні типу A, N| | | |фінансову операцію у|
| | | | | |початковому файлі |
| | | | | |типу A, N, щодо якої|
| | | | | |надається рішення |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 2.4 |Номер рішення в системі обліку| ri_numb | C (15) | + | |
| |Уповноваженого органу | | | | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 2.5 |Дата рішення | ri_data | D (8) | + | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 2.6 |Текст рішення | ri_txt |C (4000)| + | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
2.1.2. Опис структури та реквізитів транспортного файлу-квитанції (тип W)
(ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу W - tr_ri_kvi_b10.dtd)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер та назва елемента/структури | Назва | Тип |Обов'язкове| Примітки |
| |тега/атрибута | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------+--------------------|
|Головна структура transport-file | |
|--------------------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 1 |Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) | |
|-------------+------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 1.1 |Назва ТФ | file-name | C(12) | + | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 1.2 |Дата створення ТФ | file-date | D(8) | + | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 1.3 |Час створення ТФ | file-time | T(4) | + | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 1.4 |Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | C(6) | + | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 1.5 |ЕЦП файлу |file-signature| B(128) | + | |
|-------------+------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 2 |Відомості про файл-рішення (структура report) | |
|-------------+------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 2.1 |Загальні відомості про файл-рішення, що квитується | |
| |(структура input-file-meta-data) | |
|-------------+------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 2.1.1 |Назва файлу | input-file- | C (12) | + | |
| | | name | | | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 2.1.2 |Дата створення файлу | input-file- | D (8) | + | |
| | | date | | | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 2.1.3 |Час створення файлу | input-file- | T (4) | + | |
| | | time | | | |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 2.2 |Наявність помилки у | file-error- | C (4) | + | |
| |файлі-рішенні | status | | | |
|-------------+------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 2.3 |Помилка файлу (структура file-error) | |
|-------------+------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 2.3.1 |Помилка (структура error) | |
|-------------+------------------------------------------------------------------+--------------------|
| 2.3.1.1 |Код помилки | error-code | C (4) | |Заповнюється згідно |
| | | | | |з Довідником K_DFM14|
| | | | | |(додаток 7 до цього |
| | | | | |Порядку) |
|-------------+------------------------------+--------------+--------+-----------+--------------------|
| 2.3.1.2 |Опис помилки | description | C (255)| | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
Додаток 4
до Порядку електронної
взаємодії суб'єктів
первинного фінансового
моніторингу та Державного
комітету фінансового
моніторингу України
ПЕРЕЛІК
допустимих символів кодової сторінки Windows-1251 та їх 16-знакових кодів ( za894-10 )
Додаток 5
до Порядку електронної
взаємодії суб'єктів
первинного фінансового
моніторингу та Державного
комітету фінансового
моніторингу України
ФАЙЛИ-СХЕМИ
формалізованого опису файлів інформаційного обміну
1. za_nbo20.dtd, zn_nbo20.dtd
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<!--
=== TYPE A,N ===
-->
<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, fm4)>
<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time,
count, id-key, file-signature, time-signature?, app-version)>
<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT count (#PCDATA)>
<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>
<!ELEMENT fm4 (subj-typ, subj-vid+, subj-id, id-key-ddfm,
subj-name, addr, vdp, fm2+)>
<!ELEMENT subj-typ (#PCDATA)>
<!ELEMENT subj-vid (#PCDATA)>
<!ELEMENT subj-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT id-key-ddfm (#PCDATA)>
<!ELEMENT subj-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT fm2 (fm2-id, id-key, fm2-signature, time-signature,
department-prov, department-reestr, fm21)>
<!ELEMENT fm2-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT fm2-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT department-prov (subj-typ, subj-vid, subj-id,
subj-name, id-key-ddfm?, addr, vdp)>
<!ELEMENT department-reestr (subj-typ, subj-vid, subj-id,
subj-name, id-key-ddfm?, addr, vdp)>
<!ELEMENT fm21 (kl-id, kl-date, opr-terror, opr-kol, opr-act,
opr-date, opr-time, opr-currency-id, opr-currency-amount,
opr-uah-equiv, opr-pidst, comment-opr-pidst?, opr-status,
opr-type1, opr-type2*, opr-type2-comment?, opr-type3*,
opr-type3-comment?, unique-nom?,opr-zv?, upd-info?, dod-files*,
opr-comment?, fm22* )>
<!ELEMENT kl-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT kl-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-terror (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-kol (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-act (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-currency-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-currency-amount (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-uah-equiv (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-pidst (#PCDATA)>
<!ELEMENT comment-opr-pidst (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-status (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-type1 (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-type2 (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-type2-comment (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-type3 (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-type3-comment (#PCDATA)>
<!ELEMENT unique-nom (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-comment (#PCDATA)>
<!ELEMENT fm22 (cl-type, cl-stp, cl-res, cl-id, cl-name,
cl-short-name?, cl-name-pb, cl-date-of-birth, cl-part-base?,
cl-state-reg, cl-juridical-addr?, cl-actual-addr?, cl-doc,
cl-bank-account?, cl-cor-bank*)>
<!ELEMENT cl-type (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-stp (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-res (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-short-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-name-pb (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-date-of-birth (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-part-base (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-juridical-addr (addr-state-id?, addr-obl-id?,
addr-postal-code?, addr-city?, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?,
addr-ofis?, addr-dods?)>
<!ELEMENT cl-actual-addr (addr-state-id?, addr-obl-id?,
addr-postal-code?, addr-city?, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?,
addr-ofis?, addr-dods?)>
<!ELEMENT cl-doc (doc-type, doc-ser, doc-id, doc-date,
doc-authority)>
<!ELEMENT cl-bank-account (bank-acc-no?, bank-name?,
bank-mfo?, bank-addr?)>
<!ELEMENT cl-cor-bank (bank-acc-no?, bank-name?, bank-id?,
bank-addr?)>
<!ELEMENT addr (addr-state-id, addr-obl-id?,
addr-postal-code?, addr-city, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?,
addr-ofis?, addr-tlf, addr-email?)>
<!ELEMENT addr-state-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-obl-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-postal-code (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-city (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-streat (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-bud (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-kor (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-ofis (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-tlf (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-email (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-dods (#PCDATA)>
<!ELEMENT upd-info (mod-id, mod-date?)>
<!ELEMENT mod-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT mod-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT bank-acc-no (#PCDATA)>
<!ELEMENT bank-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT bank-mfo (#PCDATA)>
<!ELEMENT bank-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-state-reg (cl-state-reg-id,
cl-state-reg-authority?, cl-state-reg-date?)>
<!ELEMENT cl-state-reg-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-state-reg-authority (#PCDATA)>
<!ELEMENT cl-state-reg-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT doc-type (#PCDATA)>
<!ELEMENT doc-ser (#PCDATA)>
<!ELEMENT doc-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT doc-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT doc-authority (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp (vdp-pos, vdp-name-pr, vdp-name-i,
vdp-name-pb?, vdp-tlf, vdp-email?)>
<!ELEMENT vdp-pos (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-name-pr (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-name-i (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-name-pb (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-tlf (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-email (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-zv (opr-zv-id?, opr-zv-dt?, opr-zv-comment?)>
<!ELEMENT opr-zv-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-zv-dt (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-zv-comment (#PCDATA)>
<!ELEMENT dod-files (dod-filename, dod-filename-format)>
<!ELEMENT dod-filename (#PCDATA)>
<!ELEMENT dod-filename-format (#PCDATA)>
<!ELEMENT bank-addr (addr-state-id?, addr-obl-id?,
addr-postal-code?, addr-city?, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?,
addr-ofis?)>
<!--
<!ELEMENT addr-state-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-obl-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-postal-code (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-city (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-streat (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-bud (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-kor (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-ofis (#PCDATA)>
-->
2. zb_nbo20.dtd, zp_nbo20.dtd
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<!--
=== TYPE B,P ===
-->
<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, report)>
<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time,
id-key, file-signature, time-signature, count, app-version)>
<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT count (#PCDATA)>
<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>
<!ELEMENT report (input-file-meta-data, file-error-status,
file-error?, opr-report*)>
<!ELEMENT input-file-meta-data (input-file-name,
input-file-date, input-file-time, input-id-key,
input-file-signature, input-time-signature, input-count,
input-app-version)>
<!ELEMENT input-file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-id-key (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-time-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-count (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-app-version (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-error-status (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-error (error+)>
<!ELEMENT opr-report (fm2-id, id-key, fm2-signature,
time-signature, opr-error-status?, opr-error?)>
<!ELEMENT fm2-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT fm2-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-error-status (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-error (error+)>
<!ELEMENT error (error-code, description?, start-tag-order?,
remark?, additional-info*)>
<!ELEMENT error-code (#PCDATA)>
<!ELEMENT description (#PCDATA)>
<!ELEMENT start-tag-order (#PCDATA)>
<!ELEMENT remark (#PCDATA)>
<!ELEMENT additional-info (key?, value?)>
<!ELEMENT key (#PCDATA)>
<!ELEMENT value (#PCDATA)>
3. zu_nbo20.dtd
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<!--
=== TYPE U ===
-->
<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, fm1)>
<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time,
id-key, file-signature, time-signature, app-version)>
<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>
<!ELEMENT fm1 (ident, ustanova, ustanova-dod, department?,
vdp?)>
<!ELEMENT ident (subj-id, subj-name-shortcut, date-card,
opr-act, id-key-ddfm, ust-type, vdp-type)>
<!ELEMENT subj-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT subj-name-shortcut (#PCDATA)>
<!ELEMENT date-card (#PCDATA)>
<!ELEMENT opr-act (#PCDATA)>
<!ELEMENT id-key-ddfm (#PCDATA)>
<!ELEMENT ust-type (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-type (#PCDATA)>
<!ELEMENT ustanova (subj-name, subj-name-shortcut, ust-type,
ust-vid+, comment-ust-vid?, addr)>
<!ELEMENT subj-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT comment-ust-vid (#PCDATA)>
<!ELEMENT ust-vid (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr (addr-state-id?, addr-postal-code?,
addr-obl-id?, addr-city?, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?,
addr-ofis?, addr-tlf?, addr-email?)>
<!ELEMENT addr-state-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-postal-code (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-obl-id (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-city (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-streat (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-bud (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-kor (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-ofis (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-tlf (#PCDATA)>
<!ELEMENT addr-email (#PCDATA)>
<!ELEMENT ustanova-dod (addr)>
<!ELEMENT department (subj-id,subj-name,subj-name-shortcut,
ust-type,ust-vid+, comment-ust-vid,addr)>
<!ELEMENT vdp (vdp-assignment?, vdp-temp-assignment?,
vdp-clear?)>
<!ELEMENT vdp-assignment (vdp-pos, vdp-name-pr, vdp-name-i,
vdp-name-pb, vdp-nm, vdp-date, vdp-tlf, vdp-email?)>
<!ELEMENT vdp-pos (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-name-pr (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-name-i (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-name-pb (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-nm (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-tlf (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-email (#PCDATA)>
<!ELEMENT vdp-temp-assignment (vdp-pos, vdp-name-pr,
vdp-name-i, vdp-name-pb, vdp-nm, vdp-date, vdp-tlf, vdp-email?)>
<!ELEMENT vdp-clear (vdp-name-pr, vdp-name-i, vdp-name-pb,
vdp-nm, vdp-date)>
4. zv_nbo20.dtd
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<!--
=== TYPE V ===
-->
<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, report)>
<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time,
id-key, file-signature, time-signature, app-version)>
<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>
<!ELEMENT report (input-file-meta-data, file-error-status,
file-error?)>
<!ELEMENT input-file-meta-data (input-file-name,
input-file-date, input-file-time, input-id-key,
input-file-signature, input-time-signature, input-app-version)>
<!ELEMENT input-file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-id-key (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-time-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-app-version (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-error-status (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-error (error+)>
<!ELEMENT error (error-code, description?, start-tag-order?,
remark?, additional-info*)>
<!ELEMENT error-code (#PCDATA)>
<!ELEMENT description (#PCDATA)>
<!ELEMENT start-tag-order (#PCDATA)>
<!ELEMENT remark (#PCDATA)>
<!ELEMENT additional-info (key, value)>
<!ELEMENT key (#PCDATA)>
<!ELEMENT value (#PCDATA)>
5. tr_ri10.dtd
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<!--
=== TYPE M ===
-->
<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, inf-ri)>
<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time,
id-key, file-signature, time-signature, app-version,
count-inf-ri)>
<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>
<!ELEMENT count-inf-ri (#PCDATA)>
<!ELEMENT inf-ri (ri-vid,file-name-n?, file-oper?, ri_numb,
ri_data, ri_txt)>
<!ELEMENT ri-vid (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-name-n (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-oper (#PCDATA)>
<!ELEMENT ri_numb (#PCDATA)>
<!ELEMENT ri_data (#PCDATA)>
<!ELEMENT ri_txt (#PCDATA)>
6. tr_ri_kvi10.dtd
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<!--
=== TYPE W ===
-->
<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, report)>
<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time,
id-key, file-signature, time-signature, app-version)>
<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>
<!ELEMENT report (input-file-meta-data, file-error-status,
file-error?)>
<!ELEMENT file-error-status (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-meta-data (input-file-name,
input-file-date, input-file-time)>
<!ELEMENT input-file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-error (error+)>
<!ELEMENT error (error-code, description?)>
<!ELEMENT error-code (#PCDATA)>
<!ELEMENT description (#PCDATA)>
7. tr_ri_b10.dtd
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<!--
=== TYPE M ===
-->
<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, inf-ri)>
<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time,
id-key, file-signature, count-inf-ri)>
<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>
<!ELEMENT count-inf-ri (#PCDATA)>
<!ELEMENT inf-ri (ri-vid,file-name-n?, file-oper?, ri_numb,
ri_data, ri_txt)>
<!ELEMENT ri-vid (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-name-n (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-oper (#PCDATA)>
<!ELEMENT ri_numb (#PCDATA)>
<!ELEMENT ri_data (#PCDATA)>
<!ELEMENT ri_txt (#PCDATA)>
8. tr_ri_kvi_b10.dtd
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<!--
=== TYPE W ===
-->
<!ELEMENT transport-file (file-meta-data, report)>
<!ELEMENT file-meta-data (file-name, file-date, file-time,
id-key, file-signature)>
<!ELEMENT file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT id-key (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT time-signature (#PCDATA)>
<!ELEMENT app-version (#PCDATA)>
<!ELEMENT report (input-file-meta-data, file-error-status,
file-error?)>
<!ELEMENT file-error-status (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-meta-data (input-file-name,
input-file-date, input-file-time)>
<!ELEMENT input-file-name (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-date (#PCDATA)>
<!ELEMENT input-file-time (#PCDATA)>
<!ELEMENT file-error (error+)>
<!ELEMENT error (error-code, description?)>
<!ELEMENT error-code (#PCDATA)>
<!ELEMENT description (#PCDATA)>
Додаток 6
до Порядку електронної
взаємодії суб'єктів
первинного фінансового
моніторингу та Державного
комітету фінансового
моніторингу України
ПЕРЕЛІК
адрес подання інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Види інформації з питань фінансового | Спосіб подання | Адреса подання |
|з/п|моніторингу, що надається суб'єктами первинного| | |
| | фінансового моніторингу (СПФМ) | | |
|---+------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ, що не є банками, в електронному вигляді |
| |каналами зв'язку |
|---+------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |Обробляються такі типи файлів інформаційного |Електронною поштою мережі |fmnb200@sdfm.gov.ua|
| |обміну: |Інтернет з використанням | |
| |A - файл-повідомлення про ФО; |програмного засобу | |
| |E - файл-додаток; |"Сфера-КС" | |
| |F - тестовий файл А; | | |
| |N - файл-повідомлення про ФО, що можуть бути |----------------------------+-------------------|
| |пов'язані, стосуватися або призначатися |Електронною поштою мережі |fmnb300@sdfm.gov.ua|
| |для фінансування терористичної діяльності; |Інтернет з використанням | |
| |U - файл-повідомлення, що містить відомості про|програмного засобу | |
| |облік СПФМ (відокремленого підрозділу) та |"УНІС-Інфо" | |
| |відповідальних осіб; | | |
| |W - файл-квитанція на файл M | | |
|---+------------------------------------------------------------------------------------------------|
|2 |Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ - банків засобами електронної пошти НБУ |
|---+------------------------------------------------------------------------------------------------|
|2.1|Обробляються такі типи файлів інформаційного |Електронною поштою |ircprod@u0qm |
| |обміну: |Національного банку України | |
| |A - файл-повідомлення про ФО; | | |
| |D - файл-відповідь на файл C; | | |
| |E - файл-додаток; | | |
| |F - тестовий файл А; | | |
| |I - тестовий файл Q; | | |
| |K - тестовий файл D; | | |
| |N - файл-повідомлення про ФО, що можуть бути | | |
| |пов'язані, стосуватися або призначатися для | | |
| |фінансування терористичної діяльності; | | |
| |Q - файл-квитанція на файл С; | | |
| |U - файл-повідомлення про облік СПФМ | | |
| |(відокремленого підрозділу) та відповідальних | | |
| |осіб; | | |
| |W - файл-квитанція на файл M; | | |
| |L - файл-лист (оброблений за допомогою | | |
| |ПК "АРМ-Інформаційий") | | |
|---+-----------------------------------------------+----------------------------+-------------------|
