Про затвердження форми звітності N 1-Л "Звіт судів першої інстанції про стан розгляду справ про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України" та Інструкції щодо її заповнення і подання

Відповідно до Закону України "Про судоустрій України" та з метою забезпечення ефективного функціонування національної системи боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом,

1. Затвердити форму звітності № 1-Л "Звіт судів першої інстанції про стан розгляду справ про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України" (далі - звітність за формою № 1-Л) та Інструкцію щодо її заповнення і подання, що додаються.

2. Головам районних, районних у містах, міських, міськрайонних судів подавати до територіальних управлінь державної судової адміністрації в Автономній Республіці Крим, областях, містах Києві та Севастополі (далі - територіальні управління ДСА) звітність за формою № 1-Л з відповідною інформацією щоквартально на 8-й день після звітного періоду.

5. Начальникам територіальних управлінь ДСА подавати ДСА зведену звітність за формою № 1-Л з відповідною інформацією щоквартально на 15-й день після звітного періоду, копію - органу державної статистики за своїм місцезнаходженням.

7. ДСА подавати Державній службі статистики України зведену звітність за формою № 1-Л по Україні щоквартально на 20-й день після звітного періоду, а її копії - Верховному Суду України.

8. Управлінню організаційно-аналітичної роботи, документування та контролю (Бровко Т.В.) довести наказ до відома начальників територіальних управлінь ДСА та голів апеляційних судів, військових судів гарнізонів.

9. Начальникам територіальних управлінь ДСА ознайомити з цим наказом працівників територіальних управлінь ДСА, голів районних, районних у містах, міських, міськрайонних судів, а також працівників їх апарату.

10. Головам апеляційних загальних судів і військових судів гарнізонів ознайомити з цим наказом працівників апарату суду.

11. Визнати таким, що втратив чинність, наказ ДСА від 08.06.2004 № 78/04 "Про затвердження форми тимчасового статистичного звіту № 1-Л про розгляд загальними місцевими та апеляційними судами кримінальних справ за статтями 209, 209-1, 306 КК України та Інструкції щодо її заповнення", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 18.06.2004 за № 745/9344.

12. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови ДСА України Капустинського В.А.

13. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

1.1. Ця Інструкція регламентує порядок заповнення і подання форми звітності № 1-Л "Звіт судів першої інстанції про стан розгляду справ про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України" (далі - звіт).

Інструкція розроблена відповідно до вимог Кримінального кодексу України (далі - КК України), Кримінального процесуального кодексу України (далі - КПК України), Закону України "Про судоустрій і статус суддів".

1.2. У суді за дотримання вимог цієї Інструкції відповідає працівник апарату суду (консультант, помічник голови суду, помічник судді, спеціаліст із судової статистики), на якого головою суду чи особою, яка виконує його обов'язки, покладено обов'язки щодо підготовки звіту, а відповідає за організацію роботи з ведення судової статистики та здійснює контроль за цією ділянкою роботи голова суду.

1.3. Звіт складається з трьох розділів і містить дані про кількість справ (проваджень) (матеріалів) та осіб, відносно яких справи (провадження) (матеріали) про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України, знаходились на розгляді, розглянуті і не розглянуті за станом на початок і кінець звітного періоду.

1.4. Звіт складається накопичувальним підсумком даних за відповідні звітні періоди: квартал, півріччя, 9 місяців, рік.

1.5. Звіт складається на підставі документів первинного обліку кримінальних справ та матеріалів кримінального провадження (клопотань про застосування примусових заходів медичного характеру, клопотань про звільнення від кримінальної відповідальності), судових рішень (постанов, ухвал, вироків), що набрали і не набрали законної сили.

1.6. До звіту, у якому виявлено приписки та інші перекручення, уносяться виправлення незалежно від того, хто встановив наявність приписок та інших перекручень, і надсилається виправлений звіт в електронному і паперовому варіантах адресатам, яким подається звіт, не пізніше наступного дня з моменту виявлення перекручення, іншим адресатам - у паперовому варіанті не пізніше трьох днів. При цьому слід зробити у супровідному листі до звітності відповідну примітку щодо зміни даних та її причини.

Текстова частина звіту заповнюється українською мовою.

1.1. Основний принцип заповнення графоклітинок звіту полягає в тому, що в кожній графі відповідного рядка обов'язково проставляється цифрове значення. У разі відсутності ознак, указаних у рядках звіту, вони залишаються незаповненими.

1.2. Кількість нерозглянутих справ (проваджень) та осіб, щодо яких справи (провадження) знаходяться в залишку на початок звітного періоду, вказується за станом на 1 січня звітного року.

1.3. Кількість справ (проваджень) та осіб, щодо яких справи (провадження) знаходяться в залишку на кінець звітного періоду, вказується за станом на останнє число місяця кожного звітного періоду.

1.4. Усі суми відображаються в національній валюті - гривнях, без урахування копійок, і вказуються у разі наявності такої інформації у вироку суду.

1.5. Справи (провадження) та особи розподіляються в усіх графах і рядках звіту за статтями 209, 209-1, 306 КК України згідно з обвинувальними актами, клопотаннями про застосування примусових заходів медичного характеру, клопотаннями про звільнення від кримінальної відповідальності (далі - актами, клопотаннями).

1.6. У разі надходження до суду справи (провадження) щодо обвинувачення особи за кількома статтями КК України, одна з яких 209, 209-1, 306 КК України, облік у звіті ведеться завжди за статтями 209, 209-1, 306 КК України.

Якщо санкції статей 209, 209-1, 306 КК України є нижчими за санкції інших статей КК України, що пред'являються обвинуваченням, облік у звіті ведеться завжди за статтями 209, 209-1, 306 КК України.

1.7. Якщо на одну особу надходять дві кримінальні справи (провадження), не об'єднані в одне провадження, вони обліковуються, як і результати їх розгляду, окремо.

1.8. У разі об'єднання декількох кримінальних справ (проваджень) в одну результати їх розгляду вказуються у звіті за однією справою (провадженням) і особа обліковується один раз.

1.9. Кримінальна справа (провадження), виділена в окреме провадження, обліковується у звіті як така, що надійшла.

2.1. Розділ 1 містить відомості про рух кримінальних справ (проваджень) і матеріалів, що знаходилися на розгляді в судах, які формуються на підставі документів первинного обліку, матеріалів справ (проваджень) та судових рішень (клопотань, ухвал, вироків), що набрали і не набрали законної сили.

Залишок нерозглянутих справ (проваджень) на початок звітного періоду та справи (провадження) про легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, умисне порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, використання коштів, здобутих від незаконного обігу наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів, що надійшли на розгляд у звітному періоді, станом на кінець звітного періоду обліковуються в рядку 1.

2.2. Загальна кількість кримінальних справ (проваджень), що надійшли до суду на розгляд упродовж звітного періоду, про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України, від прокурорів з обвинувальними актами (актами) чи клопотаннями про застосування примусових заходів медичного характеру (у тому числі після додаткового розслідування), після скасування вироків в апеляційній чи касаційній інстанціях з направленням справ (проваджень) на новий судовий розгляд у порядку кримінального судочинства, після скасування клопотань (ухвал) про направлення на додаткове розслідування, при виділенні справи (провадження) в окреме провадження, ті, що надійшли до суду за підсудністю, обліковується в рядку 2.

Із рядка 2 виділяються кримінальні справи (провадження), що надійшли до суду вперше у звітному періоді з обвинувальним актом (актом), клопотанням про застосування примусових заходів медичного характеру, і ці справи (провадження) розподіляються по рядках 3 - 6 ще й за органами, посадові особи яких проводили слідство у цих справах (провадженнях).

У рядку 7 обліковується загальна кількість кримінальних справ (проваджень), що надійшли для розгляду з інших судів за підсудністю; у рядку 8 - надійшли на новий судовий розгляд після перегляду справи (провадження) в суді апеляційної чи касаційної інстанції; у рядку 9 - направлені до суду після проведення додаткового розслідування; у рядку 10 - кримінальні справи (провадження), які були виділені в окреме провадження.

2.3. Загальна кількість кримінальних справ (проваджень) про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України, що надійшли до суду з обвинувальними актами (актами) чи клопотаннями про застосування примусових заходів медичного характеру і розглянуті на кінець звітного періоду, обліковується у рядку 11.

У рядку 12 виділяється загальна кількість кримінальних справ (проваджень), розглянутих з постановленням вироку; у рядку 13 - із закриттям провадження у справі; у рядку 14 - із застосуванням примусових заходів медичного характеру; у рядку 15 - повернутих на додаткове (досудове) розслідування; у рядку 16 - повернутих прокурору на підставі статті 314 КПК України ; у рядку 17 - направлених для визначення підсудності.

2.4. Загальна кількість проваджень з клопотаннями про звільнення від кримінальної відповідальності, що знаходились на розгляді в суді станом на кінець звітного періоду, обліковується у рядку 18. У випадку коли в одному провадженні відносно однієї особи складено обвинувальний акт, а відносно іншої - клопотання про звільнення від кримінальної відповідальності, то таке провадження (справу) слід обліковувати лише у рядку 2 цього розділу. Загальна кількість кримінальних проваджень, у яких прийнято рішення про звільнення осіб від кримінальної відповідальності, обліковується у рядку 19.

2.5. Залишок нерозглянутих справ (проваджень) на кінець звітного періоду обліковується в рядку 20.

2.6. Кримінальні справи (провадження), в яких змінено кваліфікацію злочину зі статей 209, 209-1, 306 КК України на іншу статтю або стосовно яких державний обвинувач відмовився від обвинувачення за статтями 209, 209-1, 306 КК України, обліковуються у рядку 21.

2.7. Кількість кримінальних справ (проваджень), надісланих судом першої інстанції в порядку оскарження для розгляду до суду апеляційної інстанції, обліковується у рядку 22.

2.8. Із загальної кількості справ (проваджень), що знаходились на розгляді станом на кінець звітного періоду, виділяється кількість кримінальних справ (проваджень), провадження у яких були об'єднані, та обліковується ще й у рядку 23.

3.1. Розділ 2 містить відомості про осіб, стосовно яких кримінальні справи (провадження) та матеріали знаходилися на розгляді в судах, що формуються на підставі документів первинного обліку, матеріалів справ (проваджень) та судових рішень (клопотань, ухвал, вироків), що набрали і не набрали законної сили у звітному періоді.

3.2. Кількість осіб, щодо яких справи (провадження) про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України, знаходились на розгляді станом на кінець звітного періоду, обліковується у рядку 1, з них особи, яким пред'являлося обвинувачення у вчиненні злочину, передбаченого статтями 209, 209-1, 306 КК України, у складі організованої групи чи злочинної організації, виділяються в рядку 2.

3.3. Загальна кількість осіб, щодо яких провадження у справах (провадженнях) закінчено на кінець звітного періоду, обліковується у рядку 3 і розподіляється у рядках 4-16 за вироками, клопотаннями та ухвалами, винесеними судом.

3.4. Особи, визнані вироком суду винними і засуджені за вчинення злочинів, передбачених статтями 209, 209-1, 306 КК України, обліковуються в рядку 4, а особи, визнані вироком суду винними у вчиненні злочинів, передбачених статтями 209, 209-1, 306 КК України, у складі організованої групи чи злочинної організації, виділяються в рядку 5.

Кількість осіб, до яких за вироком суду прийнято рішення застосувати конфіскацію коштів або іншого майна, одержаних злочинним шляхом, та конфіскацію майна, обліковується у рядку 6.

Якщо у вироку суду встановлена сума легалізованих доходів (коштів, майна), одержаних злочинним шляхом, то її загальна сума обліковується у рядку 7.

3.5. Особи, виправдані у вчиненні злочинів, передбачених статтями 209, 209-1, 306 КК України, обліковуються в рядку 8, а в разі засудження цих осіб за іншою статтею КК України - ще й у рядку 9.

3.6. У рядку 10 обліковуються особи, щодо яких закрито справи (провадження) про вчинення злочинів, передбачених статтями 209, 209-1, 306 КК України, а в разі засудження за іншою статтею - ще й у рядку 11.

3.7. Особи, визнані винними у вчиненні злочинів, передбачених статтями 209, 209-1, 306 КК України, і до яких судом застосовано примусові заходи медичного характеру, обліковуються у рядку 12.

3.8. Особи, стосовно яких справи (провадження) про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України, направлено на додаткове розслідування, обліковуються в рядку 13, а якщо ці особи ще й засуджені за іншою статтею КК України - у рядку 14.

У рядку 15 обліковуються особи, стосовно яких матеріали кримінального провадження про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України, повернуто прокурору на підставі статті 314 КПК України . У рядку 16 обліковуються особи, стосовно яких кримінальні провадження про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України, надіслано для визначення підсудності (за підсудністю) на стадії судового розгляду (підготовчого провадження).

3.9. Особи, щодо яких судом винесено ухвали про звільнення від кримінальної відповідальності за вчинення злочинів, передбачених статтями 209, 209-1, 306 КК України, обліковуються у рядку 17. У випадку коли в одному кримінальному провадженні відносно однієї особи складено обвинувальний акт, а відносно іншої - клопотання про звільнення від кримінальної відповідальності, то такі особи будуть відображатися кожна окремо.

3.10. Особи, щодо яких змінено кваліфікацію злочину зі статей 209, 209-1, 306 КК України на іншу статтю або стосовно яких державний обвинувач відмовився від обвинувачення за статтями 209, 209-1, 306 КК України, обліковуються у рядку 18.

3.11. Кількість осіб, щодо яких справи (провадження) про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України, знаходяться в залишку станом на кінець звітного періоду, обліковується в рядку 19, а особи, яким пред'являлося обвинувачення у вчиненні злочину у складі організованої групи чи злочинної організації, - ще й у рядку 20.

4.1. Розділ 3 формується лише на підставі вироків, що набрали законної сили у звітному періоді. У розділі 3 обліковуються тільки ті особи, які визнані за вироком суду винними у вчиненні злочинів, передбачених статтями 209, 209-1, 306 КК України.

У рядку 1 обліковуються всі особи, засуджені за злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України, стосовно яких вироки набрали законної сили станом на кінець звітного періоду.

4.2. Кількість осіб, щодо яких за вироком суду, що набрав законної сили станом на кінець звітного періоду, застосовано конфіскацію коштів або іншого майна, одержаних злочинним шляхом, та конфіскацію майна, обліковується у рядку 2.

Якщо у вироку суду, що набрав законної сили станом на кінець звітного періоду, встановлена сума легалізованих доходів (коштів, майна), одержаних злочинним шляхом, то її загальна сума обліковується у рядку 3.

3.1. Звіти про стан розгляду проваджень про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України, складають районні, районні у містах, міські, міськрайонні суди.

3.2. На підставі звітів місцевих загальних судів формуються зведені звіти територіальних управлінь ДСА України.

3.3. ДСА України формує зведені звіти про стан розгляду місцевими загальними судами кримінальних справ (проваджень) і матеріалів про злочини, передбачені статтями 209, 209-1, 306 КК України.

Зведений звіт підписує виконавець та керівник структурного підрозділу ДСА, який здійснює зведення звітів.

3.4. Інформація про порядок і терміни подання звітів зазначається також на титульному аркуші звіту.

3.5. За достовірність і своєчасне подання звітів відповідають голови судів, начальники територіальних управлінь ДСА, а також безпосередні виконавці звітів. Указані особи підписують звіти. За достовірність документів первинного обліку відповідають особи, які їх заповнюють.

3.6. Звіти складаються у двох примірниках. Перші примірники звітів залишаються в суді та в територіальному управлінні ДСА, де зберігаються в спеціальній справі (провадженні) за номенклатурою справ (проваджень), інші - надсилаються адресатам, указаним на титульному аркуші звіту.

3.7. Звіти подаються в електронному та паперовому варіантах із супровідним листом до встановленого терміну. Звіти на паперових носіях є роздрукованою електронною версією звіту і мають бути у форматі А4.

Працівники, відповідальні за заповнення форм звітів, забезпечують повну відповідність даних паперових варіантів звітів електронним.

Звіти на паперових носіях надсилаються простою поштою, а електронна версія звіту надається засобами, визначеними ДСА.