Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення

2) виникнення необхідності для проведення перевірки обставин щодо розголошення, передачі або надання доступу до інсайдерської інформації (крім розкриття інсайдерської інформації в межах виконання професійних, трудових або службових обов’язків та в інших випадках, передбачених законодавством);

3) виникнення необхідності проведення перевірки під час провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення, наслідком якого є порушення прав інвесторів, учасників НПФ.

5. Умовою дострокового поновлення дії ліцензій є усунення підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензій за відповідним рішенням НКЦПФР. Рішення про дострокове поновлення дії ліцензії, яка була зупинена з підстав, зазначених у пункті 4 цього розділу, оформлюється відповідним рішенням НКЦПФР.

6. НКЦПФР протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідної постанови (рішення) розміщує на офіційному вебсайті НКЦПФР інформацію про зупинення (відновлення) дії ліцензії.

7. Дія ліцензії зупиняється з дати, наступної від дати оприлюднення вказаної інформації згідно з пунктом 6 цього розділу.

8. У разі усунення ліцензіатом порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії (за постановою), ліцензіат в установлений строк зобов’язаний надати до НКЦПФР звіт, що складається в довільній формі та містить перелік заходів, проведених ліцензіатом для усунення правопорушення, перелік підтверджуючих ці заходи документів та засвідчені, відповідно до законодавства, копії відповідних документів, що підтверджують усунення цих порушень, не пізніше ніж за 20 робочих днів до дня закінчення строку зупинення дії ліцензії.

9. За підсумками розгляду звіту ліцензіата та відповідних документів уповноважена особа НКЦПФР протягом 15 робочих днів з дати їх надання може прийняти рішення про відновлення дії ліцензії, якщо строк, на який зупинено дію ліцензії, ще триває, про що письмово повідомляє ліцензіата.

10. Дія ліцензії відновлюється на наступний день після спливу строку, на який вона була зупинена.

11. У разі несвоєчасного надання відповідного звіту, в тому числі копій документів, які можуть підтвердити усунення порушень законодавства на фондовому ринку, та за умови усунення цих порушень, що підтверджується наданим звітом та копіями документів, уповноважена особа НКЦПФР здійснює дії, передбачені Правилами розгляду справ.

12. У разі не усунення ліцензіатом порушень законодавства на фондовому ринку, що стали підставою для зупинення дії ліцензії, та ненадання звіту і відповідних документів згідно з пунктом 8 цього розділу уповноважена особа НКЦПФР приймає рішення про анулювання ліцензії.

13. Дії ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з адміністрування НПФ, у разі зупинення дії ліцензії:

1) ліцензіат зобов’язаний протягом одного робочого дня з дати зупинення дії ліцензії:

розмістити на власному вебсайті у розділі, що містить відомості про ліцензію(ї), видану(і) такому ліцензіату, інформацію про зупинення дії ліцензії;

повідомити про зупинення дії ліцензії ради НПФ, з якими ліцензіатом укладено договори про адміністрування НПФ;

2) ліцензіат протягом строку зупинення ліцензії не припиняє виконання функцій з адміністрування пенсійних фондів, з якими ліцензіатом укладено договори про адміністрування НПФ;

3) ліцензіат, ліцензію якого зупинено, не звільняється від виконання обов’язків перед учасниками НПФ, адміністрування яких він здійснює;

4) ліцензіату протягом строку зупинення дії ліцензії забороняється укладати нові договори про адміністрування НПФ.

14. Дії ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, у разі зупинення дії ліцензії:

1) ліцензіат зобов’язаний протягом п’яти робочих днів з дати зупинення дії ліцензії:

розмістити на власному вебсайті у розділі, що містить відомості про ліцензію, видану такому ліцензіату, інформацію про зупинення дії ліцензії;

повідомити про зупинення дії ліцензії:

забудовників, з якими управитель уклав договір щодо організації спорудження об’єктів будівництва з використанням отриманих в управління управителем коштів та подальшої передачі забудовником об’єктів інвестування установникам управління майном;

2) ліцензіату на час зупинення ліцензії заборонено створення нових ФФБ та/або ФОН, збільшувати кількість об’єктів будівництва в уже створених ФФБ та/або ФОН;

3) ліцензіату на час зупинення ліцензії заборонено укладення нових договорів з установниками управління майном;

4) ліцензіат, ліцензію якого зупинено, не звільняється від виконання обов’язків перед установниками управління майном, які передбачені раніше укладеними договорами управління майном.

1. Підставами для анулювання ліцензії є:

1) заява ліцензіата про анулювання ліцензії у зв’язку з припиненням професійної діяльності на фондовому ринку або припиненням ліцензіата в результаті реорганізації (поділу, злиття, приєднання) або ліквідації;

2) внесення відповідним державним органом до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань запису про проведення державної реєстрації припинення юридичної особи (ліцензіата) у результаті її ліквідації, визнання її банкрутом, у тому числі за рішенням суду, відповідно до законодавства;

3) відкликання банківської ліцензії - для банків (за виключенням випадку коли банк має намір здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку після відкликання банківської ліцензії та подав до НКЦПФР документи, у порядку та обсязі, встановленому НКЦПФР);

4) встановлення факту недостовірності відомостей у документах, які подавались ліцензіатом для одержання ліцензії, після її одержання;

5) встановлення факту відмови ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування;

6) встановлення факту повторного порушення вимог законодавства;

7) встановлення факту невиконання ліцензіатом вимог розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, у системі накопичувального пенсійного забезпечення, які стали підставою для зупинення дії ліцензії;

8) встановлення факту відсутності ліцензіата за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

9) встановлення факту невступу ліцензіата (крім Національного банку України) протягом строку, установленого законодавством, до саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності на фондовому ринку, що об’єднує професійних учасників фондового ринку, та/або об’єднання професійних учасників фондового ринку, у тому числі після виключення його зі складу членів такої саморегулівної організації та/або об’єднання професійних учасників фондового ринку, за умови реєстрації НКЦПФР таких саморегулівних організацій та об’єднань;

10) подання Антимонопольного комітету України, складене на підставі статті 7 Закону України "Про Антимонопольний комітет України", у зв’язку з вчиненням ліцензіатом під час дії ліцензії порушення законодавства про захист економічної конкуренції;

11) встановлення факту контролю (вирішального впливу) за діяльністю ліцензіата осіб інших держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України";

12) встановлення факту невиконання розпорядження про усунення порушень вимог Ліцензійних умов;

13) встановлення факту передачі ліцензії іншій юридичній особі;

14) встановлення факту провадження ліцензіатом іншої діяльності, ніж професійної діяльності на фондовому ринку, крім випадків, передбачених законодавством;

15) встановлення факту грубого порушення вимог законодавства.

2. Для анулювання ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає або надсилає поштою (рекомендованим листом), або у електронному вигляді із застосуванням кваліфікованого електронного підпису відповідно до вимог законодавства у сфері електронного документообігу, до НКЦПФР заяву про анулювання ліцензії, складену українською мовою згідно з додатком 1 до цього Порядку.

3. До заяви про анулювання ліцензії, яка надається згідно з пунктом 2 цього розділу, додаються бланк ліцензії (оригінал) (у разі наявності) і такі документи:

1) копія рішення уповноваженого органу ліцензіата про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку та/або припинення як юридичної особи (рішення про анулювання ліцензії);

2) для ліцензіатів, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з адміністрування НПФ:

копії повідомлень радам НПФ, з якими ліцензіатом укладено договори про адміністрування НПФ, про прийняте рішення щодо анулювання ліцензії, засвідчену підписом керівника заявника;

копії документів, що підтверджують передачу в повному обсязі системи персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідної документації до обраного чи тимчасово призначеного нового адміністратора;

3) для ліцензіатів, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю:

довідку про виконання всіх зобов’язань перед довірителями ФФБ та/або власниками сертифікатів ФОН, управління якими здійснювалося заявником при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку, підписану керівником і головним бухгалтером (особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника, або, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника на юридичну особу - особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника у цій юридичній особі, або

копії документів, що підтверджують передачу ФФБ та/або ФОН, управління якими здійснювалося заявником при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку, в управління іншому управителю в установленому законодавством порядку.

У документах, що надаються згідно з цим розділом у паперовій формі та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені ліцензіатом.

4. НКЦПФР повертає заяву ліцензіата про анулювання ліцензії та відповідні документи без розгляду, якщо:

заява та документи, що додаються, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;

надано неповний перелік документів, передбачений цим Порядком;

у НКЦПФР на дату подання заяви про анулювання ліцензії або у період її розгляду наявне судове рішення, яке набрало законної сили, що забороняє анулювання ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення, або якщо у період розгляду такої заяви НКЦПФР в установленому законодавством порядку здійснюється перевірка ліцензіата (крім випадку, передбаченого пунктом 11 цього розділу);

на дату подання заяви про анулювання ліцензії не закінчився строк у тридцять календарних днів після спливу терміну виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов, виданого за результатом проведення перевірки (крім випадку видання протягом цього строку НКЦПФР розпорядчого документа про проведення позапланової перевірки виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов).

5. Про залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду ліцензіата повідомляють у письмовій формі із зазначенням підстав для залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду у строк не пізніше ніж 10 робочих днів з дати надходження цих документів. У такому разі документи повертаються ліцензіату.

6. НКЦПФР у разі отримання інформації відповідно до підпунктів 2, 3 пункту 1 цього розділу повинна у строк не пізніше 15 робочих днів від дати отримання такої інформації прийняти рішення про анулювання ліцензії.

7. НКЦПФР у разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата установленого зразка про анулювання ліцензії з доданням усіх документів, передбачених пунктом 3 цього розділу для певних видів діяльності, повинна у строк не пізніше 30 робочих днів від дати надходження заяви про анулювання ліцензії та цих документів прийняти рішення про анулювання ліцензії.

8. НКЦПФР має право здійснювати позапланову перевірку достовірності відомостей, які зазначені в документах, наданих ліцензіатом на анулювання ліцензії.

9. Рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні приймається на засіданні НКЦПФР та оформлюється відповідним рішенням НКЦПФР, крім випадків, передбачених пунктом 14 цього розділу.

Рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні приймається з урахуванням результатів перевірки, якщо така перевірка проводилась згідно з пунктом 8 цього розділу.

У рішенні про відмову в анулюванні ліцензії обов’язково зазначаються підстави для такої відмови з відповідним обґрунтуванням згідно з цим Порядком.

10. При відмові в анулюванні ліцензії документи повертаються ліцензіату.

11. Підставами для прийняття рішення НКЦПФР про відмову в анулюванні ліцензії є:

недостовірність даних у заяві та документах, поданих заявником для анулювання ліцензії;

нездійснення ліцензіатом дій, передбачених законодавством для завершення здійснення відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку.

12. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі невиконання ліцензіатом вимог, установленим цим Порядком, він може подати до НКЦПФР нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для такої відмови.

13. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих ліцензіатом у встановленому порядку, він може подати до НКЦПФР нову заяву тільки після здійснення НКЦПФР перевірки щодо здійснення ліцензіатом усіх дій щодо завершення провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку.

14. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі підпунктів 4-9, 12-15 пункту 1 цього розділу здійснюється уповноваженою особою (уповноваженими особами) НКЦПФР відповідно до Правил розгляду справ.

15. У разі ліквідації відокремленого підрозділу та/або припинення провадження ним професійної діяльності на фондовому ринку ліцензіат зобов’язаний протягом 10 робочих днів з дати ліквідації вказаного відокремленого підрозділу та/або з дати припинення діяльності таким відокремленим підрозділом подати до НКЦПФР такі документи:

копію рішення відповідного органу з цього питання, підписану керівником ліцензіата;

копію ліцензії (у разі наявності), отриману в НКЦПФР.

16. Письмове повідомлення про прийняття рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні надсилається (видається) заявникові протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення з додаванням копії рішення НКЦПФР.

17. Рішення про анулювання ліцензії, прийняте на підставах, передбачених підпунктами 4-9, 12-15 пункту 1 цього розділу, набирає чинності через тридцять календарних днів з дня його прийняття.

Рішення про анулювання ліцензії, прийняте на підставах, передбачених підпунктами 1-3, 10, 11 пункту 1 цього розділу, набирає чинності з дати його прийняття.

18. Відомості щодо анулювання ліцензії вносяться до реєстру професійних учасників фондового ринку та до державного реєстру фінансових установ, що надають фінансові послуги на фондовому ринку, протягом наступного робочого дня з дати набрання чинності відповідним рішенням у порядку, встановленому НКЦПФР.

19. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено у судовому порядку.

20. Дія анульованої ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому законодавством порядку або якщо оскарження такого рішення не призвело до його відміни, не може бути поновлена.

21. НКЦПФР протягом наступного робочого дня з дати прийняття відповідного рішення розміщує інформацію щодо прийнятого рішення про анулювання ліцензії на офіційному вебсайті НКЦПФР.

Інформація щодо прийнятого рішення про анулювання адміністратору ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з адміністрування НПФ надається НКЦПФР письмово усім НПФ, з якими цим адміністратором укладено договори про адміністрування пенсійних фондів, протягом 5 робочих дня з дати прийняття такого рішення.

22. У разі якщо рішення про анулювання ліцензії скасовується НКЦПФР, то воно набирає чинності з дати його прийняття та підлягає обов’язковому оприлюдненню на офіційному вебсайті НКЦПФР наступного робочого дня з дати його прийняття.

23. Ліцензіат, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з адміністрування НПФ, у разі анулювання ліцензії, крім анулювання ліцензії на підставах, передбачених підпунктами 1, 2 пункту 1 цього розділу, повинен здійснити наступні дії:

1) одноосібний засновник корпоративного пенсійного фонду, який одночасно є і адміністратором такого фонду, ініціює припинення повноважень членів ради фонду, дії яких спричинили анулювання цієї ліцензії, та забезпечує обрання нових членів ради фонду замість звільнених протягом трьох робочих днів з дати отримання пенсійним фондом повідомлення про анулювання ліцензії адміністратора цього фонду;

2) адміністратор забезпечує передачу в повному обсязі системи персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідної документації після отримання від ради пенсійного фонду або НКЦПФР повідомлення про обраного чи тимчасово призначеного нового адміністратора. До передачі системи персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідної документації адміністратор продовжує виконання своїх функцій. Адміністратору забороняється укладати нові пенсійні контракти від імені НПФ та відкривати нові пенсійні рахунки.

3) адміністратор припиняє виконання функцій з адміністрування пенсійного фонду з дня передачі системи персоніфікованого обліку новому адміністратору та зобов’язаний безоплатно надавати допомогу новому адміністратору у виконанні зобов’язань, що виникли до передачі цьому адміністратору системи персоніфікованого обліку.

24. Ліцензіат, який провадив професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з адміністрування НПФ, у разі анулювання ліцензії на підставах, передбачених підпунктами 4-8, 12-15 пункту 1 цього розділу, має право на повторне отримання ліцензії, за умови виконання вимог пункту 23 цього розділу, не раніше ніж через 3 роки після дати анулювання такої ліцензії.

25. Ліцензіат, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, у разі анулювання ліцензії, крім анулювання ліцензії на підставах, передбачених підпунктами 1, 2 пункту 1 цього розділу, повинен здійснити наступні дії:

1) припинити діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;

2) протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії повідомити про це в письмовій формі всіх довірителів ФФБ, власників сертифікатів ФОН, забудовників, з якими управитель уклав договір щодо організації спорудження об’єктів будівництва, страхові компанії, з якими управителем укладені договори страхування;

3) виконати всі дії, необхідні для завершення провадження цього виду діяльності та передачі фондів фінансування будівництва та фондів операцій з нерухомістю, управління якими він здійснює, іншому управителю в установленому законодавством порядку.

26. Ліцензіат, який провадив професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, у разі анулювання ліцензії на підставах, передбачених підпунктами 4-8, 12-15 пункту 1 цього розділу, має право на повторне отримання ліцензії, за умови виконання вимог пункту 25 цього розділу, не раніше ніж через 3 роки після дати анулювання такої ліцензії.

27. У разі прийняття НКЦПФР рішення про анулювання ліцензії на підставі підпунктів 3-15 пункту 1 цього розділу юридична особа протягом 15 робочих днів після вчинення всіх необхідних заходів, передбачених цим розділом для окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, повідомляє про це НКЦПФР (уповноважену особу НКЦПФР, яка приймала рішення про анулювання ліцензії) з доданням копій підтвердних документів.

У разі якщо юридична особа не повідомила НКЦПФР (уповноважену особу НКЦПФР, яка приймала рішення про анулювання ліцензії), це є підставою для здійснення перевірки НКЦПФР самостійно чи спільно з іншими органами стану дотримання такою юридичною особою вимог законодавства, передбачених на випадок закінчення строку дії або анулювання ліцензії.

__________

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

__________

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

__________