НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 18.03.2021 № 203 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
11 травня 2021 р.
за № 625/36247
Про внесення змін до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів
Відповідно до пунктів 9 та 9-1 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Унести до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 вересня 2012 року № 1178, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 вересня 2012 року за № 1643/21955, такі зміни:
1) Доповнити розділ І новим пунктом такого змісту:
"3. Перевірки можуть бути планові, позапланові, виїзні, безвиїзні.".
2) У розділі II:
в абзаці п’ятому пункту 1 після слів "рекомендованим листом" доповнити словами "або засобами електронного зв’язку, на адресу, вказану у річному звіті";
у пункті 2:
у підпункті 3 слово "безпосередньо" виключити;
у підпункті 9 слово "та підтвердження" виключити, слово "недостовірності" замінити словами "недостовірних даних";
в абзаці тринадцятому після слова "Позапланова" доповнити словами "та планова", після слова "позапланової" словами "та планової";
доповнити новим підпунктом такого змісту:
"10) відсутність достовірних даних щодо фактичного місцезнаходження, в тому числі, повернення кореспонденції";
підпункт 3.1 пункт 3 викласти в такій редакції:
"3.1. Для проведення перевірки Органом контролю утворюється робоча група у складі керівника та членів робочої групи (надалі - робоча група). Керівнику робочої групи видається доручення на проведення перевірки (далі - доручення) у двох примірниках (додаток 1).".
Доручення видається Головою Органу контролю чи особою, яка виконує його обов’язки.";
в абзаці другому пункту 3.3 після слів "особа, яку включають до складу робочої групи" доповнити словами "у разі наявності конфлікту інтересів", слова "про наявність конфлікту інтересів" замінити словами "про зазначене із викладенням обставин".
в абзаці четвертому пункту 5 після слів "(особою, яка виконує його обов’язки або уповноваженою особою емітента)" доповнити словами "або здійснення керівником робочої групи запису про відмову від отримання другого примірника доручення";
3) в абзаці десятому пункту 2 розділу IV слова "та скріпити печаткою емітента" виключити.
4) У розділі V:
у абзаці першому пункту 2 слова "та скріплена печаткою емітента" виключити;
пункт 11 виключити.
5) У розділі VII:
у пункті 2 слова "або начальника територіального органу Органу контролю" виключити;
у пункті 4 слова "у п’ятиденний строк з дати підписання доручення" виключити;
після слова "позапланової" в усіх відмінках доповнити словом "/планової" у відповідному відмінку;
6) У додатку 7 слова "Розмір статутного капіталу емітента", "Сплата статутного капіталу емітента", "Відомості про філії, представництва та дочірні підприємства емітента" виключити.
7) У додатку 10 після слів "позапланової" доповнити словом "/планової", після слова "позапланову" словом "/планову".
8) У додатку 11 після слова "позапланової" доповнити словом "/планової", слово і цифру "пункту 2" виключити.
9) У додатку 12 після слова "позапланової" доповнити словом "/планової" та після слів "за результатами безвиїзної позапланової" доповнити словом "/планової", слово і цифру "пункту 2" виключити.
2. Департаменту нагляду за станом корпоративного управління та корпоративними фінансами (Жупаненко В.) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Це рішення набирає чинності з дня офіційного його опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Лібанова М.
| Голова Комісії | Р. Магомедов |
| ПОГОДЖЕНО: Перший заступник Міністра цифрової трансформації України | О. Вискуб |
