Про затвердження Змін до Положення про порядок проведення перевірок учасників Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

Відповідно до пункту 1 частини четвертої статті 12 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" виконавча дирекція Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок проведення перевірок учасників Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 16, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04 вересня 2012 року за № 1495/21807 (із змінами), що додаються.

2. Відділу стратегії та нормативно-методологічного забезпечення разом з юридичним департаментом забезпечити подання цього рішення до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Відділу зв’язків з громадськістю та фінансової просвіти забезпечити розміщення цього рішення на офіційній сторінці Фонду гарантування вкладів фізичних осіб у мережі Інтернет після його державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням цього рішення залишити за директором-розпорядником.

1. У розділі ІІІ:

1) у пункті 3.11:

після абзацу третього доповнити пункт новим абзацом четвертим такого змісту:

"результати моніторингу фінансового стану учасника Фонду;".

У зв’язку з цим абзаци четвертий - дванадцятий вважати відповідно абзацами п’ятим - тринадцятим;

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Перелік питань, що підлягають позаплановій перевірці відповідно до пункту 3.14 цього Положення, затверджується виконавчою дирекцією Фонду окремо для кожного банку.";

2) абзац перший пункту 3.14 викласти в такій редакції:

"3.14. До переліку питань діяльності банку, що підлягають інспекційній перевірці під час проведення позапланової перевірки, яка здійснюється на підставі частини сьомої статті 32 Закону, інших ніж передбачені частиною першою статті 32 Закону, з метою збору інформації для підготовки плану врегулювання проблемного банку у разі віднесення його до категорії неплатоспроможних, у тому числі з метою визначення вартості активів проблемного банку, можуть бути вибірково віднесені:";

3) пункт 3.19 після слова "довідка" доповнити словами ", крім перевірки, що проводиться на підставі та з питань, визначених пунктом 3.14 цього розділу".

2. У розділі IV:

1) пункт 4.2 виключити.

У зв’язку з цим пункти 4.3, 4.4 вважати відповідно пунктами 4.2, 4.3;

2) у пункті 4.2:

слова ", до якої додається протокол контролю, що підтверджує відсутність помилок" виключити;

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"При цьому банк зобов’язаний не пізніше робочого дня, що передує дню закінчення перевірки, документально підтвердити усунення виявлених порушень.".

3. У розділі V:

1) у пункті 5.1:

абзац четвертий після слів "проведення перевірки" доповнити словами ", у тому числі шляхом доступу до системи автоматизації банківських операцій з можливістю формування виписок / оборотно-сальдових відомостей / інших звітів згідно з функціональними можливостями системи";

абзац п’ятий після слів "у тому числі документів" доповнити словами ", баз даних";

абзац шостий після слів "вкладів фізичних осіб," доповнити словами "формування та ведення баз даних про вкладників";

2) підпункт "е" пункту 5.4 після слів "створення фотокопій" доповнити словами ", доступ до систем автоматизації банківських операцій".