Про внесення змін та доповнень до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Комісії від 23.12.96 N 331 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25.12.96 за N 743/1768 (зі змінами та доповненнями)

Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою виконання протокольного доручення Комісії від 19.11.2002 N 28-3 та впорядкування діяльності на організованому ринку цінних паперів України Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити зміни та доповнення до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Комісії від 23.12.96 N 331 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25.12.96 за N 743/1768 (зі змінами та доповненнями), що додаються.

2. Управлінню регулювання та розвитку ринку цінних паперів (О.Науменко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії А.Головка.

1. Пункт 2.1 розділу 2 доповнити абзацом такого змісту:

"У разі виконання торговцем цінними паперами разового замовлення клієнта через організатора торгівлі таке замовлення може надаватися в електронному вигляді за умови зазначення такої можливості у договорі на його обслуговування".

2. Пункт 3.1 розділу 3 доповнити абзацом такого змісту:

"Торговець цінними паперами при наданні реклами своїх послуг обов'язково повинен зазначати найменування органу, який видав ліцензію, номер чинної ліцензії та строк її дії".

3. Друге речення пункту 3.2 викласти в такій редакції:

"Якщо зазначені цінні папери не зареєстровані на ім'я клієнта або клієнт не діє за дорученням власника цінних паперів чи не є його законним представником, торговець не має права прийняти такий документ як замовлення".

4. Підпункт в) пункту 3.8 розділу 3 викласти в такій редакції:

"в) при виконанні замовлення клієнта не через організатора торгівлі ринку цінних паперів здійснювати операції з цінними паперами без його письмового замовлення".