|----------------------------------------------+-----------------|
|Відсутність конфлікту інтересів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Граничний вік | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Відсутні будь-які вимоги | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інші (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Коли останній раз було обрано нового члена наглядової ради,
яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Новий член наглядової ради самостійно | |
|ознайомився із змістом внутрішніх документів | |
|акціонерного товариства | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Було проведено засідання наглядової ради, на | |
|якому нового члена наглядової ради ознайомили | |
|з його правами та обов'язками | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Для нового члена наглядової ради було | |
|організовано спеціальне навчання з | |
|(корпоративного управління або фінансового | |
|менеджменту) | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Усіх членів наглядової ради було переобрано на| |
|повторний строк або не було обрано нового | |
|члена | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Чи створено у вашому акціонерному -----------------
товаристві ревізійну комісію? (вкажіть | |
необхідне) -----------------
-----------------
Кількість членів ревізійної комісії | |
(осіб) -----------------
Скільки разів на рік у середньому -----------------
відбувалося засідання ревізійної комісії | |
протягом останніх трьох років? -----------------
Які посадові особи акціонерного товариства відповідають за
зберігання протоколів загальних зборів акціонерів, засідань
наглядової ради та засідань правління?
------------------------------------------------------------------
| |Загальні збори | Засідання | Засідання |
| | акціонерів |наглядової ради| правління |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Члени правління | | | |
|(директор) | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Загальний відділ| | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Члени наглядової| | | |
|ради (голова | | | |
|наглядової ради)| | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Юридичний відділ| | | |
|(юрист) | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Секретар | | | |
|правління | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Секретар | | | |
|загальних зборів| | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Секретар | | | |
|наглядової ради | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Спеціальна | | | |
|особа, підзвітна| | | |
|наглядовій раді | | | |
|(корпоративний | | | |
|секретар) | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Відділ або | | | |
|управління, яке | | | |
|відповідає за | | | |
|роботу з | | | |
|акціонерами | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Інше (запишіть) | | | |
------------------------------------------------------------------
Відповідно до статуту вашого акціонерного товариства, до
компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів,
наглядової ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного
з цих питань?
------------------------------------------------------------------
| | Загальні | Наглядова |Виконавчий |Не належить|
| | збори | рада | орган | до |
| |акціонерів | | |компетенції|
| | | | | жодного |
| | | | | органу |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Визначення | | | | |
|основних | | | | |
|напрямів | | | | |
|діяльності | | | | |
|(стратегії) | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Затвердження | | | | |
|планів | | | | |
|діяльності | | | | |
|(бізнес-планів) | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Затвердження | | | | |
|річного | | | | |
|фінансового | | | | |
|звіту, або | | | | |
|балансу, або | | | | |
|бюджету | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Обрання та | | | | |
|відкликання | | | | |
|голови | | | | |
|виконавчого | | | | |
|органу | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Обрання та | | | | |
|відкликання | | | | |
|членів | | | | |
|виконавчого | | | | |
|органу | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Обрання та | | | | |
|відкликання | | | | |
|голови | | | | |
|наглядової ради | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Обрання та | | | | |
|відкликання | | | | |
|членів | | | | |
|наглядової ради | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Обрання голови | | | | |
|та членів | | | | |
|ревізійної | | | | |
|комісії | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Визначення | | | | |
|розміру | | | | |
|винагороди для | | | | |
|голови та членів| | | | |
|виконавчого | | | | |
|органу | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Визначення | | | | |
|розміру | | | | |
|винагороди для | | | | |
|голови та членів| | | | |
|наглядової ради | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Прийняття | | | | |
|рішення про | | | | |
|притягнення до | | | | |
|майнової | | | | |
|відповідальності| | | | |
|членів | | | | |
|виконавчого | | | | |
|органу | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Прийняття | | | | |
|рішення про | | | | |
|додатковий | | | | |
|випуск акцій | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Прийняття | | | | |
|рішення про | | | | |
|викуп, | | | | |
|реалізацію та | | | | |
|розміщення | | | | |
|власних акцій | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Затвердження | | | | |
|аудитора | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Затвердження | | | | |
|договорів, щодо | | | | |
|яких існує | | | | |
|конфлікт | | | | |
|інтересів | | | | |
------------------------------------------------------------------
Чи містить статут акціонерного товариства
положення, яке обмежує повноваження -----------------
виконавчого органу приймати рішення про | |
укладення договорів, враховуючи їх суму -----------------
та/або вид, від імені акціонерного товариства?
(вкажіть необхідне)
Чи містить статут або внутрішні документи -----------------
акціонерного товариства положення про порядок | |
вчинення правочинів, щодо яких є -----------------
заінтересованість? (вкажіть необхідне)
Які документи існують у вашому акціонерному товаристві?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про загальні збори акціонерів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про наглядову раду | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про виконавчий орган (правління) | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про посадових осіб акціонерного | |
|товариства | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про ревізійну комісію | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про акції акціонерного товариства | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про порядок розподілу прибутку | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про
діяльність вашого акціонерного товариства?
----------------------------------------------------------------------------------------
| | Інформація | Інформація | Документи | Копії | Інформація |
| |розповсюджується| публікується в |надаються для|документів|розміщується|
| | на загальних | офіційному |ознайомлення |надаються | на власній |
| | зборах | друкованому |безпосередньо| на запит |веб-сторінці|
| | | виданні, | в |акціонера |акціонерного|
| | |оприлюднюється в |акціонерному | | товариства |
| | |загальнодоступній| товаристві | | |
| | | інформаційній | | | |
| | |базі даних ДКЦПФР| | | |
| | |про ринок цінних | | | |
| | | паперів | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Фінансова | | | | | |
|звітність, | | | | | |
|результати | | | | | |
|діяльності | | | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Інформація | | | | | |
|про | | | | | |
|акціонерів, | | | | | |
|які володіють| | | | | |
|10 відсотками| | | | | |
|та більше | | | | | |
|статутного | | | | | |
|капіталу | | | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Інформація | | | | | |
|про склад | | | | | |
|органів | | | | | |
|товариства | | | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Статут та | | | | | |
|внутрішні | | | | | |
|документи | | | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Протоколи | | | | | |
|загальних | | | | | |
|зборів | | | | | |
|акціонерів | | | | | |
|після їх | | | | | |
|проведення | | | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Розмір | | | | | |
|винагороди | | | | | |
|посадових | | | | | |
|осіб | | | | | |
|акціонерногоо| | | | | |
|товариства | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------
Чи готує акціонерне товариство фінансову -----------------
звітність відповідно до міжнародних стандартів | |
фінансової звітності? (вкажіть необхідне) -----------------
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські
перевірки акціонерного товариства зовнішнім аудитором протягом
останніх трьох років?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не проводились взагалі | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Менше ніж раз на рік | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Раз на рік | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Частіше ніж раз на рік | |
------------------------------------------------------------------
Який орган приймав рішення про затвердження аудитора?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Загальні збори акціонерів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Наглядова рада | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Виконавчий орган | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Чи змінювало акціонерне товариство аудитора -----------------
протягом останніх трьох років? | |
(вкажіть необхідне) -----------------
З якої причини було змінено аудитора?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не задовольняв професійний рівень | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не задовольняли умови договору з аудитором | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Аудитора було змінено на вимогу акціонерів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської
діяльності акціонерного товариства в минулому році?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Ревізійна комісія | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Наглядова рада | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Відділ внутрішнього аудиту акціонерного | |
|товариства | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Стороння компанія або сторонній консультант | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Перевірки не проводились | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила
перевірку останнього разу?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|З власної ініціативи | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|За дорученням загальних зборів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|За дорученням наглядової ради | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|За зверненням правління | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|На вимогу акціонерів, які в сукупності | |
|володіють понад 10 відсотками голосів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Чи отримувало ваше акціонерне товариство
протягом останнього року платні послуги -----------------
консультантів у сфері корпоративного | |
управління чи фінансового менеджменту? -----------------
(вкажіть необхідне)
Залучення інвестицій та вдосконалення практики корпоративного управління
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити інвестиції
кожним з цих способів протягом наступних трьох років?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Випуск акцій | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Випуск депозитарних розписок | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Випуск облігацій | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Кредити банків | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Фінансування з державного і місцевих бюджетів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити іноземні
інвестиції протягом наступних трьох років?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Так, уже ведемо переговори з потенційним | |
|інвестором | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Так, плануємо розпочати переговори | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Так, плануємо розпочати переговори в | |
|наступному році | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Так, плануємо розпочати переговори протягом | |
|двох років | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції | |
|протягом наступних трьох років | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не визначились | |
------------------------------------------------------------------
Чи змінювало акціонерне товариство особу,
яка веде облік прав власності на акції у -----------------
депозитарній системі України, протягом | |
останніх трьох років? (вкажіть необхідне) -----------------
З якої причини було змінено особу, яка веде облік прав
власності на акції у депозитарній системі України (далі - особа)?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не задовольняв професійний рівень особи | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не задовольняли умови договору з особою | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Особу змінено на вимогу: | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|акціонерів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|суду | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Чи має акціонерне товариство власний кодекс -----------------
(принципи, правила) корпоративного управління? | |
(вкажіть необхідне) -----------------
У разі наявності в акціонерного товариства -----------------
кодексу (принципів, правил) корпоративного | |
управління вкажіть дату його прийняття. -----------------
-----------------
Яким органом прийнятий? | |
-----------------
Чи оприлюднена інформація про прийняття -----------------
акціонерним товариством кодексу (принципів, | |
правил) корпоративного управління? -----------------
(вкажіть необхідне)
-----------------
Укажіть, яким чином кодекс (принципи, правила) | |
корпоративного управління оприлюднено. -----------------
Вкажіть інформацію щодо -----------------
дотримання/недотримання кодексу корпоративного | |
управління (принципів, правил) в акціонерному -----------------
товаристві (з посиланням на джерело розміщення
їх тексту), відхилення та причини такого
відхилення протягом року.
Звіт про корпоративне управління*
1. Вкажіть мету провадження діяльності фінансової установи.
2. Перелік власників істотної участі (у тому числі осіб, що
здійснюють контроль за фінансовою установою) (для юридичних осіб
зазначаються: код за ЄДРПОУ, найменування, місцезнаходження; для
фізичних осіб - прізвища, імена та по батькові), їх відповідність
встановленим законодавством вимогам та зміну їх складу за рік.
3. Вкажіть факти порушення (або про відсутність таких фактів)
членами наглядової ради та виконавчого органу фінансової установи
внутрішніх правил, що призвело до заподіяння шкоди фінансовій
установі або споживачам фінансових послуг.
4. Вкажіть про заходи впливу, застосовані протягом року
органами державної влади до фінансової установи, у тому числі до
членів її наглядової ради та виконавчого органу, або про
відсутність таких заходів.
5. Вкажіть на наявність у фінансової установи системи
управління ризиками та її ключові характеристики або про
відсутність такої системи.
6. Вкажіть інформацію щодо результатів функціонування
протягом року системи внутрішнього аудиту (контролю), а також
дані, зазначені в примітках до фінансової та консолідованої
фінансової звітності відповідно до положень (стандартів)
бухгалтерського обліку.
7. Вкажіть факти відчуження протягом року активів в обсязі,
що перевищує встановлений у статуті фінансової установи розмір,
або про їх відсутність.
8. Вкажіть результати оцінки активів у разі їх
купівлі-продажу протягом року в обсязі, що перевищує встановлений
у статуті фінансової установи розмір.
9. Вкажіть інформацію про операції з пов'язаними особами, в
тому числі в межах однієї промислово-фінансової групи чи іншого
об'єднання, проведені протягом року (така інформація не є
комерційною таємницею), або про їх відсутність.
10. Вкажіть інформацію про використані рекомендації (вимоги)
органів, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових
послуг, щодо аудиторського висновку.
11. Вкажіть інформацію про зовнішнього аудитора наглядової
ради фінансової установи, призначеного протягом року (для
юридичної особи зазначаються: код за ЄДРПОУ, найменування,
місцезнаходження; для фізичної особи - прізвище, ім'я та по
батькові).
12. Вкажіть інформацію щодо діяльність зовнішнього аудитора,
зокрема:
загальний стаж аудиторської діяльності;
кількість років, протягом яких надає аудиторські послуги
фінансовій установі;
перелік інших аудиторських послуг, що надавалися фінансовій
установі протягом року;
випадки виникнення конфлікту інтересів та/або суміщення
виконання функцій внутрішнього аудитора;
ротацію аудиторів у фінансовій установі протягом останніх
п'яти років;
стягнення, застосовані до аудитора Аудиторською палатою
України протягом року, та факти подання недостовірної звітності
фінансової установи, що підтверджена аудиторським висновком,
виявлені органами, які здійснюють державне регулювання ринків
фінансових послуг.
13. Вкажіть інформацію щодо захисту фінансовою установою прав
споживачів фінансових послуг, зокрема:
наявність механізму розгляду скарг;
прізвище, ім'я та по батькові працівника фінансової установи,
уповноваженого розглядати скарги;
стан розгляду фінансовою установою протягом року скарг
стосовно надання фінансових послуг (характер, кількість скарг, що
надійшли, та кількість задоволених скарг);
наявність позовів до суду стосовно надання фінансових послуг
фінансовою установою та результати їх розгляду.
_______________
* Заповнюється фінансовими установами, що утворені у формі акціонерних товариств.
( Додаток 26 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1483 від 20.10.2011 )