Про внесення змін до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів

Відповідно до статті 56 Закону України "Про Національний банк України", у зв'язку з прийняттям Законів України від 15.02.2011 N 3024-VI "Про внесення змін до деяких законів України щодо регулювання діяльності банків", від 19.05.2011 N 3384-VI "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення процедур припинення юридичних осіб та підприємницької діяльності фізичних осіб - підприємців за їх рішенням", від 15.11.2011 N 4025-VI "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо гуманізації відповідальності за правопорушення у сфері господарської діяльності" Правління Національного банку України

1. Унести до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.12.2001 N 563, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 25.01.2002 за N 62/6350 (зі змінами), такі зміни:

1.1. У главі 2:

підпункти "г","д" пункту 2.2 викласти в такій редакції:

"г) порядку ведення бухгалтерського обліку або його відсутність, несвоєчасного, неповного або з порушенням установленого порядку проведення інвентаризації майна, порядку проведення оцінки майна, складення ліквідаційного балансу (проміжного балансу) під час ліквідації банку, ухилення ліквідатора від проведення ліквідації банку або від складення ліквідаційного балансу (проміжного балансу) під час ліквідації банку";

"д) у разі здійснення банківської діяльності, банківських операцій або іншої діяльності з надання фінансових послуг без відповідної ліцензії Національного банку України або з порушенням умов ліцензування";

у пункті 2.4:

підпункти "г", "ґ" викласти в такій редакції:

"г) головний бухгалтер банку, його заступники;

ґ) керівник відокремленого підрозділу";

підпункт "д" виключити;

у пункті 2.5:

підпункт "а" викласти в такій редакції:

"а) власник істотної участі в банку";

підпункт "б" виключити.

У зв'язку з цим підпункт "в" уважати підпунктом "б".

1.2. Абзац третій пункту 3.2 глави 3 викласти в такій редакції:

"здійсненням банківської діяльності, банківських операцій або іншої діяльності з надання фінансових послуг без відповідної ліцензії Національного банку України або з порушенням умов ліцензування - статті 166-7, 166-8 Кодексу".

1.3. Абзаци третій та четвертий пункту 4.1 глави 4 викласти в такій редакції:

"порушенням порядку ведення бухгалтерського обліку або його відсутністю; несвоєчасним, неповним або з порушенням установленого порядку проведення інвентаризації майна, порушенням порядку проведення оцінки майна, складення ліквідаційного балансу (проміжного балансу) під час ліквідації банку, ухиленням ліквідатора від проведення ліквідації банку або від складення ліквідаційного балансу (проміжного балансу) під час ліквідації банку;

створенням перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг, записів, документів, здійсненням банківської діяльності, банківських операцій або іншої діяльності з надання фінансових послуг без відповідної ліцензії Національного банку України або з порушенням умов ліцензування - статті 166-5, 166-6, 166-7, 166-8 Кодексу".

1.4. У пункті 5.11 глави 5 слова "здійсненням банківської діяльності без банківської ліцензії" замінити словами "здійсненням банківської діяльності, банківських операцій або іншої діяльності з надання фінансових послуг без відповідної ліцензії Національного банку України або з порушенням умов ліцензування".

1.5. Додаток 2 до Положення викласти в новій редакції, що додається.

2. Юридичному департаменту (Новіков В.В.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для використання в роботі.

3. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.

4. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.