Про затвердження змін та доповнень до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.96 N 331 (із змінами)

Відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити зміни та доповнення до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.96 N 331 (із змінами), що додаються.

2. Виконавчому секретарю Комісії (М.Каскевичу):

забезпечити державну реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України;

забезпечити опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка.

1. Доповнити розділ 3 після пункту 3.7 новими пунктами 3.8, 3.9 такого змісту:

"3.8. Торговець зобов'язаний розробити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення. Правила розробляються з урахуванням вимог чинного законодавства України, яке регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Торговець визначає працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу. Призначення відповідального працівника, визначення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються відповідно до вимог чинного законодавства України.

3.9. Торговці зобов'язані сприяти працівникам спеціально уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу в проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, та Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку у виконанні функції регулювання та нагляду за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"".

У зв'язку з цим пункти 3.8, 3.9 вважати відповідно пунктами 3.10 та 3.11.

2. Доповнити розділ 3 новим пунктом такого змісту:

"3.12. Торговець зобов'язаний ідентифікувати і повідомити спеціально уповноважений орган виконавчої влади з питань фінансового моніторингу про осіб, що здійснюють фінансову операцію, та її характер у разі встановлення, що ця операція містить ознаки такої, що згідно з Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" підлягає фінансовому моніторингу, та має право відмовитися від забезпечення здійснення такої фінансової операції".

3. В абзаці третьому пункту 4.3 розділу 4 слово "трьох" замінити словом "п'яти".