Про затвердження Положення про провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування обєктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю

2) не пізніше наступного робочого дня з дня укладання Договору письмово повідомити нового управителя щодо реквізитів банків, у яких відкрито рахунки всіх ФФБ/ФОН, забудовника(ів) (у випадку ФОН - у разі наявності укладеного управителем ФОН, ліцензію якого було анульовано, договору з забудовником) та страховики, якщо управителем, ліцензію якого було анульовано, укладені із страховиками договори страхування, (повне та скорочене (за наявності) найменування, ідентифікаційний код та місцезнаходження відповідної юридичної особи);

3) протягом 30 робочих днів з дня укладання Договору передати, а новий управитель повинен прийняти за відповідними актами приймання-передавання окремо за кожним ФФБ та ФОН, підписаними їх керівниками або уповноваженими ними особами, майно, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебуває в довірчій власності управителя, ліцензію якого було анульовано, та документи та інформацію, зазначені в підпунктах 4 - 6 цього пункту, із забезпеченням переказу коштів, що обліковуються на рахунках всіх ФФБ/ФОН у банках, відкритих на ім'я управителя, ліцензію якого було анульовано, на рахунки цих фондів у банках, відкритих на ім'я нового управителя;

4) управитель ФФБ зобов'язаний передати новому управителю щодо кожного ФФБ, ліцензію якого було анульовано, такі документи:

договори про участь у ФФБ;

правила ФФБ;

договір між забудовником та управителем ФФБ;

перелік об'єктів будівництва;

перелік об'єктів інвестування в кожному об'єкті будівництва;

іпотечний договір, укладений між управителем ФФБ та забудовником;

договір уступки майнових прав на нерухомість, яка є об'єктом будівництва, з відкладальними умовами (якщо договір, визначений пунктом 3 розділу II цього Положення, укладено стосовно об'єкта будівництва, щодо якого право на виконання будівельних робіт виникло до набрання чинності Законом про ГРП);

договір уступки спеціального майнового права на об'єкт будівництва та об'єкти інвестування, які є складовими частинами об'єкта будівництва, щодо яких за забудовником на момент набрання чинності цим договором зареєстровано таке право, з відкладальними умовами (якщо договір, визначений пунктом 3 розділу II цього Положення, укладено стосовно об'єкта будівництва, щодо якого право на виконання будівельних робіт виникло після набрання чинності Законом про ГРП);

договір доручення з відкладальними умовами, за яким управителю ФФБ у разі порушення забудовником умов договору доручається виконувати функції забудовника, зокрема шляхом передоручення таких функцій іншим особам;

укладений між управителем ФФБ та банком договір про відкриття рахунка(ків), на якому(их) обліковуються кошти фонду;

засвідчені забудовником копії документів, які забудовник зобов'язаний подати управителю відповідно до укладеного між забудовником та управителем ФФБ договору, у тому числі в обов'язковому порядку - копії документів, що визначені частиною четвертою статті 16 Закону;

графік фінансування будівельних робіт та звітність забудовника за кожним об'єктом будівництва, що подається управителю ФФБ відповідно до частини восьмої статті 16 Закону, а також (за наявності) інші документи, що підтверджують використання забудовником коштів, отриманих від управителя;

зведену інформацію про майно, передане довірителями ФФБ в управління, за формою, встановленою положеннями (стандартами) бухгалтерського обліку, на дату початку припинення діяльності;

складений на дату початку припинення діяльності перелік довірителів та належних їм прав вимоги на закріплені за ними вимірні одиниці об'єктів інвестування, інші документи, на підставі яких створено систему обліку прав вимоги довірителів фонду;

5) управитель ФФБ, ліцензію якого було анульовано, зобов'язаний передати новому управителю ФФБ щодо відповідного фонду всю інформацію з внутрішньої системи обліку управителя, за допомогою якої він забезпечував ведення у розрізі об'єктів будівництва, фінансування будівництва яких управитель здійснював за рахунок коштів відповідного ФФБ, обліку укладених договорів про участь у ФФБ, довірителів, належних їм прав вимоги, отриманих (виданих) коштів, виданих свідоцтв про участь у ФФБ тощо;

6) управитель ФОН, ліцензію якого було анульовано, зобов'язаний передати новому управителю щодо кожного ФОН такі документи:

реєстр власників сертифікатів ФОН, складений Центральним депозитарієм цінних паперів станом на дату початку припинення діяльності;

договори про придбання сертифікатів ФОН, укладені управителем ФОН з першими власниками під час розміщення сертифікатів ФОН;

правила ФОН;

договір між забудовником та управителем ФОН (у разі його укладення) та договори, укладені відповідно до статті 10 Закону;

протокол про прийняте управителем ФОН рішення про випуск сертифікатів ФОН;

рішення про емісію сертифікатів ФОН / проспект емісії сертифікатів ФОН / проспект сертифікатів ФОН;

інвестиційну декларацію ФОН;

свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

договір управителя ФОН з Центральним депозитарієм цінних паперів;

договір управителя ФОН з банком про відкриття рахунку(ів), на якому(их) обліковуються кошти ФОН;

документи, що засвідчують право власності на нерухомість управителя ФОН або управителя системи ФОН-ФФБ;

документи, на підставі яких управитель ФОН проводив операції передачі нерухомості у платне користування третім особам, її продаж, інші операції, не заборонені законодавством;

договір страхування нерухомості, набутої у результаті здійснення управління ФОН;

зведену інформацію про майно, передане власниками сертифікатів фонду в управління, за формою, встановленою положеннями (стандартами) бухгалтерського обліку, на дату початку припинення діяльності;

довідку про вартість чистих активів ФОН на дату початку припинення діяльності;

7) новий управитель після підписання актів приймання-передавання майна, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебуває в довірчій власності управителя, та документів, зазначених в підпунктах 4 - 6 цього пункту, має:

протягом трьох робочих днів письмово повідомити НКЦПФР про це з додаванням копій зазначених актів приймання-передавання;

оформити зміни до договорів, укладених управителем із забудовником(ами), довірителями ФФБ, страховиками, пов'язані із заміною сторони за договором на нового управителя, шляхом укладання додаткових договорів до зазначених договорів;

внести зміни до договору про обслуговування випусків цінних паперів з Центральним депозитарієм цінних паперів, пов'язані із заміною сторони за договором на нового управителя ФОН, забезпечити внесення змін до свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів, які оформлені на відповідні випуски сертифікатів ФОН, оформити нові глобальні сертифікати на ці випуски та депонувати їх в Центральному депозитарії цінних паперів.

4. Після укладання Договору:

1) до нового управителя переходять усі права та обов'язки щодо довірителів всіх ФФБ, управління якими здійснював управитель, ліцензію якого було анульовано, та забудовника(ів);

2) до нового управителя переходять усі права та обов'язки за всіма випусками сертифікатів ФОН, щодо власників сертифікатів ФОН цих випусків та інших осіб, які виникли в управителя, ліцензію якого було анульовано, під час здійснення ним управління цими ФОН;

3) новий управитель протягом п'яти робочих днів з дня укладання Договору має:

оприлюднити на власному вебсайті та через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, повідомлення про укладання Договору;

письмово повідомити банки, в яких відкрито рахунки всіх ФФБ/ФОН, страховики, з якими управителем, ліцензію якого було анульовано, укладені договори страхування, установників всіх ФФБ/ФОН, а також органи, що здійснюють нагляд та регулювання діяльності забудовників, та забудовників (у випадку ФОН - у разі наявності укладеного управителем ФОН, ліцензію якого було анульовано, договору з забудовником) про укладання Договору з додаванням копії такого Договору.

Повідомлення нового управителя про укладання Договору обов'язково повинно містити його реквізити (повне та скорочене (за наявності) найменування, ідентифікаційний код, місцезнаходження, адресу для поштових повідомлень, телефон та реквізити власного вебсайту);

4) новий управитель протягом року з дня підписання актів приймання-передавання майна, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебувало в довірчій власності управителя, ліцензію якого було анульовано, має привести показники, що використовуються для вимірювання та оцінки ризиків діяльності з управління майном, у відповідність до вимог, встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР;

5) НКЦПФР у разі надходження від нового управителя письмового запиту щодо надання інформації про забудовників, банки та страховики, з якими були укладені відповідні договори управителем, ліцензію якого було анульовано, надає наявну в неї інформацію протягом трьох робочих днів з дня отримання запиту.