Порядок присвоєння ідентифікатора субєктам первинного фінансового моніторингу для подання інформації Держфінмоніторингу України

Цей Порядок має на меті вдосконалення процедури подання Держфінмоніторингу України суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, інформації згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

1.1. Дія цього Порядку поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є банками, що здійснюють подання інформації згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

1.2. У цьому Порядку терміни вживаються у такому значенні:

суб'єкт - суб'єкт первинного фінансового моніторингу - юридична особа, філія, інший відокремлений структурний підрозділ, фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності;

ідентифікатор - комбінація з шести літер латинського алфавіту та/або чисел, яка присвоюється Держфінмоніторингом України суб'єкту та призначена для його ідентифікації при поданні до Держфінмоніторингу України інформації згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;

картка реєстрації - документ установленого зразка, затверджений Держфінмоніторингом України, який надсилається суб'єктом - юридичною особою чи фізичною особою - суб'єктом підприємницької діяльності до Держфінмоніторингу України і використовується для подальшої його ідентифікації та його відокремлених підрозділів;

ключові реквізити - відомості про суб'єкта, указані в картці реєстрації і зміна яких потребує присвоєння нового ідентифікатора, а саме:

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (ідентифікаційний номер за ДРФО для фізичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності);

тип суб'єкта (юридична особа, фізична особа, фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності, філія (структурний підрозділ), представництво, територіальний підрозділ банку);

реквізити - будь-які інші відомості про суб'єкта, указані в картці реєстрації;

повідомлення про присвоєння ідентифікатора суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) (далі - повідомлення про присвоєння ідентифікатора) - документ установленого зразка, який надсилається Держфінмоніторингом України суб'єкту - юридичній особі чи фізичній особі - суб'єкту підприємницької діяльності для засвідчення факту присвоєння ідентифікатора для подання інформації в електронному вигляді.

2.1. Для ідентифікації суб'єкта згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму йому присвоюється ідентифікатор, який використовується при поданні інформації до Держфінмоніторингу України.

2.2. Ідентифікатор присвоюється суб'єкту при поданні до Держфінмоніторингу України картки реєстрації.

2.3. Картка реєстрації заповнюється як первинне повідомлення та подається в порядку, установленому Держфінмоніторингом України.

2.4. Держфінмоніторинг України протягом п'яти робочих днів з дати отримання картки реєстрації присвоює суб'єкту ідентифікатор та повідомляє його про це шляхом надсилання Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб (далі - Повідомлення).

Повідомлення надсилається за місцезнаходженням (адресою перебування) суб'єкта - юридичної особи чи фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності.

2.5. У разі, якщо Держфінмоніторингом України встановлено, що картка реєстрації заповнена суб'єктом-юридичною особою чи фізичною особою - суб'єктом підприємницької діяльності з порушенням установлених вимог, ідентифікатор суб'єкту не присвоюється, про що суб'єкт - юридична особа, фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності письмово повідомляється Держфінмоніторингом України.

Після усунення відповідних порушень суб'єкт-юридична особа чи фізична особа-суб'єкт підприємницької діяльності повторно подає до Держфінмоніторингу України картку реєстрації для присвоєння йому або його відокремленому підрозділу ідентифікатора.

2.6. Суб'єкти використовують присвоєний їм ідентифікатор при поданні Держфінмоніторингу України інформації згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму. Ідентифікатор указується у відповідних полях при реєстрації фінансової операції та поданні інформації про неї до Держфінмоніторингу України (у т.ч. при формуванні суб'єктом назви файла інформаційного обміну).

2.7. У разі зміни ключових реквізитів суб'єкта, що зазначені в картці реєстрації, суб'єкт - юридична особа чи фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності має подати до Держфінмоніторингу України протягом трьох робочих днів з дати настання таких змін нову картку реєстрації в загальному порядку, передбаченому пунктом 2.3 розділу 2 цього Порядку. При цьому ідентифікатор, присвоєний суб'єкту раніше, Держфінмоніторингом України анулюється.

2.8. У разі зміни реквізитів суб'єкта, що зазначені в картці реєстрації, суб'єкт - юридична особа чи фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності має в установленому порядку повідомити Держфінмоніторинг України про такі зміни протягом трьох робочих днів з дати їх настання шляхом надсилання картки реєстрації (файла - повідомлення про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб). При цьому поле "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове", а в полі "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ" вказується отриманий раніше ідентифікатор.

2.9. У разі ліквідації суб'єкта ідентифікатор, що був йому присвоєний Держфінмоніторингом України, анулюється.

3.1. Для подання суб'єктом інформації до Держфінмоніторингу України в електронному вигляді згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму йому видається повідомлення про присвоєння ідентифікатора. Ідентифікатор використовується Держфінмоніторингом України для ідентифікації суб'єкта - відправника електронних повідомлень.

3.2. Для отримання повідомлення про присвоєння ідентифікатора суб'єкт - юридична особа чи фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності подає до Держфінмоніторингу України картку реєстрації, оформлену відповідно до пункту 2.3 розділу 2 Порядку, та супровідний лист-звернення щодо видачі повідомлення про присвоєння ідентифікатора.

3.3. Держфінмоніторинг України протягом п'яти робочих днів з дати одержання документів, передбачених пунктом 3.2 розділу 3 цього Порядку, присвоює суб'єкту ідентифікатор та повідомляє його про це шляхом надсилання повідомлення про присвоєння ідентифікатора.

Повідомлення про присвоєння ідентифікатора надсилається за місцезнаходженням (адресою перебування) суб'єкта - юридичної особи чи фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності.

Форма повідомлення про присвоєння суб'єкту ідентифікатора встановлюється Держфінмоніторингом України (додаток).

Повідомлення про присвоєння ідентифікатора має містити у відповідних полях відомості, наведені суб'єктом у картці реєстрації.

3.4. У разі, якщо Держфінмоніторингом України установлено, що картка реєстрації заповнена суб'єктом - юридичною особою чи фізичною особою - суб'єктом підприємницької діяльності з порушенням установлених вимог, останній письмово повідомляється про це Держфінмоніторингом України.

Після усунення відповідних порушень суб'єкт - юридична особа чи фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності повторно подає до Держфінмоніторингу України картку реєстрації та супровідний лист-звернення щодо видачі йому повідомлення про присвоєння ідентифікатора.

3.5. Суб'єкти використовують повідомлення про присвоєння ідентифікатора для оформлення документів щодо подання інформації в електронному вигляді згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

3.6. У разі втрати або пошкодження надісланого Держфінмоніторингом України повідомлення про присвоєння ідентифікатора суб'єкт - юридична особа чи фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності подає до Держфінмоніторингу України відповідну заяву із зазначенням обставин утрати та картку реєстрації, оформлену відповідно до пункту 2.3 розділу 2 Порядку.

Держфінмоніторинг України протягом п'яти робочих днів з дати отримання відповідних документів повторно надсилає суб'єкту - юридичній особі чи фізичній особі - суб'єкту підприємницької діяльності повідомлення про присвоєння ідентифікатора.